Desafios do
impresso ao digital:

questões contemporâneas
de informação e
conhecimento

Brasília, outubro de 2009

Vincent Defourny
Representante

Celso Schenkel

Coordenador de Ciências Naturais

Ary Mergulhão
Oficial de Projeto

Instituto Brasileiro de Informação em Ciência e Tecnologia (IBICT)

Emir José Suaiden

Diretor

Regina Coeli S. Fernandes
Coordenação Editorial

Os autores são responsáveis pela escolha e apresentação dos fatos contidos neste
livro, bem como pelas opiniões nele expressas, que não são necessariamente as do
IBICT e UNESCO, nem comprometem as instituições. Nenhuma parte deste livro
pode ser reproduzida, seja quais forem os meios empregados, a não ser conforme a
permissão escrita dos autores e das editoras, conforme a Lei n° 9.610, de 19 de
fevereiro de 1998.

Desafios do
impresso ao digital:

questões contemporâneas
de informação e
conhecimento

Gilda Maria Braga e
Lena Vania Ribeiro Pinheiro

(Orgs.)

Organização
das Nações Unidas
para a Educação,
a Ciência e a Cultura

edições IBICT/UNESCO

© 2009. Instituto Brasileiro de Informação em Ciência e Tecnologia (IBICT) e
Organização das Nações Unidas para a Educação, a Ciência e a Cultura (UNESCO)

Revisão: Francisco de Paula e Oliveira Filho (IBICT)

Ficha catalográfica: Priscilla Mara Bermudes Araújo (IBICT)
Diagramação: Paulo Selveira
Projeto gráfico e capa: Edson Fogaça

D441

Desafios do impresso ao digital : questões contemporâneas de informação
e conhecimento / Gilda Maria Braga, Lena Vania Ribeiro Pinheiro
(Org.). - Brasília : Ibict : Unesco, 2009.

432 p.; 24 cm.

Número de classificação atribuído à obra conforme a Classificação
Decimal Universal, 2a edição Padrão Internacional, em Língua Portuguesa.
ISBN: 978-85-7013-066-2

1. Recuperação da informação. 2. Conhecimento. 3. Informação em música.

4. Inclusão digital. 5. Divulgação científica. 6. Comunicação. 7. Periódico
científico. 8. Patrimônio cultural. 9. Bibliotecas comunitárias. 10. Informação
científica. 11. Informação tecnólogica. 12. Direito autoral. I. Braga, Gilda
Maria. II. Pinheiro, Lena Vania Ribeiro. III. Título.

CDU 025.4.03

Representação no Brasil

SAS, Quadra 5, Bloco H, Lote 6,

Ed. CNPq/IBICT/UNESCO, 9° andar
70070-912 - Brasília/DF - Brasil
Tel.: (55 61) 2106-3500
Fax: (55 61) 3322-4261
E-mail: grupoeditorial@unesco.org.br

Organização
das Nações Unidas
para a Educação,
a Ciência e a Cultura

ibict

instituto Brasileiro de Momiagi
em aênda e Tecnologia

Instituto Brasileiro de Informação
em Ciência e Tecnologia

SAS, Quadra 5, Bloco H, Lote 6,

Ed. CNPq/IBICT/UNESCO, 5° andar
70070-912 - Brasília/DF - Brasil
Tel.: (61) 3217 6360
CGC: 33.645.831/0023-41

SUMÁRIO

Prefácio.................................................07

Apresentação IBICT.......................................10

Apresentação UNESCO ....................................11

ALICERCES TEÓRICOS DA ORGANIZAÇÃO
E RECUPERAÇÃO DE INFORMAÇÃO
E CONHECIMENTO ABRANGENDO A MÚSICA

1.    Relevance: a review of and a framework for the thinking
on the notion in information science

Tefko Saracevic ............................................15

2.    Relevance: a review of the literature and a framework
for the thinking on the notion in information science
Part II: Nature and manifestations of relevance

Tefko Saracevic............................................71

3.    Relevance: a review of the literature and a framework
for the thinking on the notion in information science
Part III: Behavior and effects of relevance

Tefko Saracevic...........................................117

4.    10 Pillars of knowledge: map of human knowledge

Chaim Zins.............................................169

5.    A informação no pensamento contemporâneo: aproximações
à teoria do agir comunicativo de Habermas

Maria Nélida González de Gómez.............................177

6.    Recuperação da informação em música:

tendências e desafios de pesquisa para a ciência da informação

Rose Marie Santini e Rosali Fernandez de Souza ..................205

QUESTIONAMENTO DE TECNOLOGIAS DE INFORMAÇÃO
E INCLUSÃO DIGITAL

7.    ImperialICTism the highest stage of capitalism?

El imperialistico estadio supremo del capitalismo?

Michel Menou...........................................227

8.    Educação e tipos de acesso e uso da internet no Brasil

Gilda Olinto ............................................239

COMUNICAÇÃO E DIVULGAÇÃO CIENTÍFICAS EM CENÁRIO
HISTÓRICO, POLÍTICO E DIGITAL, COM FOCO NO DIREITO
AUTORAL E NO ACESSO LIVRE/ABERTO

9.    Marcos históricos e políticos da divulgação científica no Brasil

Lena Vania R. Pinheiro, Palmira M. Valério, Márcia R. da Silva ......257

10.    Percursos digitais da comunicação científica

Eloísa C. Príncipe de Oliveira................................289

11.    A relação do direito autoral com o desenvolvimento científico nacional

Bianca Amaro ...........................................311

MEMÓRIA, PRESERVAÇÃO E DISSEMINAÇÃO DA CULTURA
EM ÂMBITO INTERNACIONAL E COMUNITÁRIO

12.    O programa internacional de proteção aos bens culturais: Escudo Azul
Célia Ribeiro Zaher.......................................337

13.    Biblioteca comunitária: território da memória, informação e conhecimento
Geraldo Moreira Prado.....................................363

FACETAS ÉTICAS E INSTITUCIONAIS
DE INFORMAÇÃO TECNOLÓGICA

14.    Cuestiones éticas de la inteligencia empresarial

Eduardo Orozco..........................................387

15.    Informação em ciência, tecnologia e inovação:
configurações institucionais e mediações tecnológicas

Sarita Albagli............................................405

PREFÁCIO

DESAFIOS DO IMPRESSO AO DIGITAL: QUESTÕES
CONTEMPORÂNEAS DE INFORMAÇÃO E CONHECIMENTO

Esta publicação, como o próprio título traduz, concentra o seu foco em temas
emergentes da sociedade da informação e do conhecimento, na qual, pelo impulso
das tecnologias de informação e comunicação (TICs) e da globalização, infor¬
mação e conhecimento são potencializados e assumem novo papel no mundo
contemporâneo.

Estas transformações representam, ainda, um novo “regime de informação”,
caracterizado pelas mudanças na produção informacional, sobretudo o deslocamento
de seu centro, do Estado para a economia e mercado, com repercussões na ciência,
tecnologia e setor produtivo, em toda a sociedade (GONZÁLEZ DE GÓMEZ,
2003). No entanto, nem todas as questões abordadas surgem da nova ordem
tecnocultural.

Na verdade, algumas estão presentes desde sempre e despontaram com mais
intensidade há algumas décadas, como consequência do desenvolvimento de
C&T e da acelerada geração de conhecimento e informação, fruto de P&D na
Segunda Guerra Mundial. São estas circunstâncias histórico-sociais e a “explosão da
informação” (Bush) que suscitaram problemas de registro e recuperação da
informação científica e tecnológica e fomentaram o nascimento da ciência da
informação, assim denominada e conceituada no início da década de 1960.

A propósito da ideia de que as tecnologias de informação e comunicação
(TICs), sobretudo a internet, representam uma ruptura e um corte no que antes
existia ou predominava, Chartier (1999), em seu livro A aventura do livro: do leitor
ao navegador, ao abordar a evolução do manuscrito ao impresso, afirma que há...
uma continuidade muito forte entre a cultura do manuscrito e a cultura do
impresso, embora durante muito tempo se tenha acreditado numa ruptura total
entre uma e outra”, e reconhece, complementando seu pensamento, que “...a
impressão se impôs portanto mais lentamente do que se imagina, por sucessivos
deslizamentos... ”

Imbuídas destas ideias, as organizadoras da presente coletânea, pensando e
repensando, entre o antigo e o novo, a renovação ou a complementaridade, mais
do que revoluções, reuniram autores nacionais e estrangeiros em torno de questões
fundamentais e clássicas como relevância, presente desde os primórdios dos sistemas
de recuperação da informação, e outras representativas do mundo atual.

Os trabalhos de Saracevic sobre relevância abordam um dos problemas
fundamentais da informação, começando pelo significado do fenômeno, sua
natureza e manifestações, seu comportamento e efeitos. O autor vem desenvolvendo
esta linha de pesquisa ao longo de vários anos, publicando os resultados em diversos
periódicos - no Jasist desde 1975 -, e pela primeira vez tais artigos estão reunidos
em uma só publicação, em uma rara oportunidade de leitura e releitura.

O autor seguinte, Zins, enfoca o problema do mapeamento do conhecimento
humano - um desafio enfrentado por vários filósofos e pesquisadores, desde
Aristóteles. Dividindo o conhecimento humano em 10 categorias - à semelhança
de classificações bibliográficas como a Classificação Decimal Universal (CDU) e a
Classificação Decimal de Dewey (CDD) - cujo texto apresenta um curioso
caleidoscópio de 10 “pilares”: Fundamentos, Sobrenatural, Matéria e Energia,
Espaço e Terra, Organismos Não Humanos, Corpo e Mente, Sociedade, Pensamento e
Arte, Tecnologia, História.

González de Gómez discute epistemologicamente a informação como
qualidade e significado, à luz do pensamento de Habermas e outros filósofos
preocupados também com as questões de comunicação, representação, linguagem e
a sociedade da informação no todo.

A revisão de Santini e Souza levanta questões fundamentais do documento e sua
representação em música, problema enfrentado nas coleções de arte em geral,
aumentado pela crescente digitalização e inclusão dessas obras na internet.

As tecnologias da informação e a inclusão digital são enfocadas por Menou, que
contrapõe, de forma instigante, a crescente explosão da informação, a sociedade da
informação e os desafios profissionais para lidar com tais fenômenos. Sobre a
mesma temática, a pesquisa de Olinto mostra a inclusão digital abrangendo bem
mais do que o acesso físico às novas tecnologias e que o uso da Internet está
fortemente associado ao nível educacional da população.

As autoras Pinheiro, Valerio e Silva discutem as funções, conceitos e implicações
da divulgação científica e mapeiam as etapas de seu desenvolvimento no Brasil,
desde a publicação de notícias científicas nos jornais da época, como a Gazeta do Rio
de Janeiro e o Correio Braziliense (1908), passando pela implantação do CanalCiência,
em 2002, em uma extensão até os dias de hoje.

Sobre comunicação científica, Oliveira repensa as funções do periódico e sua
inserção na era digital, explorando os aspectos do acesso aberto à informação e
sua aceitação pela comunidade de ensino e pesquisa.

O texto de Amaro retraça o desenvolvimento do direito autoral - da Grécia
antiga à internet -, tema que tem sido discutido por diferentes organizações em
diversos países, enfocando aspectos importantes da comunicação científica e do acesso
livre à informação.

O Programa do Escudo Azul, descrito por Zaher, é uma atividade inter¬
nacional destinada a proteger o patrimônio cultural da humanidade, da qual o
Brasil faz parte desde 2006. O Programa, ratificado por dezenas de países, trabalha
com ONGs de assistência à prevenção de desastres e tem princípios para planos
estratégicos de ação - que ainda precisam ser implementados no Brasil.

Em uma perspectiva histórica, Prado agrega às bibliotecas comunitárias as
funções de memória, informação e conhecimento. Nascidas com as bibliotecas
escolares, em 1811, tais instituições têm importante papel na integração socio¬
cultural e no desenvolvimento das comunidades.

O artigo de Orozco expõe aspectos importantes da ética empresarial, criando
detalhado código de princípios para o processo de inteligência empresarial, que
vão desde a contratação de serviços até a apresentação e disseminação dos resultados
obtidos.

Encerrando o conjunto de trabalhos, Albagli mostra o crescimento da
informação científica no Brasil, a partir da década de 50 do século passado,
enfatizando a gradual incorporação da informação tecnológica à já denominada
ICT e os desafios das complexas questões que a área deve enfrentar para maior
desenvolvimento, sobretudo no setor público.

Um dos objetivos desta coletânea é propiciar, aos interessados e estudiosos de
questões de informação e conhecimento, uma perspectiva abrangente, às vezes
instigante e não convencional de alguns de seus aspectos.

Esta publicação se insere no programa de editoração UNESCO/IBICT, que
vem lançando obras em torno de temas especialmente de ciência da informação, no
entanto sua amplitude ultrapassa territórios disciplinares e apresenta questões que,
por sua natureza inter e transdisciplinar, são relevantes para diferentes campos do
conhecimento.

Gilda Maria Braga e Lena Vania Ribeiro Pinheiro
Doutoras e pesquisadoras em Ciência da Informação, IBICT/MCT

APRESENTAÇÃO IBICT

O IBICT, desde o seu início, assumiu também o papel de órgão editor, numa
linha de publicações aberta que privilegia tanto os aspectos teóricos quanto práticos
da ciência da informação, na sua ampla configuração disciplinar e múltiplas
ramificações interdisciplinares. Isso significa dizer que, nesse percurso, foram
editados instrumentos fundamentais para organização, processamento e uso de
informações científicas e tecnológicas de acervos impressos e eletrônicos, além de
obras que discutem teoricamente questões centrais da área.

A partir de 2006, o IBICT dá importante passo nessa caminhada editorial, ao
partilhar um programa de publicações com a UNESCO e assim fortalecer e expandir
suas atividades para disseminação de informação em torno de conhecimentos de
ciência, tecnologia e inovação.

A presente coletânea é emblemática desse esforço conjunto, na sua abrangência
internacional e ao privilegiar a tradição e o novo panorama mundial de amplas
transformações e mutações, sobretudo sob os impactos das tecnologias de comu¬
nicação e informação, nas suas implicações em diferentes esferas, sejam jurídicas,
tecnológicas, científicas, educacionais, sociais ou culturais.

A coletânea abre com o eminente professor Tefko Saracevic, que na década de
1970 integrou o corpo docente do Programa de Pós-Graduação em Ciência da
Informação do IBICT, no conjunto de artigos sobre o conceito relevância, em três
momentos, e representa rara oportunidade de leitura conjunta. O seu desdobrar
passa pelo questionador artigo de Michel Menou, presença no IBICT em distintas
fases, além dos importantes estudos de Chaim Zins para construção dos pilares e
do mapa do conhecimento, e de Eduardo Orozco, sobre ética na inteligência
empresarial. A produção nacional é bem representada por pesquisadores, profes¬
sores, técnicos e uma doutoranda do IBICT, empenhados na discussão de questões
como documento e representação em música, informação no pensamento
contemporâneo, inclusão digital, divulgação científica, periódicos eletrônicos,
direito autoral, patrimônio cultural, bibliotecas comunitárias e informação em
ciência, tecnologia e inovação.

O IBICT e a UNESCO lançam, com muita honra, a presente coletânea, cujo
objetivo foi expor, em distintas esferas e instâncias, reflexões e discussões que
permeiam a sociedade contemporânea.

Emir Suaiden
Diretor do IBICT

APRESENTAÇÃO UNESCO

O Direito a Informação está claramente posto no Artigo 19 da Declaração
Universal dos Direitos Humanos e do Pacto Internacional dos Direitos Civis e
Políticos. As Cartas Africana, Americana e Europeia de Direitos Humanos, assim
como as Cortes Internacionais de Direitos Humanos e Convenções temáticas das
Nações Unidas têm, de forma inequívoca, reforçado a imperiosa necessidade de
garantir, promover e proteger o direito de todos a informação, ao conhecimento
e a verdade. A UNESCO, em estreita sintonia com esse contexto jurídico
internacional, trabalha de forma incansável para diminuir as assimetrias e as
desigualdades informacionais que dificultam a real democratização dos benefícios e
oportunidades inerentes aos conceitos de Sociedade da Informação e, sobretudo, de
Sociedade do Conhecimento.

Para a Organização, o acesso universal a informação e ao conhecimento é
condição imprescindível para a garantia de outros direitos humanos; para a
concretização da chamada boa governança no que tange ao planejamento, execução
e avaliação das mais variadas políticas públicas pelos Estados Nacionais; para a
adequada transparência dos governos; para o alcance de índices mais elevados de
desenvolvimento humano, com particulares implicações nos níveis de qualidade da
educação.

Não por outra razão, no marco da Cúpula Mundial da Sociedade da Informação
e para além dele, a UNESCO tem se ocupado cotidianamente de cooperar com
os Estados-membros na direção de superar os obstáculos à efetiva promoção e
proteção do direito a informação. Documentos tais como Towards Knowledge
Societies e Freedom of Information: a Comparative Legal Survey, lançados na última
década, sedimentam a forma como a Organização tem buscado agendar o tema.

Gostaria de sublinhar, sem embargo, a relevância do Programa Informação
para Todos (IFAP, Information for All Programme), criado em 2000, para essa
temática e as discussões levantadas pela presente publicação. O Programa tem se
dedicado a cooperar com a comunidade internacional para contribuir com questões
como a informação para o desenvolvimento, a acessibilidade informacional, a
alfabetização informacional, a ética na informação e a preservação da informação.
Em 2009, a UNESCO anuncia a criação do Observatório da Sociedade da
Informação, o qual, no âmbito do IFAP, tem o mandato de fomentar essas reflexões.
Como é sabido, o governo brasileiro, por meio do Ministério da Ciência e Tecno¬
logia (MCT) e do Instituto Brasileiro de Informação em Ciência e Tecnologia
(IBICT), tem tido expressiva participação nas estratégias propostas pelo IFAP.

A coletânea que temos em mão demonstra grande sintonia com este esforço
internacional em torno do direito a informação. Como não é difícil de perceber,
estamos diante de um quebra-cabeças complexo, multitemático e multisetorial.
Governos, cientistas, bibliotecários, arquivistas, educadores, jornalistas são todos
atores-chave nessa equação.

Logo, é alvissareira e bem-vinda a proposta de apresentar ao público brasileiro
reflexões sobre: os conceitos de conhecimento e informação, bem como o papel da
Ciência da Informação nesses contextos; preservação da informação e da cultura; as
possibilidades e limites das tecnologias da informação e da comunicação para
a melhoria da educação; a importância da divulgação científica; o papel das
bibliotecas e questões éticas, dentre outras, sempre com um olhar crítico e com uma
perspectiva que contempla o novo sem se esquecer do antigo.

Esta publicação - uma parceria UNESCO/IBICT - é certamente um grande
passo não só para a promoção do direito a informação e da inclusão digital,
mas também para a compreensão de fenômenos que permeiam e compõem a
organização, a disseminação e a avaliação da informação.

Vincent Defourny
Representante da UNESCO no Brasil

Alicerces teóricos da
organização e recuperação
de informação e conhecimento
abrangendo a música

1. RELEVANCE: A REVIEW OF
AND A FRAMEWORK FOR THE
THINKING ON THE NOTION
IN INFORMATION SCIENCE*

Information science emerged as the third subject, along with logic and
philosophy, to deal with relevance - an elusive, human notion. The concern
with relevance, as a key notion in information science, is traced to the
problems of scientific communication. Relevance is considered as a measure
of the effectiveness of a contact between a source and a destination in a
communication process. The different views of relevance that emerged
are interpreted and related within a framework of communication of
knowledge. Different views arose because relevance was considered at a
number of different points in the process of knowledge communication. It
is suggested that there exists an interlocking, interplaying cycle of various
systems of relevances.

Tefko Saracevic
School of Library Science
Case Western Reserve University
Cleveland, OH 44106

* Work in part supported by NSF Grant GN-36085. A version of this article is planned to appear in: Voigt, M.J. and
M.H. Harris. ed., Advances in Librarianship, Vol. 6, New York: Academic Press (Planned publication date: 1976).
Journal of the American Society for Information Science — November — December 1975

PREFACE:
WHERE LIES THE IMPORTANCE OF THINKING ON RELEVANCE?

From the small world of our everyday lives to the large world of mankind,
the complexity and interdependence between the spheres of our lives and
worlds has increased tremendously and so has our awareness of the ensuing
problems. The problems of our civilization and “mankind at the turning
point,” as documented by Mesarovic and Pestel (1), the problems of post¬
industrial society as envisioned by Bell ( 2 ), and the problems of modern
living and quality of life, as experienced by all of us, have one thing in
common: to work toward their rational resolution, we need the resolve and
wisdom to act. Knowledge and information are not the only aspects that
create a resolve and instill wisdom. But they are important aspects. And the
complexity of our present problems has probably made them into the most
important aspect.

The effective communication of knowledge-effective information
systems — thus becomes a crucial requirement for the resolution of a variety
of problems. For different problems, different information systems
(libraries included) have been developed or envisioned. Today most, if
not all, information systems have one common demand thrust upon them:
to increase effectiveness of communication and of services. For instance, the
emergence of new services, such as urban information and referral services,
and of new concepts in systems, such as information utilities and on-line
information retrieval networks, can be directly traced to such a demand and
to attempts at resolving some of the above problems.

In the most fundamental sense, relevance has to do with effectiveness of
communication. Underlying all information systems is some interpretation
of the notion of relevance. In this paper, I intend to explore the meaning of
relevance as it has evolved in information science and to provide a
framework within which various interpretations of relevance can be related.

Hopefully, the future thinking on relevance may be advanced within the
suggested framework. The better we understand the meaning of relevance
from different points of view, the better we understand various “systems of
relevance” [a term borrowed from philosopher Schutz (3)]— the better information
systems could be built. In addition, the better we understand relevance,
the better chance we have of avoiding failures and of re-stricting the variety
of aberations committed in the name of effective communication. In that
lies the importance of advancing the thinking on relevance.

INTRODUCTION:
HOW RELEVANCE IN INFORMATION SCIENCE IS INVOLVED
IN CONTROVERSY AND HOW IT IS INTERPRETED IN
OTHER SUBJECTS

If I were to follow the tradition of much of the writing on relevance in
information science, I would start with the often found statement that the
understanding of relevance is wrought with controversy, that much of the
thinking is muddled philosophical rambling and that the talk about relevance
uses a bewildering array of terminology. But if we were to look through the
history of science, we would find that such controversy has been a part of the
struggle to understand many phenomena and notions in all of scholarship.
That is, the evolution of thinking on relevance is no different than the evolution
of thinking on so many other notions throughout the history of science.

A “paradigm” of the evolution of thinking on a notion in science can be
made: recognition of a problem - first simple definitions and statements;
challenge-refinement and broadening; restatement - hypotheses, theories,
observations and experiments; synthesis; restatement; challenge and so on
until the thinking temporarily reaches a satisfactory consensus and resolution
(fully understanding that eventually it will be supplanted), a dead end or
abandonment. By 1975, the thinking on relevance in information
science has reached one of the challenge stages (about the third). But, before
examining how information science became involved with relevance, let us
consider the interpretation of the notion of relevance in other subjects as a
broader context that should be taken into account by information scientists
and librarians concerned with relevance.

LOGIC

Information science is not the only subject concerned with the notion
of relevance. For two thousand years, logicians and philosophers have
been struggling with the notion. They have developed extensive theories
and interpretations. In logic, the notion of relevance has been involved
in specifying and explaining various relationships, especially those of
deduction, implication, entailment and logical consequence and to a lesser
extent, in induction and concept formation. Relevance is used to state that
a necessary condition for the validity of an inference from A to B is that A
be relevant to B. In modern times, Carnap [(4) and in other works] among
others, has extensively discussed relevance and irrelevance, here in regard to
probabilities and confirmation of conclusions from premises. Anderson and

Belnap (5) have vividly pointed out the fallacies of relevance and have
provided, within the structure for a pure calculus of entailment, an “axiomatic
system that captures the notion of relevance”: relevance exhibits the
properties of identity, transitivity, permutation and self-distribution.

PHILOSOPHY

Philosophers have involved, in a general way, the notion of relevance in
the explanations of “aboutness” and in the theory of meaning. And, in a
very specific way, relevance has been involved in explication of relations
between different realities. In modern times the most powerful
philosophical discussion of relevance was provided by Schutz (3) in his
posthumously published notes. Schutz was concerned with making it
possible to understand “what makes the social world tick,” that is what
makes it at once social and world. He contended that the social world
(“lifeworld”) is not simply one homogeneous affair, rather it is articulated
or stratified into different realities, with relevance being the principle at the
root of the stratification of the “lifeworld.” Schutz elucidated three basic
interdependent systems of relevances: topical relevances, motivational
relevances and interpretational relevances. The circular interrelation-ship
between the three systems has been graphically represented as shown in Fig. 1.

First are the topical relevances which involve perception of something
being problematic “in the midst of the unstructuralized field of unpro¬
blematic familiarity.” In-terpretive relevances involve the stock of knowledge
at hand in grasping the meaning of that which is perceived. Motivational
relevances refer to the course of action to be adopted. The goals of such
action motivates in turn the process of obtaining additional interpretative
material; the perception may also be affected in this dynamic interaction.

INTERACTION

The thinking in logic has provided some information scientists [e.g.,
Hillman (6), Cooper (7)] with a necessary framework for their theoretical
work on relevance. However, the thinking in philosophy, unfortunately, has
not been directly recognized by any information scientists to date, although
such works as that by Schutz, may have provided a direct framework
for some of the views on relevance in information science [e.g., Foskett (8),
Wilson (9), Kemp (10) and others]. Generally, some arguments that were
already argued out may have been avoided.

Some other subjects have dealt with relevance, but none as directly and
extensively as logic and philosophy. These subjects are sociology, in the
sociology of knowledge; psychology, in the studies of perception, learning,
and capacity of memory; and linguistics, in the studies of semantics and
pragmatics. It has remained for information science to struggle with relevance
in relation to communication and to emerge as the third subject that directly
contributed to the thinking on that so elusive and so human a notion.

• HOW INFORMATION SCIENCE BECAME INVOLVED WITH RELEVANCE

Relevance was the key notion in the emergence of information science
and it has remained the basic notion in most of its theories and all of its
practice. Thus, a review of relevance has to begin with a review of information
science.

A field of activity and a subject of study are defined, fundamentally,
by the problems attacked and operationally by the solutions offered and
methods used, that is, by the work done. As problems and/or solutions
change over time, specific definitions of a field or subject change as well.

Information science is a field and a subject that is concerned with problems
arising in communication of knowledge in general and with records in such
communication in particular, from both applied and basic points of view.

It shares this concern with other fields, notably those of librarianship and
of documentation; thus, this sharing of concerns specifies the fundamental
relationship between information science and librarianship. It follows that
the thinking on relevance in information science should be of direct interest
to librarianship and vice versa.

We may further define information science by enumerating the areas of
applied (i.e., professional or practical) and of basic (scientific) concerns and
work. Of major interest to practical applications of information science have
been: 1) technical aspects of the communication of knowledge, which involve
a variety of applications of information technology for information processing
and transmission; 2) representational aspects, which involve the development
of a variety of languages, vocabularies and classifications for representing
information, various types of file organization and procedures and logic for
retrieval; 3) systems aspects which involve the design, development and
operations of a variety of information systems in general and information
retrieval (IR) systems in particular, and also involve the development of
complex information networks and of an information industry.

On the theoretical side, information science studies have dealt with the
behavior and effects of information as a phenomenon and communication
as a process; information users and uses; the processes in and evaluation of
information systems; and finally, the various aspects of the ecological
environment of information systems, such as the structure of scientific and
other literatures and the structure and relations in scientific and other social
communications. Quantitative studies involving characteristics and empirical
laws in communication have created study areas of their own under the
names of bibliometrics and scientometrics (a more appropriate universal
term may be “informetrics, in line with sociometics, econometics,
psychometrics, etc.). Studies in the ecology of communication have carved
out for information science a scientific problem area, which is contributing
to the coagulation of information science as a scientific subject.

But why has all this happened? Why has information science emerged
on its own and not as part of librarian-ship or documentation, which would
be most logical? It has to do with relevance.

Why, then, has relevance emerged as a central notion of information
science? It has to do with interpretation of the problems in scientific
communication.

SCIENTIFIC COMMUNICATION

Although it proliferated into other areas, information science has its
roots in the problem encountered in scientific communication. So has
documentation, one of its predecessors. To achieve an understanding of
relevance and indeed of information science, as well as some understanding
of relations between information science and documentation and between
information science and librarianship, one has to achieve some understanding
of the nature of scientific communication.

Modern science has developed a particular mechanism of communication
which began with the appearance of the first scientific journals in the 17th
Century and has remained the same to this date. This mechanism is based
on the following: the systematic and selective publication of fragments of
work-items of knowledge related to a broader problem rather than complete
treatises; the selective derivation from and selective integration into a
network of other works; and an evaluation before and after publication.
All of this is ultimately aimed toward the creation of what Ziman (11) calls
“public knowledge,” that is “the aim of scientists is to create, criticize and
contribute to a rational consensus of ideas and information.”

It is this selective concern with fragments of knowledge that is enabling
effective functioning of science and that has led to concern with relevance.
That is, to be effective, scientific communication, and indeed science
itself, has to deal not with any old kind of information but with relevant
information. And the history of science is the history of that effectiveness.

Ziman (12), Price (13) and others have pointed out that the invention
of the mechanism for the systematic publication of fragments of scientific
work may well have been the key event in the history of modern science. This
invention has enabled science to grow so much faster than the rest of scholarship.

There are many other aspects that play a role in scientific communication
(e.g., invisible colleges, conferences, professional societies, the system of
recognition and challenge, and the whole governance of science). However,
all follow from and end up in this particular selective mechanism.

BALANCING COMMUNICATION ECOLOGY

Over these last three centuries, communication in science has developed
into an ecological system with elaborately organized and interdependent
subsystems or strata [Warren and Goffman (14)]. Periodically, there have
been upsets in that ecology caused by various factors. In this century such

upsets have been caused by a combination of effects due to: 1) the large
quantitative increases in the number of scientists and subsequently in the
number of publications; 2) the qualitative difficulties in selection; 3) the
breakdown of boundaries between subjects and 4) the increases in
specializations. As a consequence of the ecological imbalances and the
resultant problems in scientific communication, fields of activity have
emerged that are directly and primarily concerned with a study of and a fix
for these upsets.

At the turn of this century documentation emerged, which defined the
problem at that time as one of the organization of knowledge; thus, it
developed a concern with classification, indexing, etc. Indexing and
abstracting services emerged as a fix. After the second World War
information science emerged, which defined the problem at that time as
one of providing the scientist with information; thus it developed a concern
with relevance for it was perceived that the amounts of nonrelevance
endanger communication. Information retrieval systems emerged applying
a technological fix to the problem.

Shera and Egan (15) thought that the emergence of documentation was
due to the “failure of librarianship” to address itself to the problem of
scientific communication. In turn, one may think that the emergence of
information science is due to the failure of documentation to address itself
to the problems of the output of scientific communication. However, fields
do not really develop because of the failure of other fields, but because they
carve out a problem area for themselves and because they build a rational
consensus of ideas and information about the problem that leads to
solution. The success or failure lies in the adequacy of defining and then
addressing the problem. The success of information science, whatever there
is, is due to the fact that it did address itself to relevance, and the failure,
whatever it may be, will be because it did not address relevance adequately.

INFORMATION AND RELEVANT INFORMATION

As far as I can determine, S.C. Bradford was the first one to use the term
relevant in the context that it is used today in information science. In the
1930’s and 40’s, he talked about articles “relevant to a subject.” In the 40’s
and 50’s, development of information retrieval (IR) systems began. From
the onset, the main objective of IR systems was a provision of relevant
information to users. A worldwide consensus emerged on that.

The distinction between information and relevant information was made
in recognition of the selective mechanism of scientific communication and
in order to underline the user orientation of IR systems. However, that
distinction, although intuitively quite clear, became and has remained a
major point of discord due to a lack of a consensus on meaning. From the
outset it was recognized that relevance indicates a relation. But what
relations does it involve? Between what elements? What factors affect the
relation? The thinking on relevance in information science evolved around
these questions and so has the controversy. To understand the thinking and
possibly unravel the controversy, we first have to build a framework within
which this could be achieved, a framework within which the thinking on
relevance can be advanced.

• HOW TO CONSTRUCT A FRAMEWORK FOR VIEWING RELEVANCE

FROM INTUITIVE UNDERSTANDING AND THEN ON TO MORE

ELABORATE COMMUNICATION MODELS

INTUITIVE UNDERSTANDING

Intuitively, we understand quite well what relevance means. It is a
primitive “y’ know” concept, as is information for which we hardly need a
definition. When in communication with no particular outcome in mind
(small talk, for instance), relevance plays little or no role. However, if and
when any productive contact is desired, consciously or not, we involve and
use this intuitive notion of relevance. This affects the whole process of
communication, overtly or subtly. Thus, our intuitive understanding of
relevance has something to do with productive, effective communication-
how well the process was conducted, how good were the results. Relevance
is, then, a fundamental aspect of human communication.

We also understand intuitively that this effectiveness, this productivity,
depends on a great many factors which could involve different criteria. And
like so many other things in life, relevance is relative. Some things are more
relevant than others, some things are not relevant any more, and some have
a chance of becoming relevant. Relevance depends a great deal on what we
already know and on what is generally known. We must admit that there
are various aspects that at times predominate in determining relevance, such
as: what we think we want and how we ask for it; how we understand what
is asked and what we think is really asked; what is wanted in contrast to
what is really needed; who is asked, who is asking; what the situation is;

what will be done with what is provided; and so on. In other words, we
know that we can look at relevance from different points of view. And that
is the problem.

COMMUNICATION

To create a framework for reviewing and relating the different views of
relevance in information science, first we have to consider the process of
communication. Communication is a process where something called in¬
formation is transmitted from one object to another [Goffman (16), via
Shannon-Weaver ( 1 7 ), via Aristotle]. The first object can be called the
source; the second, the destination. A dynamic, interactive feedback can
occur between a source and a destination; they can exchange roles [Wiener
(18)]. Communication can be considered as a process on its own, as Shannon
did in information theory, or as a process effecting other processes, as
Wiener did in founding Cybernetics. That is, the role of environment can
be considered. We may not know what information is as a phenomenon,
any more than we know what energy, matter, gravity or electricity is; but we
can study its behavior and effects. As Shannon and Weaver pointed out,
three levels of problems can occur in communication: 1) technical, 2) semantic,
and 3) behavioral. Semantic problems obviously also involve the technical
and behavioral problems involve the other two.

In this context of communication and communication problems, we can
consider relevance as a measure¹ of the effectiveness of a contact between a
source and a destination in a communication process. And, since a measure is
a relation, relevance is also a relation.

COMMUNICATION OF KNOWLEDGE

Communication is used in many diverse contexts; e.g., media, signal
transmission, speech and hearing, rhetoric, propaganda, advertising,
medicine, psychoanalysis, etc.

Thus, communication has related but different connotations. Information
is used in Roget in at least seven diverse senses; and, when considering
synonyms, there are over 100 associated words. In Shannon’s information
theory, information is restricted to the context of signals; information is
very specifically defined as a property of a collection of coded signals or
messages which reduce the receiver’s uncertainty about which message is
sent. Information theory treats only the technical problems of communication.

In information science, the connotation of communication and information
is extended to, and limited to, the context of knowledge as used in the
theory of knowledge. Information science attempts to treat all three levels
of communication problems. For information science to keep this context
and connotation in mind, we use the term communication of knowledge,
although strictly speaking it is not knowledge but data, information or
information conveying objects that are being transmitted.! In simple terms,
the distinction is as between “to know” and “ to inform.”

We may think of public knowledge as being organized into a structure
of subjects, represented in a language and recorded into a literature,
elements of which can be called documents. Broadly speaking then, subject
knowledge is represented by subject literature; thus, documents may convey
information. The structures of subject knowledge and of subject literature,
although related, are not the same. And the structure of linguistics or other
symbolic representations is still different.

Both a source and a destination involved in the communication of
knowledge have, as one of the elements, a file (or files) where subject
knowledge and/or its representations are stored in an organized manner.
(Examples of files are memory, library collection, catalog, computer file,
data bank, store of sentences, and the like.) Communication acknowledge is
effective when and if information that is transmitted from one file results in
changes in another. Relevance is the measure of these changes.

Changes consist of additions to, deletions from, or reorganization of the
files of knowledge and/or the files of representations. One can take a much
broader view and argue that communication of knowledge is effective
when and if it has directly observable results, such as changes in actions

1 For the explication of important distinctions and relations between data, information, knowledge,
understanding and wisdom, as well as between fact-retrieval, document-retrieval and question-answering, which
fall broadly within information-retrieval, see Kochen (19). For information science an applicable definition is
given by Bell (2). ‘Knowledge is a set of or-ganized statements of facts or ideas, presenting a reasoned judgment
or an experimental result, which is transmitted to others through some communication medium in some
systematic form.’’ And public knowledge, as mentioned before, is applicably defined by Ziman (11, 12), as “a
rational consensus of ideas and information.”

or behavior. The argument is grossly deficient in that such results are
effected by a great many other factors, in addition to and unrelated to,
the communication of knowledge.

In any case, since so many elements are involved in the communication
of knowledge and in its effectiveness, relevance can be considered from
different points of view (e.g., involving elements of subject knowledge, of
subject literature, of any representation of the source’s file, of the destination’s
file, or of the processes). One can consider them separately or together
in various combinations or in various hierarchies. And there are still other
aspects to consider.

INFORMATION SYSTEMS

Imbedded in the communication of knowledge may be information
systems which are aimed at enabling, enhancing, preserving or extending
the process. And associated with such systems are sources and files. An
information system selects from existing subject knowledge, subject literature
and/or any of its representations, organizes the selections in some manner
in its files, and disseminates the selections in some manner to given
destinations. Other communication systems, such as signal transmission
systems, graphic reproduction systems and computing systems, can be
associated with information systems.

A variety of information systems has been built for a variety of types
of communication of knowledge, uses, conditions and environments;
desires for effectiveness or efficiency; and understandings of what the
information problems are. Underlying all of them, one can find explicitly
stated or implicity assumed some interpretation of the notion of relevance.
Therefore, when considering relevance, one may also have to involve aspects
of information systems. And there are still other aspects to consider.

ENVIRONMENT; VALUES

Communication of knowledge and information systems can be
considered by themselves, but they do not exist in a vacuum. They operate
within, by means of, and under constraints imposed by their environment.
They affect and are affected by the environment. The same knowledge
communication process, the same information system, can be related to a
number of realities of an environment, to a number of environments and
can perform many functions.

Knowledge, information, communication, information systems - all are
imbedded in, all reflect some system of human valuesethical, social, philosophical,
political, religious and/or legal values. Therefore, when considering relevance,
one may also involve aspects of the environments, realities and values.

SUMMARY

Given that, in the context of information science, relevance is considered
as a measure of the effectiveness of the contact between a source and a
destination in a communication process (with all the other considerations
described) - then, in considering what factors and relations are involved in
relevance, we can consider the various elements or aspects of the:

1.    Subject knowledge,

2.    Subject literature,

3.    Any other linguistic or symbolic representation,

4.    Source, especially the file or files,

5.    Destination, especially the file or files,

6.    Information systems,

7.    Environments, realities, functions and

8.    Values.

The majority of works on relevance in information science have
concentrated on determining:

1.    What factors or elements enter into the notion of relevance?

2.    What relation does the notion of relevance specify?

The controversy stems either from insistence that only some of the
enumerated factors or relations are the factors or relations, or from the
failure to recognize the existence of some other factors. The confusion stems
from a very low adherence to the basics of semantic hygiene.

I wish to suggest that all the works, views and ensuing conflicts on
relevance that have emerged so far in information science can be interpreted
within the above framework. Moreover, I suggest that when and if a complete
theory of relevance emerges in the context of information science, it will
have to emerge within this framework and incorporate at least the enumerated
aspects.

• HOW THE SYSTEM’S VIEW OF RELEVANCE DEVELOPED AND HOW IT

HAS BEEN CHALLENGED

LOGIC OF RETRIEVAL

The Second World War spurred unprecedented scientific and
technological activity resulting in a mass of reports and literature. The
end of the War brought suggestions (as by Vannevar Bush) to apply the
emerging computer technology to control records of science and technology.
As a result, information retrieval (IR) systems emerged in the late 40’s and
early 50’s, developed by such pioneers as Taube, Perry, Mooers and Luhn.
Principles of information retrieval that were laid down then have remained
to this day.

It has been accepted explicitly or implicitly that the main objective of an
IR system is to retrieve information relevant to user queries. The logic of
search and retrieval is based on the algebra of sets, Boolean algebra, which
is well formulated and thus easily applicable to computer manipulations.
Inherent in the application of this logic is the fundamental assumption:
those documents (answers, facts, data) retrieved are also those relevant to
the query; those not retrieved are not relevant. In some systems documents
can be ordered (evaluated, associated) as to their relevance and retrieved
when some specified threshold is reached, and even presented in some
ordered form; but, even here, the assumption that retrieved/not retrieved
corresponds to relevant/not relevant still holds.

FALSE DROPS

The early pioneers quite correctly recognized that not all that will be
retrieved will be relevant [Mooers (20), Perry (21) and Taube (22)]. Their
concern was with non-relevance, with unwanted retrieval, rather than rele¬
vance. They diagnosed that the false drops, noise, false coordinations and extra
tallies are due to internal mal-practices-the ineffectiveness of whatever
document representation was used and/or the inadequacy in the way these
were applied. Thus, the system’s view of relevance was a result of the thinking
that relevance is mostly affected by the internal aspects and manipulations
of the system. Relevance was conceived in terms of indexing, coding,
classification, linguistic manipulations, file organization, and eventually
question analysis and searching strategies. This thinking led to development
of a myriad of schemes, and to attention to input processing and
manipulation almost to the exclusion of other aspects. In theoretical works,
linguistics has been the subject of a great deal of attention because it is
believed that it will lead to better representation schemes.

COMPLETENESS OF VIEW

Clearly, internal aspects of any system affect its performance. How a
source manipulates information certainly influences the effectiveness of the
contact with a destination, but it is not the exclusive aspect that enters into
considerations of relevance. Therefore, the system’s view of relevance,
although correct, is incomplete. However, the most glaring incompleteness
of that view does not lie in the fact that it does not recognize other aspects,
but in the fact that it does not recognize selection into the system per se as
one of the system’s aspects that enters into relevance. As a result, to this
date, selection into IR systems remains an aspect to which little attention is
paid - articles on the topic of selection are scarce, investigations are few.

However, there has been another school of thinking, though it has not
gained wide acceptance, in which selection into the system is the most
important aspect that enters into relevance (exposed mostly by information
scientists from Battelle Memorial Institute). Information analysis centers
have developed as a result of this view. Since this view has not received
a broader support of the people in the field, relatively few information
analysis centers are in existence.

FIRST CHALLENGE

The challenge to the simplicity of the systems view began with the 1958
International Conference for Scientific Information (23). Later more
substantiated challenges were offered in serious attempts to construct a
theoretical framework for relevance [Hillman (6) and Goffman (24)].
Among others, these suggestions were offered:

1.    The notion of relevance should be considered independently and prior
to any particular method of representation or IR system;

2.    There is a relevance to a subject;

3.    Relevance is multivalued, a matter of degree, and not a simple yes/no
decision;

4.    Relevance of given documents may change as a result of other
documents, as stock of knowledge at hand changes.

As powerful as these arguments were; they really did not succeed in
widely spreading a different view of relevance. It remained for the great
debate that followed the first attempts to test and evaluate IR systems to
swing the pendulum to an opposite view.

TEST AND EVALUATION

Pioneers of IR development were, by and large, engineers and scientists.
It was logical for them to think of testing a system or a method as soon as
it was conceived. The first quantitative measuring units proposed were the
familiar recall and precision* by Kent, Perry and associates (25). Although
often challenged as to their adequacy, these or similar measuring units have
remained in use to this day, and their use has spread worldwide. (There is
a whole literature and many theoretical works on measuring units for IR
systems, but they are not of direct interest to considerations of the notion
of relevance.) Underlying these measuring units is relevance as a measure,
as a criterion that reflects the performance of IR systems. Relevance was
selected as a result of the recognition that the prime objective of IR systems
is to provide relevant information to user queries.

The testing of IR systems began in the 1950’s as unverified claims and
counterclaims mounted and as investments rose. During the late 50’s and
early 60’s, large scale tests conducted by C. Cleverdon at Cranfield and later
tests by others caught universal attention. The number of papers reporting
results was small, but the number of papers discussing the tests was very
large. The great testing debate of information science ensued with periodic
ripples to this date. The debate did not concentrate at all on the results but
on the methods, and the central issue was a measuring methodology. How
was the relevance of the answers determined? How should it be determined?
Who are to be the relevance judges? How is the relevance judgment to be
passed?

The debate imperceptibly, but completely, shifted the problem of
relevance from the source to the destination. At issue was relevance
judgment. The thinking that the notion of relevance is most connected to
user judgment, or the destinations view of relevance, was born.

• HOW THE DESTINATION’S VIEW EMERGED EQUATING RELEVANCE

WITH RELEVANCE JUDGMENT AND HOW EXPERIMENTATION WAS

SPURRED

The great testing debate in the early and mid-60’s in large part turned
into a relevance debate. As a result, relevance definitions proliferated by the
dozen and a few hypotheses emerged. Eventually, two schools of thought
developed.

One school has suggested that relevance is such an elusive and subjective
property that it cannot serve as a criterion for performance testing [e.g.,
Doyle (26)]. The other school took the view that experimentation with
revelance judgments should precede adoption or non-adoption of relevance
as performance criterion [e.g, Cuadra (27)]. Thus, psychology entered
information science largely as a result of concern with relevance, or rather
with relevance judgments.

In 1964, the National Science Foundation called an invitational
conference of leaders in the field to assess the results of IR testing and to
chart new paths. One of the conclusions stated that the “major obstacle to
progress in evaluation of IR systems is the lack of sufficient knowledge
regarding. . .human assessments of the relevance of retrieved documents”

(28). This spurred experimentation with relevance judgments, which in
turn solidified the destinations view of relevance. Experiments were clearly
affected by the definitions and hypotheses that emerged.

DEFINITIONS

Numerous definitions of relevance were offered in the 60’s, mainly as a
result of the criticism that it is not clear what the term means. There was a
rather naive belief that a good definition by itself would make it clear and
that the controversy would then go away. A good definition, in this context,
referred to a paraphrase. By themselves, paraphrases, of course, do no such
thing. However, relevance definitions were a form of hypotheses
enumerating factors that entered into the relations. Thus, the definitions
played an important role in setting the boundaries of experiments.
Definitions fell into a general pattern:

Relevance is the A of a B existing between a C and a D as determined by
an E.

In various definitions the slots were filled with fillers such as these:

A

B

C

D

E

measure

degree

dimension

estimate

appraisal

relation

corresondence

utility

connection

satisfaction

fit

bearing

matching

document
article
textual form
reference

information

provided

fact

query
request
information used
point of view

information

requirement

statement

person

judge

user

requester

information

specialist

As an aid to their experiments, Cuadra and Katter (29) established this
definition:

Relevance is the correspondence in context between an information
requirement statement and an article; i.e., the extent to which the article
covers material that is appropriate to the requirement statement.

The most obvious criticism of these, as all other paraphrasing type
definitions, is that they do not first establish primitive terms and then
proceed to more complex definitions, using proofs or evidence where
necessary; but they simply substitute terms that are as undefined as the term
which they tried to define was at the outset. The most obvious advantage
of paraphrasing definitions is that such definitions provide a preliminary
context for further work.

HYPOTHESES

The hypotheses offered in relation to experimentation with relevance
judgments by and large concentrated on enumerating and classifying the
factors that affect relevance judgments. For instance, Rees and Saracevic
(30) hypothesized on the variables and conditions under which the
judgment would achieve a high degree of agreement. O’Connor (31)
concentrated on the reasons for relevance judgments disagreements, on
conditions under which agreement may or may not coincide, and related
these conditions to unclearness. Cuadra and Katter (29) provided the
handiest classification scheme and the largest enumeration of factors
affecting relevance judgment. They suggested the following general classes
of variables that affect relevance judgment:

1.    Documents and document representation,

2.    Queries (or as they said: “Information Requirement Statements”),

3.    Judgmental situations and conditions,

4.    Modes of expression, and

5.    People (judges).

All the hypotheses have given no direct consideration to the systems view
of relevance. However, by acknowledging that documents and document
representations are some of the factors affecting relevance judgment, a
relation between the system s view and the destinations view of relevance is
established.

The most obvious criticism of all the offered hypotheses is that they
are not like rigid scientific hypotheses that can be directly tested under
controlled conditions. They are axiomatic in nature, somewhat extending
previous definitions and classifications. Still they have been a step in the
right direction for they have led toward experimentally observed evidence
and away from anecdotal types of evidence.

EXPERIMENTS

The first experimental observation related to relevance was reported
in 1961. Until 1970, about two dozen experiments were reported. No
experiments directly dealing with relevance were reported after 1970, as far
as I can determine. Synthesis of the experiments is presented in the Appendix.
The relatively small number of experiments, and the evident moratorium
on relevance experimentation after 1970, may look strange, but it should
be put in the context of the activities in the field of information science.
The field is highly pragmatic; funds are expended mostly for practical and
technological achievements; research funding is not as forthcoming in the
70’s as it was in the 60’s;and research interests have shifted.

All of the experiments could be criticized easily for methodological
deficiencies, with some praised for their achievements. [For a lengthy review
see Saracevic (32).] However, the experiments do offer important clues as
to the nature of some of the factors that affect human revelance judgments.
For some factors the experimental results provide ballpark estimates
of the comparative extent to which they affect relevance judgments.
For practitioners and researchers, these experimental findings could be of
interest by themselves.

COMPLETENESS OF VIEW

The destinations view of relevance has concentrated on factors that affect
human relevance judgment. It has equated relevance with relevance judgment.
Certainly these factors affect relevance, but they are still only one of the
aspects that influences the measure of the effectiveness of the contact between
a source and a destination in a communication process. The destination’s
view is not incorrect at all. As is the system’s view, it is merely incomplete.

As mentioned, there were a few hypotheses suggested and a few experiments
carried out. But we cannot assume that the hypotheses and experiments dealt
with all, or even most, of the factors related to human relevance judgments.
To the contrary, they just scratched the surface; the area is in dire need of
further hypotheses and experiments.

One of the most obvious aspects not investigated is the effect of the
limitations of human memory on relevance judgments. Miller (33) and
others discussed “the magical number seven” as describing limits of human
information processing. As the effect of selection from the subject has not
been investigated from the systems view, the effect of another type of
selection has also not been investigated from the destinations view, namely
the selection due to the limitation of human memory in information
processing. Such limitation is fully recognized in the practice of providing
information. The effectiveness of communication and this process of
selection are closely related. This has not been investigated, and it would be
a most promising and important area of study.

attracting more people and more attention; and it wasn’t until the 70’s that
it started to blossom.

In bibliometrics a number of empirical laws have been uncovered,
theories have been suggested and quantitative observations have been made.
But the strength of the work in bibliometrics lies in the direct connection
between empirical laws and theories on one hand, and observation on the
other. (Unfortunately, by the way, this is not usual in most areas of work in
information science or librarianship, including relevance.) Excellent reviews
of bibliometric works have appeared, such as that by Fairthorne (34), who
concentrated on showing relationship between various bibliometric and
other hyperbolic distributions; by Brookes (35), who summarized
bibliometric applications of significance to information science and
librarianship; by Line and Sandison (36), who synthesized approximately
180 studies that deal with obsolescence and changes in use of literature over
time. Admittedly, bibliometric works have not been concerned with
relevance, not directly; but even if not mentioned or realized, a concern
with relevance is fundamental to most bibliometric works and also to
bibliographic controls. Let me elaborate further on this point and suggest
the nature of the subject literature view of relevance.

DISTRIBUTIONS: BRADFORD, LOTKA, ZIPF AND/OR MANDELBROT

Originally Bradford was interested in the rate that given sources, such
as journals, contained items (articles) relevant to a given subject; he was
interested in the pattern of a statistical distribution which will describe the
relation between a quantity (journals) and a yield (articles). He observed
that the scatter of articles on a subject across journals in which they appeared
forms a regular pattern of diminishing returns, and he stated his law of
literature scatter.*

For a century or so, a similar statistical relation between a quantity and
a yield was observed in relation to many phenomena (e.g., Pareto distribution
of income). Explanations and interpretations were given according to the
interests of the subject and the nature of the phenomena. In other words, a
similar statistical distribution described patterns of many phenomena
without assuming proximity of causes. The distributions afford a method of
description (conformity or non-conformity) and prediction. They do not
describe the underlying causes and mechanisms. In information science, the
family of these distributions was given the names of Bradford, Lotka, Zipf
and/or Mandelbrot (see Fairthorne’s review).

Bradford ( 3 7 ) formulated the law as follows: “. . .if scientific journals are arranged in order of decreasing
productivity of articles on a given subject, they may be divided into a nucleus of periodicals more particularly
devoted to the subject and several groups or zones containing the same number of articles as the nucleus, where
the number of periodicals in the nucleus and succeeding zones will be as l:n:n2 :n3 . . . .”

Lotka (38) investigated the productivity of authors in scientific subjects:
he found that a large proportion of literature is produced by a small number
of authors distributed so that the number of people producing n papers is
approximately proportional to 1 /n². Zipf (39) investigated distribution of
words in a text. The finding is similar: a small number of words appear very
often and the frequency of use of words falls off in a regular pattern-if the
words are ranked by frequency of appearance in a text, then rank times
frequency is approximately constant. Price (40) investigated the pattern of
citation networks and found that the number of papers cited at frequencies
above average is small, forming a “research front.” Urquhart (41)
investigated the patterns of use of periodicals from a large scientific library;
the use was heavily oriented toward a small portion of the collection.
Saracevic (42) studied the distribution of documents retrieved as answers
from an experimental IR system; he found that the distribution follows
Bradford’s law-taking all queries together, a small number of documents
were repeatedly retrieved as answers forming a nucleus, with the rest falling
off in the expected Bradford pattern. Then the relevance judgments of users
on the same retrieved answers was studied; many were judged not relevant,
but the distribution of those documents that were judged relevant again
conformed to Bradford’s law. Numerous other studies could be cited on
the same or similar aspects-studies related to the use of libraries and of
literature, distribution of index terms in subject indexes, citation patterns,
etc. The observed statistical distributions are similar.

SUBJECT LITERATURE VIEW OF RELEVANCE

Attempts were made to associate some of the facts studied in
bibliometrics and the notion of relevance. In the Soviet Union, Kozachkov
(43) related the notion of relevance to the “process of scientific cognition”
and described various aspects of scientific literature as growth, scatter and
obsolescence in terms of their relation to relevance. Saracevic (32, 42)
synthesized a number of the distributions and findings in bibliometrics and
interpreted them in terms of relevance calling them “relevance related
distributions.” The appearance of articles in journals, the contribution of
authors to literature, the networks of citations, the changes in the use and
the obsolescence of literature, the use of literature from libraries or IR
systems, etc., are all manifestations of communications of knowledge.
Sometimes it is not realized that these and similar manifestations are not
independent of each other, even though they may be viewed one at a time.
They are manifestations of a larger whole; namely, they relate to the
structure of subject literatures. I wish to suggest that underlying all the
above manifestations of communication of knowledge is the notion of
relevance. These manifestations form the subject literature view of relevance.

So far, the investigations in information science have concentrated
mostly on the statistical distribution patterns of these various manifestations.
Obviously distribution patterns are but one aspect to be investigated;
so much more remains to be learned even with regard to distributions. Still,
what is emerging is a picture of the structure of subject literatures, of the
patterns of what went on and what is going on. Needless to say, a rational
forecast of what may be expected to be going on in the subject literatures,
and with what probability, is dependent on the degree and the depth of
familiarity with their structure. Here lies the great practical importance of
works on the structure of subject literatures.

Of critical importance would be to investigate the mechanism that operates
to form the given structure of subject literatures over time. As suggested by
many, the mechanism underlying the investigated distribution is one of
selection, a “success-breeds-success” mechanism, a Darwinian mechanism.
Previously I suggested that the notion of relevance underlies the described
manifestations. In generalizing, I wish to suggest that notion of relevance
underlies all of the mechanisms that form the structure of subject literatures.
Therefore, the notion of relevance also underlies the structure of the subject
literature itself. I suggest that the given mechanisms exist and the given
structures are found because of the requirements of effective communications
necessary for survival, procreation and use of the subject knowledge. Thus,
an association between relevance and the structure of subject literature
exists as well. We may better understand both the structure of subject
literature and the notion of relevance if we explore their association.

COMPLETENESS OF THE VIEW

Effectiveness of communication depends on many factors. Various views
on relevance result from considering the effectiveness at different points of
the process. Thus emerged different classification of the factors with
different priorities. None of the views is by itself incorrect, but taking only
one view is incomplete. Along with the system’s and the destinations view of
relevance, we may add the subject literature view of relevance. This view can
be built around considerations of the structure of subject literatures.
The view has not been developed to any extent yet, but there is a start. It is
premature to talk about the completeness of the view.

The importance of the subject literature view of relevance to other views
and to the total knowledge communication process, especially where
information systems are involved, is great. For information systems, the
process starts with subject literatures. The aim of information systems is to
enable and to enhance contact between subject literature and users -
destinations. Therefore, subject literature affects all aspects. The system’s
view of relevance has to take into account that selection from the literature
to the system influences effectiveness of the source. The destination’s view of
relevance has to take into account that answers can be provided only within
the subject knowledge and subject literature. This provides for a relation
between the three views.

• HOW SPLITTING OF THE NOTION BEGAN AND THE SUBJECT KNOWLEDGE

VIEW OF RELEVANCE RESULTED.

In the early 1960’s, direct suggestions that relevance involved numerous
relations and that a distinction should be made between various relations
were forth-coming. Most often a distinction was made between relevance
and pertinence, stemming originally from the distinction made between a
question and an information need.

THE CONCEPT OF INFORMATION NEED

Experience has taught us that at times, often unintentionally, a question
does not exactly coincide with what a questioner had on his/her mind, that
it may be difficult to verbalize a question even if it is in one’s mind, and that
people may tend to answer what they think the questioner should have
asked, rather than answer the question as formulated.

Operationally in IR systems and libraries, question analyses, reference
interviews, and the like are aimed at clarifying the questions and reducing
any differences between the question as asked and the question in one’s
mind. The questioner’s stock of knowledge at hand and the intended use of

answers are also often probed to help in the provision of the most related
answer.

Out of these experiences and out of the sociological concepts of need and
need-event came the concept of information need in information science.
Information need is a psychological state associated with uncertainty, and
with the desire to know an unknown, “It is not directly observable. . . but
it has a definite existence in the mind of the user at least and so it is useful
to have a term by which one may refer to it.” [Cooper (7)]. But the concept
of information need has had its fierce critics in information science, as the
general concept of need has had in sociology: “Numerous explanations, all
unclear. . . sacred expression.. .cover up for question negotiation. . .”
[O’Connor (44)]. However, to this date the concept of information
need remains chiefly to distinguish between a state of the mind and the
subsequent representation in a question.

PERTINENCE

The concept of information need brought out the notion of pertinence.
Numerous authors made this following or similar distinction [e.g., Rees and
Saracevic (45)]. The question-asking, question-answering process can be
represented by the diagram in Fig. 2.

Figure 2

Relevance is the property which assigns certain members of a file (e.g.,
documents) to the question; pertinence is the property which assigns them
to the information need [Goffman and Newill (46)]. Subsequently, (as
known from experience) some relevant answers are also pertinent; but there

could be relevant answers that are not pertinent and pertinent answers that
are not relevant. It has often been argued that, from the user’s point of view,
desirable answers are pertinent answers; but, in reality, an IR system can
only provide relevant answers. That is, a system can only answer questions.
It can only guess what the information need is. In practice, there is often a
real tug of war in trying to satisfy information needs and not just answer
questions.

FOSKETT’S PUBLIC KNOWLEDGE-PRIVATE KNOWLEDGE

Although information need is a satisfactory concept from a practical
point of view, from a more theoretical point of view the whole concept of
need in explaining states of mind, stocks of knowledge at hand, and ensuing
changes is neither satisfactory nor comfortable. Given that a distinction
between relevance and pertinence is to be made, many have felt that an
explanation away from information need is required. Cooper (7) in
defining logical relevance (discussed in a later section entitled, “How
Theories of Relevance Have Covered Different Aspects and Why They
Are Important”) inspired a different explanation although he kept to the
concept of an information need.

In a brief note, Foskett (8) suggested a different distinction between
pertinence and relevance. Taking Ziman’s “public knowledge” and
augmenting it with Kuhn’s paradigm on the pattern of thinking in a given
field of science Foskett suggested that “relevance means being a part of a
paradigm, or public knowledge, or consensus in a field; pertinence means
related to the specific pattern of thought in a specific reader’s mind.”

KEMP’S PAIRS

Kemp (10) builds further from Foskett and discusses relevance and
pertinence as related to public knowledge and private knowledge. He
suggests that “relevance and pertinence each belong to a group of terms
which have something in common-public-ness in one case and privateness in
the other,” as shown in Table 1.

Field

Public

Private

Information Science:
Philosophy of Science:
Psychology:
Linguistics:
Sociology of
Knowledge:

Relevance
Public Knowledge
Denotation
Semantics
Formal
Communication

Pertinence
Private Knowledge
Connotation
Pragmatics
Informal
Communication

Furthermore, “relevance and pertinence are two different qualities, one
capable of public objective assessment and the other being capable only of
private subjective assessment.” Pointing out similar distinctions from other
fields, Kemp is providing an invitation to relate the knowledge on these
other notions to the notion on relevance, an area certainly worth examining
in great detail.

TWO KNOWLEDGE VIEWS OF RELEVANCE

Two knowledge views of relevance emerged from these delineations. In
the suggested framework described previously in the section entitled
“How to Construct a Framework for Viewing Relevance from Intuitive
Understanding and Then on to More Elaborate Communication Models,”
we recognized that subject knowledge is at the outset of the knowledge
communication process and that the destination (e.g., a user) is at the end.
We also recognized that the destination has a filea mind in the case of a
human being. There are a number of causes which can put the knowledge
communication process into motion. One of them is the posing of a
question by a destination. In this case there are two pairs of relations, two
pairs of contact points that can be considered in determining what
constitutes a measure of the effectiveness of the contact. The first pair
of relations is between the question (or rather the subject content or topic
of the question) and the existing subject-knowledge. This view corresponds,
to some degree, to Schutz’s “topical relevances” and to Kemp’s concept of
relevance as involving public knowledge. We may refer to it as subject
knowledge view of relevance.

The second pair of relations is between the file of the destination (or
rather, the subject content of the file, the user’s stock of knowledge at hand)

and the existing subect knowledge. This view corresponds, to some degree,
to Schutz’s “interpretational relevances” and to Kemp’s concept of pertinence
as involving private knowledge. We may refer to it as the destinations
knowledge view of relevance, or simply as the pertinence view of relevance.

Both of these views involve subject knowledge on one end of the relation,
but they distinguish what is on the other.

SUBJECT KNOWLEDGE VIEW OF RELEVANCE AND ITS COMPLETENESS

The subject knowledge view of relevance stresses the nature, structure and
extent of the subject knowledge on a topic given by a question. Subject
knowledge and subject literature are obviously related, but they are not the
same. Each has a structure that is related but is also quite different. Each is
dynamic but on differing parameters. Subject knowledge involves knowledge
per se, including redundancy, association, organization, and sedimentation.
Subject literature as a representation involves authors, documents, producers,
scatter, etc., as well as redundancy, associations and organization, which
may differ from those of knowledge. Basically, because of the redundancy
of knowledge, we can have more than one set of answers to a question;
because of the redundancy of literature, we can have more than one set of
documents containing answers to a question. All this, and obviously much
more including much that is not known on and about subject knowledge
and subject literature, affects relevance. But one thing should be clear:
relevance involving subject knowledge and relevance involving subject
literature, although related, are not one and the same.

In the previous sections, it was established that every view of relevance,
if considered by itself in isolation from other views, is incomplete by
definition. Thus, let me consider only the completeness of further views
within themselves.

In information science, there has been no work that has tried to directly
relate the structure, properties and dynamics of subject knowledge to
relevance. In philosophy this was attempted; e.g., the work by Schutz.
However, there have been numerous works in information science (and in
other subjects) on or about subject knowledge that indirectly refer to and
directly impinge upon relevance; e.g, works by Price, Goffman, and Ziman.
Conversely, relevance could be considered in the explanation of the mechanism
underlying the various observations on the structure and dynamics of
subject knowledge.

In discussing the completeness of the destinations view of relevance, it
was suggested that the limits of human memory may play a significant role
in explanations of relevance. Harmon (47) suggested the intriguing idea that
the same limits of human memory affect the growth and formation of
subjects and their break-up into specializations or related subjects. This may be
a significant factor in explanations of the subject knowledge view of relevance.

The subject knowledge view has not been formed as yet in any detail,
although considerable material from which it can be formed exists. I wish
to suggest that the subject knowledge view of relevance is fundamental to all
other views of relevance, because subject knowledge is fundamental to
communication of knowledge. In that lies the importance and urgency of
the work on that view.

PERTINENCE VIEW OF RELEVANCE AND ITS COMPLETENESS

The destinations knowledge or pertinence view of relevance stresses the
content of the file of the destination. The interest in people as the ultimate
destinations in knowledge communication is of overriding importance.
Thus, in the pertinence view of relevance, determining factors are the
nature, structure, and extent of one’s stock of knowledge at hand, the
process and sequence of its sedimentation, and the process of the mind’s
selectivity.

The destinations view of relevance (discussed previously in the section
entitled “How the Destination’s View Emerged Equating Relevance with
Relevance Judgment and How Experimentation Was Spurred”) attempts to
incorporate all factors that enter into human relevance judgment. The stress
is on judgment. One of these factors is the stock of knowledge at thand,
which, in turn, is the base of the pertinence view. Therefore, the destinations
view does incorporate the pertinence view of relevance, but the latter is
much more to the point. The pertinence view has a firmer base than the
broad destinations view, because of a considerable number of philosophical
and psychological investigations that have been devoted to the
understanding of how we know what we know. These could be directly
related to the pertinence view. In comparison, there has been a much smaller
number of investigations on human judgment; thus the broad destinations
view has little to relate to.

No work on the pertinence view of relevance has gone beyond providing
a general framework for the view, either in the concept of information need
or in the contrast between public and private knowledge. There has been
no enumeration of the specific elements and relations that are a part of either
framework. Therefore, the view has only broad outlines-it is incomplete
within these outlines. This incompletness provides an invitation for research.

• HOW THE DISENCHANTMENT WITH RELEVANCE LED TO ANOTHER

SPLITTING AND HOW THE PRAGMATIC VIEW OF RELEVANCE EVOLVED.

RELEVANCE IS “NO GOOD”

Not surprisingly, there has been some disenchantment and impatience
with the notion of relevance. A lot of declarative criticism has been leveled:

«     » «    » «        » «     »

“not appropriate,” “inadequate,” “too confusing,” “ambiguous,” “over-used,”
“nonmeasurable,” “doesn’t reflect X” (X being a myriad of factors enumerated
by critics that, indeed, relevance does not reflect), “not a good criterion,”
etc. Such criticisms have been especially pointed by those concerned with
practice and/or with testing. How, indeed, does one run a system if one
declares that it is aimed toward relevance, which is such an ambiguous
notion? How, indeed, does one test systems using measures or criteria as
slippery and imprecise as relevance? The criticisms do have a point; but,
they lose validity when put in a human context.

Relevance is a human notion. How does one do anything neatly and
precisely and unambiguously with human notions? Twentieth century
science in moving toward a study of human notions found that reductionism
to the “preciseness” of natural science does not work. The meaning of
effectiveness in systems dealing with human notions is not the same as in
engineering or business, and treating them in the same way leads to social
dissatisfaction. These aspects have not been taken into account by declarative
critics of the use of the notion of relevance.

As a result of this disenchantment with the notion of relevance,
substitutions have been suggested. Usefulness, appropriateness, utility, and
other similar terms have been suggested and used as substitutions for
relevance. Although the connotations of each of the substitutions is
different, interestingly enough, the basic notion behind the use of the
substitutions and of relevance is exactly the same. In these attempts the
notion of relevance has not been abandoned, the word has been. As it was
naive to think that a good definition (i.e., a paraphrase) of relevance will
resolve the problem, so it was equivalently naive to think that abandonment
of the word will do it. However, although a mere substitution of words for
notions does not resolve a problem, it can open new avenues of thinking.

CYBERNETICS; PRAGMATISM

In a number of fields, it has been realized that many of the processes can
be looked at from the point of view of what happened to the results: what
effect do processes have on other wholes and other processes? For instance,
in cybernetics, Wiener looked at the governing effects of communication
and, conversely, how the results of communication, through a feedback
function, govern communication. He looked at how one process governs
the other.

In logic and linguistics, the study of pragmatics emerged in addition to
the traditional study of syntactics and semantics. Concern also developed
over the interplay among the three. In the 19th century in philosophy, the
school of thought called pragmatism developed, suggesting that the
meaning of an idea consists of the pragmatic consequence of the idea.
Radical pragmatism of the 20th century suggests that the activities of the
consciousness, as actions in the outer world, have exclusively practical aims,
in particular, aims designed to satisfy biological needs. In the fields of
action-in manufacture, industry, production and governance-pragmatic
concepts are quite prevalent.

It is not surprising then, that a pragmatic view of relevance has
developed. However, it did not develop from cybernetics or the notion of
pragmatics in logic, linguistics or philosophy, but rather strictly from
the prevailing utilitarian, practical orientation of the fields of action. In
addition, it developed from the demands and desire for justification in
terms of cost-benefits that pervaded in the 60’s and 70’s, the social, behavioral
and educational fields in general and information science in particular.
The argument for the pragmatic view of relevance went as follows: it is fine
for IR systems to provide relevant information, but the true role is to
provide information that has utility-information that helps to directly
resolve given problems, that directly bears on given actions, and/or that
directly fits into given concerns and interests. Thus, it was argued that
relevance is not a proper measure for a true evaluation of IR systems. A true
measure should be utilitarian in nature.

COOPER’S UTILITY

In defining logical relevance (see the next section), Cooper (7) made a
distinction between relevance and utility: “. . . relevance has to do with
aboutness (or pertinence or topic-relatedness) and is ultimately defined in
terms of logical implication, whereas utility is a catchall concept involving
not only topic-relatedness but also quality, novelty, importance, credibility
and many other things.” Building on this distinction, Cooper (48)
provided the first indepth treatment of utility instead of relevance as a
measure of retrieval effectiveness. He has built his argument on the
assumption that “the purpose of retrieval systems is (or at least should be)
to retrieve documents that are useful, not merely relevant.” With further
elaboration: “The success of a retrieval system must ultimately be judged
on the basis of a comparison of some kind involving costs and benefits.”
Cooper uses the suggested measure of utility: “. . . in a complete neutral
sense. It is simply a cover term for whatever the user finds to be of value
about the system output, whatever its usefulness, its entertainment, or
aesthetic value, or anything else.”

Since this review has not concentrated on the measures and measuring
units for testing of information retrieval systems, it is really of little or no
interest here, or to any explication of relevance, if relevance, utility or
whatever specific measure should be applied to test and evaluate any
specific information retrieval system. However, Cooper’s ideas on utility
are a beginning of the explication of still another view of relevance that
evolved-the pragmatic view-thus they are included here. Moreover, Cooper
astutely notes a relation between his utility and relevance.

As in the pertinence view, in the pragmatic view the approach was to split
the notion of relevance in order to differentiate and to argue that relevance
is one thing, but X (pertinence, utility) is another, even though they are
related. Imperceptibly, the thinking on relevance was moving during the
last decade toward the concept that there are a number of kinds of relevances
involving different relations. Different names started to be employed to
characterize different kinds of relevance.

WILSON’S SITUATIONAL RELEVANCE

Another and slightly different explication of the pragmatic view of
relevance was provided by Wilson (9). Wilson’s explanation starts from the
assumption that “relevance is not a single notion but many.” He makes a
basic distinction between psychological and logical relevance. The former
deals with actual uses and actual effects of information. The latter is a
double concept “ of a relation between an item of information and a
particular individual’s personal view of the world and his situation in
pragmatic Wilson’s relevance o f relation individual’s it; and it is a concept
in which relevance depends on logical bearing on some matter on which he
has preferences.”

To derive the notion of situational relevance, Wilson uses Cooper’s
definition of logical relevance derived from deductive logic and constructs
a definition using probabilities of evidential relevance drawn from inductive
logic. To specify the relations established by situational relevance, Wilson
also uses the notions of an individual’s: 1) concerns, 2) preferences over
ranges of alternatives (similar to the use in economic theories), and 3) stock
of knowledge. Situational relevance is defined as a relation between these
three notions and an item of information, a relation which is established by
inference either deductively (Cooper’s logical relevance) or inductively
(evidential relevance). “Situational relevance is relevance to a particular
individual’s situation-but to the situation as he sees it, not as others see it,
nor as it really is.” “Wilson suggests that situational relevance captures the
“essentials of the vague popular notion of practical relevance. . .that must bear
on our actions.”

KOCHEN’S UTILITY FUNCTION

Kochen (19), in the first book ever that explicates rather than describes
theoretical principles of information retrieval, made a distinction between
“relevance as a relation between propositions and the recognition of
relevance on its judgment by a user, which resembles a utility or significance
judgment.” This is the same distinction as Cooper’s, but Kochen went
further and formally defined the notion of utility.

Kochen adapted four well established axioms about preferences from
utility theory to a strategy for searching document collections. Subsequently,
he showed that, if a user is willing to abide by these axioms, then it is
possible to provide for a given user with a given question a utility function
that assigns a utility number to each document in the collection searched.
[See Kochen (19) p. 138 for details.] Kochen recognizes that changes of
preferences can take place over time, and thus, that the utility function can
change as well. As with all utility functions, this one depends on the ability
of users to assign preferences and associate probabilities, which is its
fundamental weakness. In many ways one can argue that this expectation,
although at times realistic, at other times certainly is not. Without
preferences, there is no utility theory and subsequently no utility functions.
But, bringing the notions of preferences and the whole armamentarium
of the utility theory to considerations of relevance is an important
contribution. It opens a new area of study which should be followed.

COMPLETENESS OF VIEW

Precise definition of logical relevance by Cooper inspired the development
of the pragmatic view of relevance.

As with other views, the pragmatic view of relevance is incomplete, but
less so. It does recognize some of the different aspects of relevance not
recognized by other views. Explicitly, it allows for relevance to be measured
at different points in the communication process. Significantly, there is a
direct attempt (admittedly, barely a beginning attempt) to establish a
relationship between different views of relevance. However, in the
pragmatic view of relevance, immediate pragmatism of information in
one form or another is the ultimate, definite, final criterion. What each
individual does with information is superordinate to what the information is.
A criticism of this view can be attempted from a platform of general
criticism of pragmatism and cost-benefits.

Pragmatism has been a subject for serious criticism in philosophy.
The chief criticism is that it applies to only one reality, that which is referred
to as “paramount reality.” It does not deal with the totality of human
existence. And above all, it deals with that reality as if it were unquestionable.

In our times one of the operational reflections of pragmatism is the concept
of cost-benefits, which is also subject to serious criticism. Clearly, the costs
of a great many processes and actions can be, and must be, related to the
accrued benefits. But, as many critics point out, a great many other processes
and actions, especially those related to human notions, cannot and should
not be judged on cost-benefit basis, especially not on that basis alone. Cost-
benefits should not be an omni-criterion for all human actions and enterprises,
whether or not they can be estimated. At any rate, in the case of knowledge,
costs can be estimated; but true cost-benefits, hardly. Besides, decisions
related to knowledge and knowledge systems are made primarily on ethical,
political and sociological grounds, rather than on economic grounds.

There are limited situations where cost-benefits and relevance should
be related. But, if the cost-benefits were to be universally applied to
communication of knowledge, it would be the surest way to the destruction
of its effectiveness. For instance: Would the Alexandrian library ever have
been built if cost-benefit studies were a criterion for decision?

This should not be construed as a rejection of the pragmatic view of
relevance. On the contrary, it is an important aspect to be explored,
especially as to the factors involved in pragmatism of information and as to
the relation to other views. What is rejected is the idea that pragmatism is
the only, or even the basic, aspect to apply to relevance.

In the conclusion, let me relate three views centering around the destination.
The destinations view concentrates on judgment, the pertinence view
concentrates on the stock of knowledge at hand and the pragmatic view on
immediate application or on the problem at hand. If the pertinence view is
related to some degree to Schutz’s “interpretational relevances,” then the
pragmatic view can be related to some degree to his “motivational relevances.”
The pertinence view is fundamental to both other views, for the stock of
knowledge at hand is fundamental to a judgment and to a problem. The perti¬
nence view can be considered without involving the other two views; the
destinations view has to involve the pertinence view, and it can but does not have
to, involve the pragmatic view; the pragmatic view has to involve the other two.

• HOW THEORIES OF RELEVANCE HAVE COVERED DIFFERENT ASPECTS

AND WHY THEY ARE IMPORTANT

I left for last the discussion of the most significant work on relevance in
information science: the attempts to formulate theories of relevance. As few
and as sketchy as they are, the theoretical works have resulted in: 1) drawing
methods and results from other and more rigorous subjects to the study of
relevance, 2) illuminating the nature of the notion more and better than all
the discussions combined, and 3) specifying the various relations involved
which now enables classification of relations and a deeper study of specific
relations. As with other theoretical work in information science, theoretical
works on relevance have had only an indirect effect on practice.

MARON-KUHNS’ RELEVANCE NUMBER

Maron and Kuhns (49) presented one of the first large, formal theoretical
treatises in information science. They were concerned with the derivation
of a probabilistic measure that would enable the ranking of documents as

to their relevance. Considering that the “problem of explicating the notion
of relevance (which is the basic concept in a theory of information retrieval)
is similar to that of explicating the notion of amount of information (which
is the basic concept of Shannon’s communication theory), ... we approach
the notion of relevance also in a probabilistic sense.” Their conditional
probability, which specifies the “relevance number,” involves the relation
between a user’s request, the subject area of the request, designation by a
given representation, and a given document provided by a system. Regardless
of any applications, the significance of Maron-Kuhns’ explication lies in: 1)
enumeration of the above factors in italic affecting relevance, 2) envisioning
that there is a relation between these various factors, and 3) introduction of
the concept of probabilities in describing the relations.

The probabilistic approach has been successful in many subjects in
relation to many complex phenomena. There exists a systematic, formal
body of knowledge related to probabilities and to the treatment of measures
as probabilities. However, formulating a measure in terms of probabilities is
one thing; approximating probabilities (deriving numerical values) is
another. Often this is a major problem in experimentation and practice;
but, without formulation first, there is no approximation at all. Yet, even
though Maron and Kuhns and many others have tried to approximate
probabilities related to relevance, this experimental and practical problem
remains unsatisfactorily resolved.

GOFFMAN’S RELEVANCE AS A MEASURE AND THE EPIDEMIC THEORY

In the mathematical theory of measures, four axioms describe the properties
that a measure has to satisfy to be a measure: 1) it is realvalued and non¬
negative, 2) it is completely additive, 3) it has an order, and 4) it has an
absolute zero. Goffman (24), used these properties to prove that, if relevance
is determined solely on the basis of a query and each document in a file
independently of other documents (the prevailing practice in IR systems),
then relevance does not satisfy all of the axiomatic properties of a measure;

i.e., it is not completely additive. He also proved in another theorem that,
if relevance is determined not only on the basis of query-document relation
but also on the relations among documents, then relevance satisfies all the
axiomatic properties of a measure. To be a measure, relevance also has to
take into account association—the effects of the items of knowledge on
each other. This, of course, supports efforts in associative indexing.

Goffman and Newill (50), elaborated on later by Goffman (16),
developed an epidemic theory of communication equating the process of
the spread of ideas to the spread of diseases. The notion of effective contact
is central to the theory. A series of theorems proves the conditions under
which the dynamics of the process changes over time in given populations.
In the case of the information retrieval process (a subprocess in a
communication process), relevance is considered the measure of the
effectiveness of the contact. The information retrieval process is described
as an interrogation procedure of a file of documents (objects which convey
information). Assuming that a general measure of relevance is prababilistic,
a series of mathematical definitions and theorems provides various conditions
under which a set of documents exhibit various relations. Among others,
Goffman proved mathematically that relevance is not associated with a
unique subset of documents as answers from a file, and that more than one
subset of answers is possible; that answers that were not initially relevant
can become relevant in an appropriate sequence; and that relevance is
an equivalence relation, which provides for a partitioning of a file in
equivalence classes. It has been shown “that any measure of the effectiveness
of information conveyed must depend upon what is already known. . . and
(therefore, it is necessary to) introduce the notion of conditional probability
of relevance.”

The strength of the theory is that it provides for some of the dynamic
aspects of communication and shows some of the complexity of relations of
relevance as a measure using mathematical rigor. As a matter of fact, this
is the only theory related to communication which has emerged in
information science that attempts to show some of the dynamics of the
process. It clearly shows the large role that the interplay among documents
has on relevance.

One of the more interesting things that should be done is to relate the
dynamics of this communication theory, where effectiveness of the contact
is a central notion, to the so-called relevance-related distributions (as in
Bradford), which are essentially static in nature but involve relevance as well.

HILLMAN’S SIMILARITY CLASSES

Hillman (6) introduced logic to the treatment of relevance in
information science. In treating the basic problem of defining relevance,
Hillman suggested the use of the constructs in formal logic, particularly

Carnap’s concept-formation theory. Assuming that the problem of mutual
relevances of queries and documents involves conceptual relatedness, Hillman
critically examined various aspects in the theory of concept formation
showing their applicability or non-applicability to the definition of
relevance. He suggested that to describe relevance-relations in terms of
similarity classes would be most appropriate. The theory is not complete,
but its strength lies in the critical examination of a number of constructs in
logic as to their applicability to the study of relevance and, even more so, in
drawing the attention of information scientists to logic.

COOPER’S LOGICAL RELEVANCE

It remained for Cooper (7), to fully employ the armamentarium of
deductive logic in a carefully argued out definition of what he called logical
relevance. He addressed the nature of inference involved in relevance. He
assumed that relevance is a relationship “holding between pieces of stored
information on the one hand and user’s information needs formulated as
information needs representation on the other. . .both are linguistic entities
of some kind.” As in logic, Cooper takes a sentence to be the basic
information-conveying unit of language. He also assumes that an information
need and the data in an information retrieval system can be represented
by declarative sentences. And, as a fundamental construct, he takes the
relationship of “logic consequences” (entailment, or logical implication) from
deductive logic, where a sentence (called conclusion) is a logical consequence
of a set of sentences (called premises) when a set of conditions is fulfilled.

Given these restrictions:

1.    A search query is a yes-no type question; thus, it can be transformed
in a pair of yes-no component statements (e.g, Is hydrogen a halogen
element?).

2.    The data stored in a system is in well formed sentences so that a
premise set for the component statement can be derived by logical
consequence. A minimal premise set is a set as small as possible—if a
member is deleted the component statement would no longer be a
logical consequence of the premise set.

3.    The retrieval is inferential; it deduces direct answers to input questions.

Then Cooper provides his “restricted definition”:

“A stored sentence is logically relevant to (a representation of) an
information need, if and only if it is a member of some minimal
premise set of stored sentences for some component statements of
that need.”

In generalizing from that definition, Cooper shows that the restricted
definition could also be applied to fact retrieval systems and even to
document retrieval systems (but not precisely), taking the strategy of
transforming whatever is stored into declarative sentences. The difficulties
with this definition occur when dealing with induction (and inductive
systems) rather than deduction, as fully acknowledged by Cooper;
probabilities and degrees of relevance cannot be accommodated.

The strength of Cooper’s approach is that it defines fully, and as precisely
as deductive logic permits, one set of relations and one type of inference
involved in relevance. As restricted as it is, Cooper’s logical relevance has to
be recognized as a first of its kind, inviting definitions of other possible
types of inferences and providing grounds for differentiation. In his work
on situational relevance, Wilson (9) (see the previous main section of this
article), attempted briefly to incorporate inductive logic and probabilities
into a definition of evidential relevance.

The logical view of relevance has concentrated on the nature of relations
between elements, rather than on enumeration of elements that enter into
relevance. The nature of these relations was treated as inferences. Two
logical views emerged:

1.    Deductive inference view drawing from deductive logic, and

2.    Probabilistic inference view drawing from inductive logic and
probabilities.

Since deductive logic is much more precise and complete than inductive
logic, the first view is much more precise and complete than the second.
The second view especially needs further elaboration.

COMPLETENESS OF THEORIES

None of the theories of relevance are complete in the sense that any of
them incorporates all aspects of relevance. Each theory illuminates some
aspect of relevance and provides a different method for describing the
properties and relationships of the notion. No theory has, as yet, attempted
to describe the mechanisms that account for the notion. In all probability,
the forthcoming theories on relevance will be of a step-by-step nature,
further illuminating some particular aspect of the notion.

Why so much stress on theories? The history of science provides
numerous proofs that there is nothing more practical then a good theory. It
can easily be demonstrated how different conceptions, views and pseudo¬
theories of relevance have led to the development of given systems and
of given practices and standards in many types of information systems.
Complete and valid theoretical thinking on relevance has a potential of
having great impact on the practice of information retrieval and
librarianship in particular and on the communication of knowledge in
general. Lack of theory most often leads to guessing games with little
probability of positive impact.

• BACK TO THE FRAMEWORK

This review is an inventory and a classification. On one hand, I have
attempted to trace the evolution of thinking on relevance, a key notion in
information science; on the other hand, I have also attempted to provide a
framework within which the widely dissonant ideas on relevance that have
emerged could be interpreted and related to each other. If the classification,
the framework, is valid, it does provide a potential for uncovering gaps in
knowledge and indicating possible directions of future work.

Since the notion of relevance is part and parcel of knowledge, information
and communication, it also involves the complexities, puzzles and
controversies of the larger phenomena. Intuitively, the notion of relevance
has to do with the success of the communication process. Therefore, we
have taken the notion of relevance fundamentally to be a notion of the
measure of the effectiveness of the contact between a source and a destination
in a communication process.

In a slightly different context, Weiler (51) remarked that “the arguments
about relevance are arguments about the framework of our discussion.”
And this is exactly what arguments about relevance in information science
have been all about. What aspect of communication, what relations, should
be considered in specifying relevance? What factors are to be considered in
determining relevance?

Some more formal answers to these questions have been attempted in
information science. Differences in answers have formed different views of
relevance. As yet, none of the views has achieved a stage of a broad
consensus; rather the thinking on the notion of relevance in information
science seems to have reached a stage of perpetuating challenge.

The process of the communication of knowledge was suggested as a
framework for considerations of relevance and as a source of a scheme for
classifying various views of relevance that have emerged in information
science. Even while measuring the same thing, a process can be validly
measured at a number of different points in the sequence of events which
involves different elements and relations - creating different viewpoints.
This was exactly what has happened with relevance. Relevance can be and
has been considered at a number of different points in the process of
communication of knowledge; thus different elements and relations were
considered, and different viewpoints emerged. On a more specific level,
relevance can be and has been considered in relation to specific types of
knowledge communications.

Imbedded in the communication of knoweldge are information systems
which aim at enabling and enhancing the process. Different systems aim at
enhancing different aspects of the process or are directed toward different
uses or environments. Relevance can also be and has been considered with
or without involving any of the information systems or their elements.

SUMMARY OF DIFFERENT VIEWS

Taking into account different elements and/or the nature of different
relations in the communication of knowledge, the following views of
relevance, arranged approximately by the sequence of events in the process,
have emerged.

The subject knowledge view of relevance has considered the relation
between the knowledge on or about the subject and a topic (question) on or
about the subject.

The subject literature view of relevance, closely related to the subject
knowledge view, has considered: the relations between the subject and its
representation, the literature, or the relation between the literature and a
topic (question) on the subject.

The logical view of relevance has been concerned with the nature of
the inference between premises on a topic and conclusions from a subject or
subject literature. Two views have emerged: 1) the deductive inference
view, which has considered the relation between premises and conclusions
on the basis of logical consequence; and 2) the probabilistic inference
view, which has considered the relation among premises, information as
evidence and conclusions on the the basis of degree of confirmation or
probabilities.

The systems view of relevance has considered the contents of the file
and/or the processes of a given information system and the relation to a
subject or a subject literature, a topic (question), or a user or users.

The destinations view of relevance has considered the human judgment
on the relation between documents conveying information and a topic
(question).

The pertinence or destinations knowledge view of relevance has considered
the relation between the stock of knowledge at hand of a knower and
subject knowledge, or subject literature.

The pragmatic view of relevance has considered the relation between the
immediate problem at hand of a user and the provided information, involving
utility and preference as the base for interference.

The following can be ascertained: Different views of relevance are not
independent of each other. It seems that there exists an interlocking,
interplaying cycle of the various systems of relevances (i.e. .various systems
of measures). Some systems may be considered as special cases or subsystems
of other more general systems. There is no, and there cannot be any one
specific, view of relevance, for there does not exist any one system of
relevance in communication. Different systems of relevances may involve
some different factors, but they are coupled in such a way that they can
hardly be considered without other systems of relevance. For instance,
pragmatic view cannot be considered without involving the pertinence view
or destinations view of relevance. None can be considered without subject
knowledge view. Many practical problems in information systems and many
cases of user dissatisfaction can now be explained as due to the existance of
various systems of relevances.

Therefore, when considering relevance in a specific sense, one should
be quite careful to indicate the elements and the nature of the relations
between elements that are being considered. Different names can be given
to the considerations of specific different sets of elements or different
relations. This was started with names of pertinence and logical relevance.

However, it should always be realized that any specific consideration of
relevance is tied in with systems of relevances. A most significant advance
in thinking on relevance will be achieved with the illumination of the
interplay between these systems.

SPECULATION ON PROPERTIES AND FUTURE WORK

It has been explained that different views of relevance have arisen
because in the communication of knowledge there are a number of
dynamically interacting systems of relevances organized in some stratified
or perhaps hierarchical fashion of complex systems. Each view has concentrated
on one system. If this explanation is valid, then we may postulate that there
should be some fundamental properties that are universal - common to all
views or systems of relevance - and some unique properties that are specific
to each system. At present we can only speculate that among the universal
properties are:

Knowledge, knower: all views assume a prior existence of a body of
knowledge, or ideas or facts or their representations; or of a knower.

Selection: implied by all views is a process of selection concentrating on
elements or structure of above knowledge.

Inference: selectivity is based on some form of inference.

Mapping: the aim is some form of mapping of selected elements or
structure of knowledge onto something - at a minimum onto some other
elements or structure of knowledge.

Dynamics: the dynamic interactions among properties are involved;
changes in any property over time is possible.

Association: the internal structure of elements of knowledge and other
properties affect the dynamics and vice versa.

Redundancy: more than one set of elements of knowledge, pattern of
association or structure, form of inference, dynamics or mapping may
satisfy the criteria of any and/or all properties.

If these, or some similar properties are indeed found to be universal to
all views or systems of relevances, then an explication of each view will be
incomplete if it does not in some way incorporate an explication of at least
every one of the universal properties. Thinking on relevance can proceed in
various directions, such as:

1 . Taking a given view or system of relevance and proceeding to
define fully all properties;

2.    Taking a given property in one or a number of systems and
defining and contrasting the nature of the property; for instance, this
was started with the explications of the nature of inferences -
deductive, inductive, probabilistic, preferential, etc.;

3.    Taking a number of properties and explicating the interplay;

4.    Taking a number of explicated systems of relevance and explicating
the interplay between them. The ultimate thinking on relevance will
be the one that explicates the interplay among all explicated systems
of relevances.

In summarizing the framework for considering relevance, a number of
elements or aspects have been enumerated. Information science has dealt
with most of them, but not all. Most glaringly absent are considerations of
environments and human values involved in communication of knowledge.
Hopefully, future work on relevance will include these aspects as well.

Our understanding of relevance in communication is so much better,
clearer, deeper, broader than it was when information science started after
the Second World War. But, there is still a long, long way to go.

APPENDIX

SYNTHESIS OF THE EXPERIMENTS ON RELEVANCE
IN INFORMATION SCIENCE

The experiments are organized and synthesized according to the five
general classes of variables that affect human relevance judgment, as
suggested by Cuadra and Katter (reviewed in the section entitled “How the
Destinations View Emerged Equating Relevance with Relevance Judgment
and How Experimentation was Spurred” under the paragraphs on
“Hypotheses”). To derive conclusions, I examined the data and results of
the experiments rather than use the conclusions and claims of the authors.
This synthesis is taken from Saracevic (52).

DOCUMENTS AND DOCUMENT REPRESENTATIONS

Documents and their representations were the first, and most frequently
treated, variables in the study of relevance judgments. Documents evoked
early interest since they are the items provided by IR systems to users, and
thus observations concerning their effect upon the user and his judgment
have direct practical implications for systems design and operations. The
investigations covered:

1.    The comparative effects on relevance judgments of titles, citations,
abstracts and/or full texts (53, 54, 55, 56, 57);

2.    The effects of stylistic characteristics of documents (29); and

3.    The effects of degree of specificity and variations in document
content in relation to queries (29, 54).

An analysis and correlation of experimental results suggest several conclusions:

1.    It may be expected with a considerable degree of certainty that
documents, or objects conveying information, are the major variables
in relevance judgments.

2.    Although a number of factors are aligned with documents as
variables, the most important of these factors affecting relevance
judgment appears to be the subject content of documents as
compared to the subject content of the query. This finding relates to
Schutz's “topical relevances.”

3.    Elements of style may also be expected to affect relevance judgments.

4.    Highly specific subject content in a document appears to stimulate
more relevance agreements.

5.    Relevance judgments for the same article may be expected to differ from
titles to full texts; titles should be utilized with considerable scepticism.

6.    Relevance judgments for the same article may be expected to differ
somewhat from abstracts to full texts, depending upon the abstract's
type, length, detail, etc.

QUERIES

The query stimulates the generation of document as answers and
documents are judged for relevance in relation to the query. Experimental
observations were made on the query-document relationship:

1.    The effects on relevance judgments of query specificity (29);

2.    The effects on relevance judgments of judges' subject expertise at
various stages of the research - the successive research stages were
treated as enlargements of the queries (54);

3.    The relation between the wording and phraseology of queries and
documents judged relevant or non-relevant (58);

4.    The relation between disagreements in relevance judgments and
unclearness of query statements (59); and

5.    The effect of judges' subject knowledge in relation to the subject
content of queries (29, 54).

The following conclusions may be drawn:

1.    The more judges know about a query, the higher is the agreement
among judges on relevance judgments and the more stringent the
judgments become.

2.    The more judges discuss the inference from query to answer, the
higher the agreement on relevance judgments.

3.    A close similarity and correlation seems to exist between texts of
queries and texts of relevant documents, which cannot be found
between texts of queries and texts of non-relevant documents.

4.    Document texts may be the most important factor in triggering
relevance judgments in relation to stated queries; i.e., if one finds a
statement in a document resembling a query statement, one is
assured of a high probability that the document will be considered
relevant by the user stating the query.

5.    The less one knows about a query, the greater the tendency to judge
documents relevant. In specific terms, the less a system operator or
user delegate knows about a query - its content, eventual use or the
problem in relation to which the query is asked - the greater the
temptation to judge documents relevant. These findings relate to
Schutz's “innovational relevances.”

JUDGMENTAL SITUATIONS AND CONDITIONS

This variable refers to the environment-real or constructed-within which
relevance judgments are made.

Two aspects are examined:

1.    The effect of aspects and definitions of relevance upon relevance
judgments (29, 54); and

2.    The effect of time and stringency pressures on relevance judgments

(29).

The results from these experiments are inconclusive and should be
interpreted cautiously:

1.    Not surprisingly, changes in experimental conditions may
introduce changes in judgments;

2.    Different definitions of relevance do not necessarily stimulate
different relevance ratings; i.e., people tend to treat relevance as a
primitive notion; and

3.    Greater pressure in the judgmental situations stimulates higher
relevance ratings (i.e., “more” relevant). This finding relates to Schutz's
“motivational relevances.”

MODES FOR EXPRESSION

This variable refers to the instruments (psychometric devices) by which

judges express relevance judgments. Since instruments used for recording

attitudes do affect the attitude, they become subjects of study. The

experiments covered:

1 . The comparative effects on relevance judgments of rating, ranking
and ratio scales (29, 54, 60);

2.    The effect of differing numbers of categories on rating scales (29);

3.    The reliability of judgments as affected by different types of scales
(54); and

4.    The interaction of scale types with other variables tested (29, 54).

It may be concluded:

1.    Different kinds of scales (rating, ranking and ratio scales) may
produce slightly different judgments.

2.    The more categories a rating scale has, the more comfortable the
judges fee! in their judgment; in any case, they may be more at ease
with a scale having more than two and up to some ten categories.

3.    It is not clear what type of scales are most reliable for use in recording
relevance judgments. Some form of the ratio scale appears to have
some advantage over other types of scales.

4.    On the scales tested, judges with a high level of subject expertise
tended to agree with themselves over a short period of time (e.g., a
month).

5.    It was found that the end points of scales were used most heavily
regardless of the number of categories in the scale; i.e., documents
tend to be rated very relevant or very non-relevant.

6.    Relevance judgments of a group of judges on one document are not
normally distributed but skewed in one direction.

7.    It is most significant to note that the relative relevance score of
documents in a group, expecially among the documents with high
relevance, may be expected to be remarkably consistent even when
judges with differing backgrounds make the relevance judgments.
Thus, it may be more profitable to compare the relative position of
documents in a set than to compare the relevance ratings assigned to
individual documents.

PEOPLE

The fundamental factor studies in all experiments reviewed was the
consistency of, or agreement in, relevance judgments as affected by certain
human characteristics. These characteristics usually dealt with the degree of
subject or professional education. It should be noted that the human
element as a variable is present to some extent in all previous conclusions
presented. The following were investigated:

1.    The ability of people to judge consistently the relevance of
documents to their general interest (61);

2.    The comparison of users’ and non-users’ (delegated) and experts’ and
non-experts’ relevance judgments (62, 63);

3.    The effect on relevance judgments of the documents intended use

(29, 64);

4.    The effect of academic and professional training on relevance
judgments (29, 54); and

5.    The relation between relevance judgments assigned by judges and test
results from IR systems (65).

On this most important variable, the conclusions are as follows:

1. It may be expected that the greater the judges’ subject knowledge,
the higher will be their agreement on relevance judgments. Subject
knowledge seems to be the most important factor affecting the
relevance judgment as far as human characteristics are concerned.

This finding underlines the importance of considering the stock of
knowledge at hand, when considering relevance and people.

2.    It has also been demonstrated that the level of judges’ subject
knowledge varies inversely with the number of documents judged
relevant; conversely, the less the subject knowledge, the more lenient
are their judgments.

3.    Non-subject-oriented groups (e.g., subject information retrieval
specialists and librarians) tend to assign relatively high relevance
ratings. They will be inclined to provide a user with all or most of the
relevant material that he himself would consider relevant and, in
addition, some or considerably more material that he would not
consider relevant. However, it may be expected that the ranking of
documents as to degree of relevance will be similar for persons with
extensive subject background (i.e., users) and for suppliers of
information (i.e., delegates) with lesser subject backgrounds.

4.    Familiarity with, and knowledge of, subject terminology has been
shown to effect high relevance agreement.

5.    It may be expected that a professional or occupational involvement
with the problem giving rise to the query would increase agreement
of relevance judgments among and between groups of subject
specialists and suppliers of information. Increased professional
involvement affects agreement among judgments, irrespective of the
degree of subject knowledge.

6.    The correlation in relevance agreements among people with high
levels of subject expertise and the most professional involvement with
the query has been found to be between .55 and .75; the correlation
in relevance agreements among suppliers of information has been
found to be between .45 and .60.

7.    Differences in the intended use of documents may produce differences
in relevance judgments, suggesting that intended use becomes part of
the query. This finding relates to Schutz’s “interpretational relevances”
and Wilson’s “situational relevances.”

8.    Agreement as to what is not relevant may be expected to be greater
than agreement as to what is relevant; judging relevance is not the
same as judging non-relevance.

9. Tests of retrieval system performance, if of course they are well
designed and controlled, may produce reliable comparative results
within test experiments, regardless of relative instability of relevance
judgments (instability within the range elaborated under previous
conclusion 6.)

One of the major conclusions that can be drawn from experiments
is that relevance judgments are not at all associated with a random
distribution. Although it may appear that relevance judgment is a very
subjective human process, it has associated with it some remarkable

regularity patterns.

• ACKNOWLEDGMENTS

The thoughtful suggestions of Professor Phyllis A. Richmond and the
editing of Jane M. Wiggs are gratefully acknowledged. I am also indebted
to my colleagues at the School of Library Science and at the Complex
Systems Institute, Case Western Reserve University, for providing a
conducive environment for this work and to my students for providing the
challenge.

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59.    O’Connor.J., “Some Independent Agreements and Resolved
Disagreements about Answer-Providing Documents,” American
Documentation, 20 (No. 4): 311-319 (1969).

60.    Katter, R.V., “The Influence of Scale Form on Relevance Judgment,”
Information Storage and Retrieval, 4 (No. 1): 1-11 (1968).

61.    Resnick, A. and T.R. Savage, “The Consistence of Human Judgments of
Relevance,” American Documentation, 15 (No. 2): 93-95 (1964).

62.    Barhydt, G.C., “The Effectiveness of Non-User Relevance Assessments,”
JournalofDocumentation, 23 (2): 146-149 and (3):251 (1967).

63.    Hoffman, J.M., Experimental Design for Measuring the Intra- and Inter¬
Group Consistence of Human Judgment for Relevance, M.S. Thesis, Georgia
Institute of Technology, Atlanta, Georgia (1965).

64.    Cuadra, C.A. and R.V. Katter, “Opening the Black Box of ‘Relevance’,”
Journal ofDocumentation, 23 (No. 4): 291-303 (1967).

65.    Lesk, M.E., and G. Salton, Relevance Assessments and Retrieval System
Evaluation,” Information Storage and Retrieval, 4 (No. 3): 343-359 (1968).

70

2. RELEVANCE:A REVIEW OF THE
LITERATURE AND A FRAMEWORK
FOR THINKING ON THE NOTION
IN INFORMATION SCIENCE.

PART II: NATURE AND MANIFESTATIONS
OF RELEVANCE²

Tefko Saracevic

Relevant: Having significant and demonstrable
bearing on the matter at hand.

Relevance: The ability (as ofan information retrieval sys
tem) to retrieve material that satisfies the needs ofthe user.

Merriam-Webster Dictionary (2005)

Relevance is a, if not even the, key notion in information science in
general and information retrieval in particular. This two-part critical review
traces and synthesizes the scholarship on relevance over the past 30 years
and provides an updated framework within which the still widely dissonant
ideas and works about relevance might be interpreted and related. It is a
continuation and update of a similar review that appeared in 1975 under
the same title, considered here as being Part I. The present review is or¬
ganized into two parts: Part II addresses the questions related to nature
and manifestations of relevance, and Part III addresses questions related
to relevance behavior and effects. In Part II, the nature of relevance is

discussed in terms of meaning ascribed to relevance, theories used or
proposed, and models that have been developed. The manifestations of
relevance are classified as to several kinds of relevance that form an inter¬
dependent system of relevances. In Part III, relevance behavior and effects
are synthesized using experimental and observational works that
incorporate data. In both parts, each section concludes with a summary
that in effect provides an interpretation and synthesis of cont emporary
thinking on the topic treated or suggests hypotheses for future research.
Analyses of some of the major trends that shape relevance work are offered
in conclusions.

Received April 1, 2006; revised November 18, 2006;

accepted November 19, 2006

PROLOGUE: HOW PART II AND III ARE CONNECTED ACROSS
TIME TO PART I AND WHAT THIS WORK IS ALL ABOUT

In 1975, I published a review about relevance under the same title,
without, of course, “Part I” in the title (Saracevic, 1975). (A substantively
similar article was published as a chapter in volume 6 of Advances in
Librarianship; Saracevic, 1976.) There was no plan then to have another
related review published 30 years later - but things happen. The intent of
the 1975 work was “to explore the meaning of relevance as it has evolved in
information science and to provide a framework within which various
interpretations of relevance can be related” (Saracevic, 1975, p. 321).

Building on the examination of relevance in the preceding (1975) review,
this work (2007) updates the travails of relevance in information science
for the past 30 years or so. Relevance still remains a basic notion in infor¬
mation science, and particularly in information retrieval (IR). The aim of
this work is still substantially the same: It is an attempt to trace the evolution
of thinking on relevance in information science for the past three decades
and to provide an updated, contemporary framework within which the still
widely dissonant ideas on relevance might be interpreted and related to one
another.

INTRODUCTION: HOW INFORMATION TECHNOLOGY MADE
THE STUDY OF RELEVANCE EVER MORE RELEVANT

In human history, relevance has been around forever, or as long as
humans tried to communicate and use information effectively. Computers
have been around for the last 50 years or so, the Internet for some 25, the
Web for about 15. In this short time, the contemporary information
technology (IT), including its communication components, and infor¬
mation systems based on IT, changed or transformed a great many things
in society - from education to health care, from earning a living to leisure,
from physics to classics,

from government to being governed, from being young to being
old,....IT changed information activities dramatically, namely, the way we
acquire, organize, store, preserve, search, retrieve, communicate, interact
with, and use information. In all of those information activities, relevance
plays a most significant, underlying, and yet elusive role. Similarly, relevance
plays a significant, underlying role when these activities are performed by a
great many information systems in general, and information retrieval (IR)
systems in particular as well; for these systems are designed primarily to
respond with information that is potentially relevant to people.

Information technology is not elusive; relevance is. Information
technology is tangible; relevance is intangible. Information technology is
relatively well understood formally; relevance is understood intuitively.
Information technology has to be learned; relevance is tacit. Information
technology has to be explained to people; relevance does not.

In his 1776 book, An Inquiry into the Nature and Causes ofthe Wealth of
Nations, Adam Smith, regarded as the “Father of Economics,” set out the
mechanism by which he believed economic society operated; among others,
he explained market decisions as often being governed by an “invisible
hand.” In the same spirit, while the hand of relevance is invisible, it is
governing. Somewhere, somehow, the invisible hand of relevance, under its
own or other names, enters the picture in all information activities and a
great many information systems. As far as people are concerned, relevance
is tacitly present and inescapable. Relevance is the main reason people use
IT in their information activities. Conversely, many types of information
systems, IR systems being a major example, are primarily designed to
provide potentially relevant information or information objects to people.
In this lies the significance of relevance.

Positioning people and IT together in this discussion is deliberate to
point out basic premises, distinctions, problems, and conflicts. Information
retrieval systems, through a complex set of operations based on ever-
changing and improving algorithms, retrieve and offer their versions of
what may be relevant. People go about their ways and ass ess their own
version of relevance. Both treat relevance as a relation. Nevertheless, each
may have different premises for what is involved in the relation and in
assessing that relation. There are two interacting worlds - the IT world and
the human world - and two basic categories of relevance - systems’ and
humans’. The two worlds interact with various degrees of problems and
conflict, from no problems and conflict to a lot. Our concern here is
primarily with the human world of relevance. Relevance is treated here as a
human condition, which it is. Although we can never get far from systems,
this review does not cover how systems deal with relevance. Treatments of
relevance in IR - in algorithms, measures, evaluation - are beyond the
scope of this review.

In information science, as well as other related fields, the emergence and
proliferation of IT provided an impetus for study of the notion of relevance,
aimed at a better and more formal understanding of it. Lexical definitions
are very important, but do not suffice; besides, we are not really able to
resolve issues of relevance through definition alone (Froelich, 1994). In
science, phenomena are studied as to their nature, manifestations, behavior,
and effects. Thus, as in all other scientific and scholarly endeavors, when
faced with a basic phenomenon or notion, scholarly inquiry does not ask
the na ive question, “What is relevance?” Instead, the basic question was
and still is, “What is the nature of relevance?”

Following are more precise questions:

•    What are the manifestations of relevance?

•    What is the behavior of relevance? Or more precisely: How do people
behave in respect to relevance?

•    What are the effects of relevance? Or more precisely: What influences are
related to relevance?

The organization of the present review, presented in two parts, follows
this reasoning. Part II starts with an Introduction and a Historical Footnote.
Next, the nature of relevance is elaborated on in sections on meaning,
theories, and models of relevance. Part II concludes with a section about
various manifestations of relevance. Part III (this issue, pp. 2126-2144)
deals with experimental and observational findings on human relevance
behavior and effects of relevance. Part II is oriented toward scholarship
that addressed relevance concepts, whereas Part III is oriented toward
scholarship that provided tangible results based on experimentation or
observation. Part II contains the Introduction through the Manifestations
of Relevance section; Part III continues with section, Relevance Behavior
through the Epilogue. A number of sections end with a summary that
provides a personal interpretation and synthesis of contemporary thinking
on the topic treated in the cited studies or suggests hypotheses for future
research. The rationale for summaries was to concentrate on specific data
and findings, rather than on discussions and conjectures. Analyses of some
of the major trends that shape relevance work are offered in conclusions.

Although knowledge for knowledge’s sake in investigations of the
notion of relevance is sufficient impetus, there is also pragmatic potential.
The history of science and technology is full of instances where a better
understanding of the basic notions or phenomena underlying a technology
led to development of more effective and successful technologies and
systems. A fruitful, though sometimes convoluted and arduous, translation
was realized. Hopefully, a better understanding of relevance may lead to
better information systems. This clearly illustrates the significance of
relevance research. Considering and understanding relevance as a notion is
still relevant, if not even more so, to building and operating information
systems - now ever more complex in the Web environment - that effectively
provide information to users pertaining to their problems at hand.

HISTORICAL FOOTNOTE: A REMINDER OF HOW RELEVANCE
CAME INTO BEING IN INFORMATION RETRIEVAL
AND AFFECTED A LOT OF THINGS

The term information retrieval was coined by the mathematician and
physicist Calvin N. Mooers (1919-1994), a computing and IR pioneer, just
as the activity started to expand from its beginnings after World War II.
He posited that IR “embraces the intellectual aspects of the description
of information and its specification for search, and also whatever systems,
technique, or machines that are employed to carry out the operation” (Mooers,
1951, p. 25). Over the next half century, IR evolved and expanded, but
basically, it continues to concentrate on the topics Mooers described.

The key difference between IR and related methods and systems that
long preceded it, such as those developed in librarianship for bibliographic
description and classification, is that IR specifically included “specification
for search.” The others did not. From Charles Ammi Cutter (1837-1903),
who postulated bibliographic requirements at the end of the 19th century
to the contemporary International Federation of Library Association and
Institutions’(IFLA) Functional Requirements for Bibliographic Records
(FRBR) — Final Report, the goal was to “provide a clearly defined, structured
framework for relating the data that are recorded in bibliographic records
to the needs of the users of those records” (IFLA, 1998, §2.1). Such user
needs are defined in relation

to the following generic tasks that are performed by users when searching
and making use of national bibliographies and library catalogues:

using the data to find materials that correspond to the user’s stated
search criteria

using the data retrieved to identify an entity

using the data to select an entity that is appropriate to the user’s needs

using the data in order to acquire or obtain access to the entity described
(emphasis in the original; IFLA, 1998, §2.2).

In the FRBR (and all the way back to Cutter), the process of search is not
specified, it is assumed that it would happen. User needs, which should be
fulfilled, are specified only in terms of the given four search criteria, but
how the search should be performed was not. Data in bibliographic records
were then organized to fulfill the specified criteria. In IR, the user’s needs
are assumed as well, but the search process is specified in algorithmic details
and data is organized to enable the search.

The fundamental notion used in bibliographic description and in all
types of classifications or categorizations, including those used in
contemporary ontologies, is aboutness. The fundamental notion used in IR
is relevance. It is not about any kind of information, and there are great
many, but about relevant information. Fundamentally, bibliographic
description and classification concentrate on describing and categorizing
information objects; IR is also about that but, and this is a very important
“but, ” in addition IR is about searching as well, and searching is about
relevance. Therein, similarity and difference lie. Relevance entered as a basic
notion through the specific concentration on searching. Budd (2004, p. 449)
lamented that the preponderance of writing on relevance comes from
information science, and little or none can be found in librarianship.
The explanation is simple: Librarianship was concerned with aboutness
and thus, it produced a considerable literature about aboutness and little
or none about relevance. Conversely, information science was concerned
about relevance and thus, it produced a considerable literature about
relevance and little or none about aboutness.

In a sense, aboutness may be considered as topical relevance, which is
one manifestation of relevance discussed later. However, topical relevance in
IR is construed through indexing (or some other form of representation) to
be directly searchable in specified ways - and, as pointed out, searching is
about relevance.

By choosing relevance as a basic, underlying notion of IR, related
information systems, services and activities - and with it, the whole field of
information science - went in a direction that differed from approaches
taken in librarian-ship, documentation, and related information services,
as well as expert systems and contemporary databases in computer science.
Of course, this generalization, as all generalizations, simplifies the situation,
but illustrates the effect of choices.

For example, the basis of expert systems is uncertainty (or rather reduction
of uncertainty based on if-then rules). As a result, expert systems are very
different from IR ones. In comparison to IR, expert systems are not as
widely adapted and used. One of the reasons may be due to the choice of
the underlying notion. Relevance is a human notion, widely understood in
similar ways from one end of the globe to the other. Uncertainty is not.
Besides, the assumption that information decreases uncertainty does not
hold universally; information may also increase uncertainty.

Another example is in the realm of computer science. Differences
between databases and IR were often discussed in terms of differences
between structured and unstructured data, which is okay, but fails to define
the fundamental difference in the basic notion used: aboutness in the
former and relevance in the latter. Thus, the two kinds of systems are quite
different.

Historically, relevance crept in unannounced. At the start of IR, more
than a half century ago, nobody made a big point about it. Information
retrieval systems were constructed to do relevance, but nobody talked about
it. Still, principles posited then are valid today. It was, and still is, accepted
that the main objective of IR systems is to retrieve information relevant to
user queries, and possibly needs. Actually, the first discussions of relevance
in the early 1950s were not about relevance, but about nonrelevance or
“false drops”- unwanted information retrieved by IR systems. The first
full recognition of relevance as an underlying notion came in 1955 with a
proposal to use “recall” and “relevance” (later, because of confusion, renamed
precision) as measures of retrieval effectiveness in which relevance was the
underlying criterion for these measures (Kent, Berry, Leuhrs, & Perry,
1955). Over time, many other measures were suggested, but did not take.
Precision and recall remain standard measures of effectiveness to this day,
with some variations on the theme. They measure the probability of
agreement between what the system retrieved or constructed as relevant
(systems relevance), and what a user or user surrogate assessed or derived as
relevant (user relevance). Relevance became and remained the underlying
criterion for measuring the effectiveness of IR.

There were, still are, and always will be many problems with relevance.
This is not surprising. Relevance is a human - not a systems - notion and
human notions are complex, even messy. Oh well, they are human.
Problems led to investigations on the nature of relevance in information sci¬
ence. Exposition of many views and a number of experiments followed.
Those before 1975 were synthesized in Part I, those since are in this review.
However, a few of the pre1975 works are included in this review as well to
provide a historical context where appropriate.

MEANING OF RELEVANCE: HOW RELEVANCE IS UNIVERSALLY
WELL UNDERSTOOD, HOW IT IS UNDERSTOOD
IN INFORMATION SCIENCE AND, NEVERTHELESS, HOW
PROBLEMS WITH RELEVANCE ARE IN ITS UNDERSTANDINGS

INTUITIVE UNDERSTANDING

I already stressed this in Part I: Relevance does not have to be explained;
it is universally understood. It is an intuitive, primitive, “y’know” notion
(Saracevic, 1975, p. 324). People understood and understand relevance
similarly over time, space, cultures, and domains. “Nobody has to explain
to users of IR systems what relevance is, even if they struggle (sometimes
in vain) to find relevant stuff. People understand relevance intuitively”
(Saracevic, 1996, p. 215).

Intuitively, we understand relevance to encompass a relation—relevance
always involves some version of “to” either stated explicitly or referred
implicitly. This was always so. To illustrate the point: Following the
etymology for “Relevant” the Oxford English Dictionary (2nd ed.; Simpson
& Weiner, 1989) has this quote from awhile ago: “1646 CHAS. I Lett. to
A. Henderson (1649) 55 “To determine our differences, or, at least, to make
our Probations and Arguments Relevant.” Jumping forward a few centuries
to illustrate the same point, the title of an article in the Chronicle of Higher
Education (September 30, 2005, p. B1) enthused, “Thoughtful Design Keeps
New Libraries Relevant.” In both cases “to,” while implicit, was clearly
there. The “to” is the context for relevance. For relevance context is it.

What is actually relevant may not be understood similarly, but what is
relevance is. As already stressed, relevance is a thoroughly human notion;
this is its great strength and great weakness. The role of research is to make
relevance complexity more comprehensible formally and possibly even
more predictable.

BEYOND INTUITIVE

On a fundamental level, relevance is understood as a relation; relevance
is an n-tuple - a notion consisting of a number of interacting parts that
have a relation based on some property or criteria. In other words, relevance
has a number of dimensions along which the parts may be related,
connected. and interpreted. None of these are necessarily fixed; they may
change as circumstances change.

Relevance always involves a relation between a P (or a number of Ps) and
a Q (or a number of Qs) along some property R (or a number of Rs). Parts
P and Q could be intangible objects (such as ideas, concepts, information)
or tangible objects (such as documents, machines, processes) or a com¬
bination of both intangible and tangible objects (such as tasks, situations,
responsibilities). Properties R (such as topicality, utility) provide a base and
context for establishing a relation, i.e., relation between Ps and Qs is
considered as to relevance along properties R. These properties may be ex¬
plicit or implicit, well-formulated or visceral, rational or not entirely so -
on a continuum.

Relevance is also considered as a measure of relatedness. If we consider
communication, then our intuitive understanding is that relevance has also
something to do with effectiveness of communication. Thus, the relation
between objects Ps and Qs along properties Rs may also be ascertained as
to some measure S (or a number of Ss), where S may be expressed along
different magnitudes, such as strength, degree, or some other quantity or
quality. Measures S may be explicit or implicit, well formulated or visceral,
rational or not entirely - on a continuum.

Thus, relevance is considered as a property along which parts are related
and may also be considered as a measure of the strength of the related
connection.

UNDERSTANDING IN INFORMATION SCIENCE

Understanding of relevance in information science evolved over time
and was adapted to specific circumstances. In information science, we
consider relevance as a relation between information or information objects
(the Ps) on the one hand and contexts, which include cognitive and affective
states and situations (information need, intent, topic, problem, task; the Qs)
on the other hand, based on some property reflecting a desired manifestation
of relevance (topicality, utility, cognitive match; the Rs). As mentioned, the
Ps and Qs could be tangible or intangible. In addition, we also measure
the intensity of the relation on some scale (degree of relevance, or utility, or
pertinence; the Ss). Thus, in information science, relevance is a relation and
a measure. If Ps are considered as external and Qs as internal then relevance
reflects a relation between external and internal objects along internal and
external contexts, including measure(s) that reflect(s) strength or effectiveness
of the relation. It is worth stressing that the context is formulated through
a dynamic interaction between a number of external and internal aspects,
from a physical situation to cognitive and affective states, to motivations
and beliefs, to situations, and back to feedback and resolution. Context is
complex.

This generalization corresponds with the general pattern for numerous
definitions of relevance that were offered in information science as specified
in Part I. The pattern is:

Relevance is the A of a B existing between a C and a D as determined
by an E,” where A may be “measure, degree, estimate . . .;” B may be
“correspondence, utility, fit, . . .;” C may be “document, information
provided, fact . . .;” D may be “query, request, information requirement
. . .;” and E may be “user, judge, information specialist.” (Saracevic,
1975, p. 328)

Almost every definition offered still fits this pattern. In Part I, relevance
was also considered as a measure of the effectiveness of contact in a
communication process (Saracevic, 1975, p. 325).

THE BIG QUESTION AND CHALLENGE

We also understand that relevance is not given, it is est ablished. This
leads to the next question and the big chall enge for information science:
How does relevance happen? That is, how are relevance relations established
and measured? And who does it, under what circumstances, and how? Some
of the relevance theories and models, reviewed in next two sections, try to
answer these questions.

In information science, we consider relevance as an inference: it is
created (or constructed) by inference, but also it is derived by inference. This
is not an either-or proposition; rather there is a continuum from creating
to deriving relevance. A simplified explanation: systems or automat ons
create relevance and users derive relevance.³ However, situations could be
more complex because people can act as automatons (fully or to some
degree) to create relevance as systems do, and systems can be somewhat
“intelligent” to derive some aspect of relevance. Thus, to account for such
circumstances there is a need for a continuum, rather than a binary
distinction between creation and derivation. It is a matter of degree. Still
creation-derivation is a useful distinction, adding to our understanding of
relevance in information science. The inference - creation or derivation -
follows some intent. In other words, intentionality is involved along the
general conception of intentional mental states discussed by Searle (1984).
His concluding statement holds for relevance as well, “Because it is just a
plain fact about human beings that they do have desires, goals,
intentions, purposes, aims, and plans, and these play a causal role in the
production of their behavior” (p. 15).

Information retrieval systems create relevance - they take a query, match
it to information objects in the system by following some algorithms, and
provide what they consider relevant. People derive relevance from obtained
information or information objects. They relate and interpret the inforf
mation or information objects to the problem at hand, their cognitive state,
and other factors - in other words, people take the retrieved results and
derive what may be relevant to them. But users can read into results a lot
more than correspondence between noun phrases or some such in queries
and objects, used primarily by systems for matching. Moreover, users can
and do find other information objects or other information relevant to their
problem that is not retrieved by a system for a variety of reasons, e.g., not
reflected in the query to start with. Several excellent examples of how rele¬
vance is derived above and beyond that which is topically retrieved are given
by Harter (1992, p. 607ff). Specifically, Harter provides examples of topics
or problems of his interest and then analyzes a number of articles that are
not directly related to the topics, but are relevant. He demonstrates through
examples how relevance is derived from articles as related to the cognitive
state of an individual (“psychological relevance”) that is very different than
topical relevance as considered by a system. “Topical relevance concerns
itself only with a restricted form of language. The user is ignored” (p. 613).

A similar argument about nonmatching topicality was provided by Green
(1995). Green and Bean (1995) present extensive examples of derived
relevance using the topics of a religious thematic guide and the referred
passages derived in that guide. More dramatic examples are provided by
Swanson and Smalheiser (1997, 1999). In these articles, they summarize a
decade-long effort in which they took several areas of medicine and showed
casual connections between previously unrelated phenomena to derive
relevance relations where none existed before; these relations were derived
from literature and later confirmed in clinical testing.

The situation is actually more complex than presented. Yes, people may
and do derive relevance from ideas and clues in articles that no system could
readily recognize, at least as yet. But, that depends also on domain expertise
(Vakkari & Hakala, 2000). Greater expertise on a topic leads to more potent
derivate powers for relevance. Lesser expertise leads to lesser powers for
deriving relevance. With little expertise, one constructs relevance as an
automaton. White (2007a, 2007b) discusses these hypotheses at great
length, with examples throughout both articles, and provides essentially
the same distinction between created and derived relevance.

Because information science deals with creation and derivation, systems
and users, we understood early on that there is not only one kind of
relevance, but several. They were even labeled differently, like topical
relevance, user relevance, and so on, as reviewed later in the section Mani¬
festations of Relevance. Of course, information science is not the only field
to recognize that relevance has a number of manifestations. In information
science, however, this is a very pronounced understanding because we
match various kinds of relevance and evaluate performance on that basis.
Among other things, this also leads to intellectual disputes as to the primacy
of one kind of relevance over others.

Here are two final points about understanding relevance in information
science. First, either derived or created relevance usually involves a process
of selection. Information or information objects are selected as relevant (or
expressed on some continuum of relevance) from a number of available
existing, or even competing, information objects or information. The
selection is geared toward maximization of results, minimization of effort
in using the results, or both. Second, the selection process involves a series
of interactions of various kinds. Thus, an understanding of relevance also
recognizes that a selection and interaction process is involved.

SUMMARY: ATTRIBUTES OF RELEVANCE IN INFORMATION SCIENCE

We consider relevance as having a number of dimensions or attributes:

Relevance is a relation. Relevance is a property. Relevance is a measure.
Relevance has a context, external and internal. Relevance may change. Relevance
has a number of manifestations or kinds. Relevance is not given. Relevance is
inferred. Relevance is created or derived. Relevance involves selection. Relevance
involves interaction. Relevance follows some intentionality.

These attributes of relevance can be summarized as foll ows (Cosijn &
Ingwersen, 2000; Saracevic 1996):

•Relation: Relevance arises when expressing a relation along certain
properties, frequently in communicative exchanges that involve people
as well as information or information objects.

•    Intention: The relation in expression of relevance involves intention(s) —
objectives, roles, expectations. Motivation is involved.

•    Context: The intention in expression of relevance always comes from a
context and is directed toward that context. Relevance cannot be considered
without a context.

• Internal context: Relevance involves cognitive and affective states.

• External context: Relevance is directed toward a situation, tasks,
problem-at-hand. Social and cultural components may be involved as
well.

•    Inference: Relevance involves assessment about a relation, and on that
basis is created or derived.

•    Selection: Inference may also involve a selection from competing sources
geared toward maximization of results and/or minimization of effort in
dealing with results.

•    Interaction: Inference is accomplished as a dynamic, interacting process,
in which an interpretation of other attributes may change, as context
changes.

•    Measurement: Relevance involves a graduated assessment of the
effectiveness or degree of maximization of a given relation, such as
assessment of some information sought, for an intention geared toward
a context.

These conceptualizations reflect a general understanding of the meaning
of relevance in information science. But as always, the devil is in the details.
When these general understandings are translated into theories, models,
and practices; into systems and users; into inputs and outputs; then the
general understanding, as enumerated, does not serve or guide us well -
translation from a general understanding to pragmatic application is very
difficult. How to actually create or derive relevance, how to measure it, who
does it, and with what effect is an entirely different matter, at times even
wrought with controversy. In the same category belongs the question: How
much relevance is enough? Still, we understand relevance better than we did
30 years ago.

THEORIES OF RELEVANCE: WHAT THEORETICAL
CONSTRUCTS WERE BORROWED FROM ELSEWHERE
AND HOW WE STILL DON’T HAVE AN APPLICABLE
THEORY OF RELEVANCE

After all, relevance is a universal human notion and thus of scholarly
interest in fields other than information science. Extensive theories on
relevance appear in several fields, among them logic, philosophy, and
communication. Relevance theories in logic were not used in information
science, and thus are only briefly characterized here to illustrate a possible
connection. Those in philosophy were used to some extent and were
extensively reviewed in Part I, thus only a synthesis is provided. Finally, a
theory of relevance in communication, formulated in the 1980s and 1990s,
had some impact on thinking about relevance in information science, thus
it is reviewed here in some detail as theory-on-loan, that is as a theory that
is used and interpreted within the context of information science.

RELEVANCE IN LOGIC

For some 2,000 years, logicians have been struggling with the notion
of relevance, particularly in deduction of inferences. To avoid fallacies, a
necessary condition for an inference from A to B is that A is relevant to B.
In that sense, confirmation of conclusions from premises is based on rele¬
vance. Relevance logic is an attempt to construct logics that reject theses
and arguments that commit fallacies of relevance. Several systems of
relevance were developed in semantics and proof theory (Mares, 1998). The
widely cited seminal work by Anderson and Belnap (1975, Anderson,
Belknap, & Dunn, 1992) is a standard for contemporary treatment and
critiques of relevance logic.

Several attempts were made to apply a formal system of logic to IR that
involved consideration of relevance (e.g. starting with Cooper, 1971, and
continuing with van Rijsbergen, 1986, Nie, Brisebois, & Lepage, 1995 and
others as summarized by Lalmas, 1998, and Sebastiani, 1998), but they are
outside the scope of this review because they concentrate on the possible
application of logic in IR systems. However, all are based on the underlying
notion that there is a connection between relevance and logical consequences.

No attempt has been made, so far, to apply relevance logic to the study
of relevance as a notion in information science. The mentioned work by
Anderson and Belnap (1975) and Anderson et al. (1992) may be a plausible
loaned theory for such an extension.

However, logic was used in the explication of relevance in artificial
intelligence (AI). A special issue on relevance in the journal Artificial Intelligence
deals with treatment of relevance in the domain of AI (Subramanian,
Greiner, & Pearl 1997). In two articles, logic, together with the concept
of belief, was used as a basis for a formal treatment of relevance and its
properties. Lakemeyer (1997) formalized relevance relations in the context
of propositional logical theories from an agent’s point of view and relative
to his or her deductive capabilities and beliefs. Beliefs were also used in
developing a set of formal axioms of casual irrelevance (Galles & Pearl,
1997). Overall, interest in relevance in AI was fleeting and faded away.
However, involving beliefs with relevance makes the approach interesting,
even though logic formalities, as applied in cited works, may be highly
restrictive in any pragmatic sense. The notion of belief has not yet penetrated
relevance theorizing in information science, even though on the face of it
the idea may be of interest. Beliefs are a murky concept, but they may affect
relevance.

RELEVANCE IN PHILOSOPHY

A number of philosophers, particularly in the area of phenomenology,
were interested in relevance. Of particular interest to information science
are the works by Schutz (1970) and Schutz and Luckman (1973). The latter
is a summary of Alfred Schutz’s lifelong ideas, posthumously completed by
his collaborator Thomas Luckman. Schutz’s concepts related to relevance
were already summarized in Part I (Saracevic, 1975, pp. 322—323), but are
mentioned here again because they continue to have implications for
theoretical thinking on relevance in information science; it is knowledge
worth borrowing. Briefly, Schutz characterized structure and functioning of
the “life-world”— situations that people face in the reality of everyday life.
These situations form layers — life-world is stratified. Relevance is the
principle for stratification and dynamic interplayamongstrata. But there is
not a single relevance, but rather an interdependent system of relevances
(plural).He proposed a typology of relevances with three main categories:
thematic (in the 1970 work called topical), interpretational, and motivational.
These concepts are echoed in many later works on relevance in information
science, even without reference to Schutz.

Application in information science. Schutz is cited a number of times as
an appropriate framework in information science; his viewpoint is very
much reflected in works on manifestations of relevance. The two following
philosophical perspectives, which emanated from information science, are
very different than Schutz’s.

In the first, Hjerland (2002) suggests an epistemological perspective for
considering relevance and other fundamental concepts at play in IR, such
as interpretation of texts and information needs. In supporting this position,
Hjerland demonstrates relevance criteria in four epistemological schools:
empiricism, rationalism, historicism, and pragmatism. Each provides a different
criterion for considering relevance. In essence, as stated in his conclusions,
he rejects “the cognitive view [which] tends to psychologize the epis-
temological issues (to study knowledge by studying the individual),”
and advocates “the socio-cognitive view, which tends to epistemologize
psychological issues (to see individual knowledge in a historical, cultural,
and social perspective)” (p. 268). Epistemology is suggested as the proper
way to approach relevance. In a similar vein, Froelich (1994) previously
had suggested applying hermeneutics (study of how context makes and
shapes interpretation) to the study of relevance because relevance is an act
of interpretation.

In the second perspective, taking a philosophy stance (but not Schutz’s
or Hjorland’s), Budd (2004) reviews treatment of relevance in information
science (with a lament that it is not treated in librarianship), and invokes
ideas from a number of philosophers, including Wittgenstein and Habermas,
as possible explanations. Although Budd’s review does not offer a theoretical
synthesis, but only a selective enumeration, it provides a juxtaposition of
a wide range of different views and concepts related to relevance, involving
philosophy as well.

Relevance is also philosophical. The works reviewed, however, were
not much more than proposals for what to do rather than philosophical
treatises on relevance in information science.

RELEVANCE IN COMMUNICATION

Information and communication are related, but there is also a distinction.
Information is a phenomenon. Communication is a process: a process in which
information is dispersed or exchanged. The process of communication
encompasses a vast array of human activities and has many facets and
manifestations. Similarly, the phenomenon of information encompasses
many manifestations - there are many kinds of information - and is
interpreted in many senses. The concept of communication could be
understood and used, similarly as information, in numerous ways. Not
surprisingly then, the field of communication is also broad and expansive.
The study of communication intersects with a number of other fields,
including linguistics, semantics, psychology, cognition, philosophy, and
related areas. The study of relevance in communication also comes from an
interdisciplinary tradition. Because one of the theories about relevance
that emerged in the study of communication was prominently treated in
information science, it is described here in some detail.

The most comprehensive and ambitious contribution to theorizing on
relevance in a communication framework was made by Sperber and Wilson
(1986, 1995; abbreviated here as S&W), with the latest synthesis by Wilson
and Sperber (2004; abbreviated here as W&S). Their Relevance Theory

has an overarching goal of explaining what must be relevant and why to
an individual with a single cognitive intention of a conceptual nature. it is
based on an inferential model of communication that views communicaion
in terms of intentions, as opposed to the more traditional sourcemessage
—destination model (also called the classical code model—or in computing
the Shannon-Weaver model— since messages are coded and decoded). The
inferential model considers that the critical feature of most human
communication — verbal or nonverbal — is an expression and recognition of
intentions.

Relevance Theory was originally associated with everyday speech or
verbal communication, but later was extended to cover wider cognitive
processes. Authors consider it a cognitive psychological theory. It has a high
goal of being a theory of cognition and of communication, tying them to¬
gether on the basis of relevance. However, the basic problem addressed in
the theory is how relevance is created in dialogs between persons. It explains
“what makes an input worth picking up from the mass of competing stimuli”
(W&S, 2004, §1⁴). In somewhat awkward language, they argue about
ostensive behavior or ostention, manifestations, and presumptions of relevance.
Simply put, out of many stimuli, we pay attention only to information
which seems relevant to us; furthermore, to communicate is to claim someone’s
attention, and hence to imply that the information communicated is
relevant. They firmly anchor relevance in a given context and talk about
contextual effects — relevance is cont extual. They also consider relevance
assessment as comparative, not quantitative — relevance is comparative.

At the center of their theory they postulate two principles, claiming to
reflect universal tendencies:

•    Cognitive Principle of Relevance — the claim that human cognition tends
to be geared to maximization of relevance

•    Communicative Principle of Relevance — the claim that every ostensive
stimulus conveys a presumption of its own relevance

In other words, human cognition is relevance-oriented, and so is human
communication. The two principles lead to the specification of how
relevance may be assessed in terms of two components: cognitive effects and
processing effort:

Relevance to an individual:

1.    Other things being equal, the greater the positive cognitive effects
achieved by processing an input, the greater the relevance of input to the
individual at that time.

2.    Other things being equal, the greater the processing effort expended, the
lower the relevance of the input to the individual at that time.” (W&S,
2004, §2(1))

This serves as an explanation as to what makes us “pick out the most
relevant stimuli in [our] environment and process them so as to maximise
their relevance” (W&S, 2004, §3). The two Principles of Relevance and the
two components of assessment are at the heart of the theory, with the first
being explanatory and the second predictive.

The proposition of maximization in the Cognitive Principle of Relevance
evokes a similar, if not identical, explanation postulated by Zipf (1949) in
the Principle of Least Effort. Treating relevance as an underlying principle
in both cognition and communication evokes the explanation of what
makes the life-world tick by Schutz (1970), as mentioned above. Neither
was considered in S&W’s Relevance Theory.

Needless to say, Relevance Theory, as a major, comprehensive attempt to
provide explanations and principles about cognition and communication
anchored in relevance, attracted followers and critics. Critics voiced a number
of themes, among them restriction in scope, contradictions in arguments,
and the total absence of any connection to human motivations—in other
words, in the theory they treated humans as perfect rational beings. Gorayska
and Lindsay (1993) summarized these critiques, pointing out the theory’s
shortcomings from the point-of-view of the pragmatic use of the notion in
everyday language - it does not fit - but also recognized the value of the
theory and proposed future directions for research.

The strength of the theory lies in proposing a number of explanations
and operational, predictive principles about cognition and communication
in terms of relevance. A relevance theory at last! Two weaknesses are
mentioned here, beside the ones mentioned by critics as cited above.

The first weakness concerns the nature of their proofs and grounds for
generalization. They use hypothetical conversations between two protagonists,
Peter and Mary, to provide both examples and proof. (Peter/Mary dialogs
get tiring fast). But more seriously, proof by example is no proof. The second
weakness is that in the two decades since its first appearance, the theory
was not tested empirically or experimentally. A theory is scientific if it is
refutable, i.e., testable. Although the authors proposed a number of possible
tests and talked about forthcoming experiments (W&S 2004, §6), such
tests and experiments have not come forth as yet. Moreover, none are in
sight. Relevance Theory is appealing, but it is also untested. It awaits
verification and possible modification as a result. Of course, the fact that a
theory is not tested is not grounds for rejection. However, an untested
theory may also be untestable. In that case, it is not a scientific theory. The
question is still open whether Relevance Theory is testable to start with.
Nevertheless, it does provide a number of insights and conjectures about
relevance and its behavior.

Applications in information science. In information science, Harter (1992)
provided the first attempt to apply S&W’s Relevance Theory to information
science in general and information retrieval in particular. He starts with an
emphatic rejection of topical relevance, that is, the notion and practice in
IR where relevance is treated as to topicality. As a solution, he embraced the
notion of relevance as being exclusively related to cognitive states that
change dynamically, calling this “psychological relevance.” Relevance is
what causes cognitive changes in a given context. This will be further
discussed in the section on Manifestations of Relevance below because the
essence of Harter’s proposal is to consider a given type or manifestation of
relevance as the primary or even exclusive property.

Harter deduced a number of excellent insights into relevance behavior.
The strength of Harter’s notion of psychol ogical relevance is that he
has attempted to base the concept on a broader theoretical basis, namely
S&W’s Relevance Theory. The weakness is that actually he has not done
that, beyond borrowing some concepts and terminology. Besides, as with
S&W’s Relevance Theory, Harter’s construct was not tested. He discussed,
however, the difficulty of testing and applying it in practice. Still, the value
of his attempt to gain some theoretical footing for relevance in information
science is in itself groundbreaking. Unfortunately, he did not get there, but
he pointed the way and opened a wide-ranging and raging discussion.

A second and much more comprehensive attempt to transfer S&W’s
Relevance Theory into an information science framework was done recently
by White (2007a, 2007b). In this massive work, White confines S&W’s
Relevance Theory to the application of the cognitive effects and processing
effort. He did not use directly their Cognitive and Communicative
Principles of Relevance. In an effort to integrate Relevance Theory, IR and
bibliometrics, he proposed that cognitive effects and processing effort are
also components in relevance assessments in the context of IR and can be
used as predictive mechanisms for the operational assessment of relevance.
Briefly, White translated the widely applied approach in IR based on terms
called tf*idf (term frequencies, inverse document frequencies) into
bibliometric retrieval based on citations; used this to create a new two¬
dimensional visual display of retrieved bibliometric results called a pennant
diagram (because it looks like it); interpreted the dimensions of the diagram
in terms of cognit ive effects and processing effort; derived a number of
practical examples; and engaged in extensive interpretation of results and
discussion of reasoning behind them, in a similar vein as S&W. (Even Peter
and Mary made a prominent appearance.) White has significantly extended
the interpretation of S&W Relevance Theory to information science
circumstances and interests, with both the strength and weaknesses of the
theory present. Its strength is that he actually put his constructs to practical
work. Although the proposed bibliometric retrieval and associated pennant
diagram may have been done without recourse to Relevance Theory, the
borrowed constructs (cognitive effects and processing effort) provided grounds
for extensive abstract explanations of both processes and results. They offer
insight about retrieval above and beyond the statistical nature of the process
and rank-listing of results. However, the weakness of the nature of proof present
in S&W’s work is also present here. Besides, White’s work is not a test of
Relevance Theory as claimed; it is structures, concepts and terminology on loan.

Both works - Harter’s and White’s - are worthwhile in their efforts to
adapt a theory. The field should be stimulated to think about such
adaptations and think about theory, but the question remains whether the
theory being adapted is worthwhile to start with.

SUMMARY: STILL IN SEARCH OF A THEORY

As yet, authors on relevance in information science have not developed
any indigenous theory-cum-theory about the notion, nor have they successfully
adapted theories from other fields, despite a few attempts. Where theories
were borrowed for use, they were merely described, interpreted, and declared
appropriate. They were not tested. However (and to their credit), they were
conceptual and terminological borrowings used for extending our collective
insight about relevance. They made us think.

We are still in search of a theory of relevance applicable to the context
of information science and particularly IR. In other words, we are still in
search of a conceptual basis, a set of testable principles and propositions, to
explain the notion of relevance applicable to information science practice,
to explain its manifestation, and to predict its behavior and effects. Of course,
practice can be successfully pursued in absence of a theory. The history of
technology has a great many examples, IR being just one of them. But, a
great many substantial advances have been achieved based on a theory; the
history of modern technology has even more such examples.

A number of authors have suggested outlines of an applicable theory of
relevance. For instance, Park (1994), echoing Harter, suggested a possible
framework for “a theory of user-based relevance” (title) to emerge from
qualitative research using a naturalistic approach and paradigm. The attempt
was interesting, but the proposal led nowhere. Several other proposals of the
same genre are not treated here for the same reason.

These attempts to borrow and adapt theories have a positive effect on
clarifying empirical knowledge and understanding about relevance in
information science. Schutz’s reference to systems of relevances (plural) suggests
a number of manifestations of relevance that are already recognized, and his
reference to “horizon” suggests the inclusion of contexts as inevitable. S&W’s
cognitive effects and processing efforts suggest dimensions used in assessing
relevance, including its dynamic nature, are also well recognized.

When it comes to relevance theory (or theories) a question should be
raised: Is a grand theory of relevance presently possible to start with? And
then: Should it be pursued? Is a relevance theory that explains everything
equivalent to a quest for the Holy Grail? It may be because of the abundance
of variables involved. Relevance may be just way too complex and complicated
to sort out theoretically all at once. Instead of a generic, grand theory
we could concentrate on a smaller scale substantive theory (or theories) that
involve a limited number of key factors or aspects of relevance.

Of course, to be of use such small scales relevance theories must also be
testable.

Although we were not successful in developing or adapti ng a “good”
theory of relevance for information science, we were certainly rich in
proposing a number of models depicting elements or variables involved in
relevance, as summarized in the next section. Yet, there are differences
between theories and models in scientific endeavors. Theories explain and
predict; models enumerate. Theories are about why and how; models are
about what is involved or occurring. Theories guide; models provide
structure - so, on to models.

MODELS OF RELEVANCE: HOW RELEVANCE WAS REVIEWED
AND REVIEWED, AND HOW A FEW MODELS CAME OUT
OF REVIEWS

For whatever reason, relevance is an eminently suitable subject for review.
Interestingly, there was a 15-year gap in relevance reviews between mine
(Saracevic, 1975) and those that began appearing on an almost regular basis
after 1990.

In addition to reviewing the progress in relevance research or challenging
a prevalent paradigm or line of thought, these reviews also provided a synthesis
on the basis of which relevance models were projected. We concentrate here
on several models proposed in major reviews. Models are abstractions forming
general ideas from specific examples; they are a simplified version of a reality.
Their importance is great because they are a basis for given standpoints that
predicate given types of actions and exclude other types. Indeed, different
relevance models suggest different actions.

DYNAMIC MODEL

For a fleeting decade, relevance had its Camelot. It was in Syracuse,
New York. From about the mid-1980s until about the mid-1990s, a series
of doctoral dissertations at the School of Information Studies, Syracuse
University, addressed various aspects of relevance, reflecting a vigorous
research environment under the guiding spirit of Robert Taylor and Jeffrey
Katzer. These dissertations resulted in a number of articles (Carol Berry,
Michael Eisenberg, Myke Gluck, Joseph Janes, Linda Schamber) reviewed
later in this work. The “Syracuse Relevance School” also produced a notable
and widely cited review that had an extensive impact and changed the
view of what is important in relevance. When well done, critical reviews can
do that.

Schamber, Eisenberg, and Nilan (1990) reexamined thinking about
relevance in information science, addressed the role of relevance in human
information behavior and in systems evaluation, summarized major ideas
and experiments, and came to a forceful conclusion that relevance should
be modeled as being dynamic and situational. The idea was echoed in
Schamber (1994), in which she connected the wider area of human
information behavior studies with relevance, organized along the issues of
relevance behavior, measurement, and terminology. Of course, dynamic
properties of relevance had been discussed in previous decades and
demonstrated in experiments as readily acknowledged by the authors, but
it was their insistence on the primacy of the dynamic and situational nature
of relevance — all is flux — that struck a chord.

They went further and proposed a rich research agenda for the
investigation of users and relevance. Research questions were asked about
criteria that users employ in assessing relevance and consistency of their
application, the characteristics of documents that are included in these
criteria, indicators or clues in documents reflecting these characteristics,
recognition of document-based clues by users, and recognition of
document-based clues by systems.

The strength of the review was that it suggested a model of relevance
in terms of the dynamics of human information behavior and situations in
which this behavior occurs. Moreover, it directed attention to a connection
between aspects of documents — documentary relevance clues — and human
relevance assessment. It modeled document clues as to relevance. As a result,
a clues-oriented research developed, as synthesized in the section Behavior
of Relevance.

The weakness was twofold. First, stating by itself that relevance is dynamic
and situation-dependent is not much more than a truism recognized in one
way or another since Plato when he contemplated the nature of knowledge.
It falls under the category, “What else is new?” or “Can it be any other way?”
Second, the concept of situation really was not elaborated on, even though
promised in the title. Other investigations, reviewed later, specifically
addressed both the dynamic and situational behavior of relevance. Still,
this conceptual contribution attracted wide attention and set the stage for
further research.

Another review with high resonance was produced by Mizzaro (1997)
entitled “Relevance: The Whole History.” The review was a comprehensive
classification of 157 studies divided over three periods: Before 1958,
1959-1976, and 1977-1997. Within each period, he classified articles
as deali ng with one or more of seven different aspects: methodologi cal
foundations, different kinds of relevance, beyond-topical criteria adopted
by users, modes for expression of the relevance judgment, dynamic nature
of relevance, types of document representation, and agreement among
different judges.

In effect, the seven aspects provide a convenient model along which
works, conceptualizations, and findings about relevance may be categorized
and compared.

In his conclusions, Mizzaro posits the orientation of works in different
periods: “The ‘1959-1976’ period is more oriented toward relevance
inherent in documents and query. In the ‘1977-present’ period . . . the
researchers try to unders tand, formalize, and measure a more subjective,
dynamic, and multidimensional relevance” (p. 827).

This duality reflects approaches to modeling relevance to this day.

SPLIT SYSTEM AND USER MODELS

Relevance is a participant in a wider battle royal that started in the 1980s
and is still going on. It involves two opposing views or models of IR:
systems and users. The user side vehemently criticized the system side.
The systems side barely noticed that it was attacked. A few reconciliatory
authors (such as Ingwersen & Jarvelin, 2005, discussed later) tried to
resolve the differences. In effect, the invisible hand of relevance is behind
the battle - how to deal with relevance is really what the battle is all about.
The arguments resemble those presented in the late 1950s in C. P. Snow’s
memorable, though dated work, The Two Cultures, in which he discusses
the failure of communication between the sciences and the humanities (the
“two cultures” of the title; Snow, 1959/1993).

In a massive study of cocitation patterns in information science for
the period 1972-1995, White and McCain (1998), among others, mapped
the structure of the field showing two broad clusters or subdisciplines
calling them domain analysis and information retrieval:

Specialties can be aggregated upward in two large subdisciplines: (1) The
analytical study of learned literatures and their social contexts, comprising
citation analysis and citation theory, bibliometrics, and communication in
science and R&D; and (2) the study of the human—computer—literature
interface, comprising experimental and practical retrieval, general library
systems theory, user theory, OPACs, and indexing theory. . . . [Authors] are
essentially ‘’literatures people’’ or ‘’retrieval people.’’ (p. 337)

Their conclusion: “Two subdisciplines of information science are not yet
well integrated” (p. 337) and, “. . . as things turn out, information science
looks rather like Australia: heavily coastal in its development, with a
sparsely settled interior” (p. 342). This holds for relevance — it indeed has
two cultures, each with its own model; they are not integrated, and they
map like Australia. Despite attempts at bridging, as reviewed below, the two
cultures are mostly foreign to each other.

The systems viewpoint, obviously, considers IR from the systems’
perspective ignoring the user. It is based on a model of IR, called the
traditional or laboratory IR model, in which the emphasis is on systems
processing information objects and matching them with queries. The
processing and matching is algorithmic; the goal of the algorithms is to
create and maximize retrieval of relevant information or information
objects. In the purest form of this model, the user is represented by a query
and not considered in any other respect; in addition, interaction is not a
consideration. The model has been in continuous and unchanged use since
the Cranfield experiments (Cleverdon, 1967) to experiments conducted
under the fold of Text REtrieval Conference (TREC; Voorhees & Harman,
2005). [TREC, started in 1992, is a long-term effort at the (U.S.) National
Institute for Standards and Technology (NIST; Gaithersburg, MD), that
brings various IR teams together annually to compare results from different
IR approaches under laboratory conditions.]

The user viewpoint considers IR from the user’s rather than the systems’
side, taking the system as a given. The user is considered way beyond the
query by seeking to incorporate a host of cognitive and social dimensions,
and interaction into the model. The user viewpoint does not have a firmly
established model, although quite a few have been proposed (e.g.
Ingwersen, 1996).

Although there were rumblings long before, the frontal attack championing
the user side came in a critical review by Dervin and Nilan (1986). While
reviewing alternative approaches to the assessment of information needs,
they issued a call for a significant paradigm shift in information needs and
uses research from systems orientation to user orientation, underscoring
that the systems approach is inadequate. The review, considered a turning
point in user studies, was much cited, often as a sort of a manifesto. The
Dervin and Nilan review did not consider relevance per se, but nevertheless
relevance was predominant. Of course, studies of human information behavior
(which include information seeking and user studies) can investigate aspects
that do not involve relevance. However, when considering any aspect of
retrieval, relevance is present either explicitly or as an invisible hand.

Relevance-oriented user studies became a burgeoning area of research
with the following justification: “By looking at all kinds of criteria users
employ in evaluating information, not only can we attain a more concrete
understanding of relevance, but we can also inform system design” (Schamber
et al., 1990, p. 773).

“Informing systems design” became a mantra for a majority of relevance
behavior and effects studies (including relevance-oriented user, use, and
information seeking studi es); it even concludes the introduction in this
review. It seems logical, but it is not really happening. Why? The question
was analyzed and lamented upon by a number of researchers and commentators
about the state-of-affairs in information science (e.g., Ingwersen & Jarvelin,
2005; Ruthven, 2005 - reviewed below). Researchers represent i ng the
systems viewpoint simply took a stance: “Tell us what to do and we will
do it.” But the user side was not “telling” much beyond the mantra.
Unfortunately, “telling” is not that simple. The mentioned lack of theory is
also a contributing factor. Relevance is a feature of human intelligence.
Human intelligence is as elusive to “algorithmize” for IR as it was for AI.

As it turns out, both sides in the battle are wrong. Dervin and Nilan and
followers were wrong in insisting on the primacy or exclusivity of the user
approach. Systems people were wrong in ignoring the user side and making
the traditional IR model an exclusive foundation of their research for
decades on end. Neither side got out of their box. Deep down the issue is
really not a system versus user approach. It is not system relevance against
user relevance. The central issue and problem is: How can we make the user
and system side work together for the benefit of both? When IR systems fail, the
main reason is a failure in relevance; thus, that is the best reason for advocating
the resolution of the system-user problem in an integrative manner.

A number of works have tried to reconcile the two viewpoints, suggesting
integrative relevance models as a resolution to the problem. Starting from
the user viewpoint, Ingwersen and Jarvelin (2005) produced a massive
volume outlining the integration of approaches in information seeki ng
and IR in context. They outlined the goal of their effort: “It is time to look
back and to look forward to develop a new integrated view of information
seeking and retrieval: the field should turn off its separate narrow paths of
research and construct a new avenue” (p. vii).

This they did, with relevance playing a major and explici t role. They
reviewed any and all models used in IR and in information seeking research,
and produced an extensive model integrating cognitive and systems aspects
of IR. The Ingewersen—Jarvelin integrative model, anchored in cognition,
is complex, reflecting the complexity of the process and situation. The
model has five central components “each consisting of data structures
representing the cognitive structures of the actors involved in their generation,
maintenance, and modification in time: 1) the IT setting; 2) the information
space holding objects of potential information value to 3) information seekers
via 4) interface mechanism — all set in 5) socio-organizational context” (p. 306).

The model is also an integrated relevance model. In addition, they
defined several manifestations or kinds of relevance as discussed in the next
section.

In a similar vein, Ruthven (2005) reviews various approaches to relevance,
from systems to situational to cognitive, and advocates an approach that
integrates IR and information seeking research. Although he starts from a
systems viewpoint, he also fully recognizes the limited nature of the ensuing
relevance definition in that model. Among others, he reviews different
kinds of relevance assessments (nonbinary, consensus, completeness) and
suggests that “allowing users of IR systems to make differentiated relevance
assessments would seem a simple extension to the standard IR interface”
(p. 71). (Well, is it really “simple?”) He also deals with relevance dynamics —
the issue of changing user assessments of relevance over time and comments
how IR systems have responded poorly to this phenomenon. Ruthven rightly
concludes: “How we use relevance in the design of IR systems — what
evidence of relevance we see as important, how we believe this evidence
should be handled, what inference we draw from this evidence — define
what we see as the task of retrieval systems” (p. 77).

Relevance is a tangled affair involving interaction between and among
a host of factors and variables. In philosophy, Schutz (as reviewed in the
earlier section Theories of Relevance) considered people in their everyday
social world (life-world); as mentioned, he suggested that the life-world is
stratified into different realities, with relevance being at the root of the
stratification of the life-world. Models that view a complex, intertwined
object (process, structure, system, phenomenon, notion) in a stratified
way were suggested in a number of fields from linguistics to medicine to
meteorology to statistics and more. Stratified means that the object modeled
is considered in terms of a set of interdependent, interacting layers; it is
decomposed and composed back in terms of layers or strata.

In 1996, after reviewing and reconsidering various relevance models,

I proposed a stratified model for relevance. It is another integrative model.

I further extended the stratified model to include IR interactions in general,
encompassing a number of specific processes or notions that play a crucial
role in IR interaction: relevance, user modeling, selection of search terms,
and feedback (Saracevic 1997). Various elements in and derivations from
the model were also elaborated on and extended by Cosijn and Ingwersen
(2000). Relevance is placed within a framework of IR interaction. In the
stratified model, IR interactions are depicted as involving a number of
layers or strata; inferences about relevance are created or derived in
interaction and interplay among these strata.

The stratified model starts with assumptions that

1.    Users interact with IR systems to use information.

2.    The use of information is connected with cognition and then situational
application and context, that is, it is connected with relevance (Saracevic
& Kantor, 1997).

These assumptions also follow from relevance attributes as summarized
in the section Meaning of Relevance. The major elements in the stratified
model are user and computer, each with a host of variables of their own,
having a discourse through an interface, as portrayed in Figure 1. The figure
is a graphic depiction of the model, to be considered as an illustration of
elements, variables, and processes involved, rather than an inclusive enumeration
and specific ordering. The strata are not necessarily imbedded within each
other, nor do they form a hierarchy. The relations between strata are much
more complex and could be in flux.

The user side has a number of levels. I suggest three to start with: Cognitive,
Affective, and Situational. The suggested computer levels are Engineering
(hardware), Processing (software, algorithms), and Content (information
resources). It should be recognized that each level can be further delineated
or that others may be added, depending on the given set of conditions or
emphasis in analysis. Furthermore, situational and/or general context may
change affecting changes or adaptations in various strata; content and other
aspects on the computer side may change, again affecting adaptations. The
direction of use follows the second assumption above, namely it is governed
by cognitive, affective, situational, and/or broader contextual aspects.

A note on the notion of context: While context has been recognized as
a major aspect affecting information seeking in general and relevance in
particular, the very notion of what constitutes context in information science
is relatively ambiguous, even amorphous — a number of interpretations and

FIG. 1. Stratified model of relevance interactions.

models exist, but a consensus of what context entails has not yet emerged
(Kelly, 2006). In the stratified model, context is treated as also appearing
in strata; from specific situat ional or work context to more general social
(including organizational, institutional, community . . .) and cultural
(historical . . .) contexts. To a large extend, context(s) determine the
problem/situation-at-hand. This corresponds to the notion of “problematic
situation” as conceptualized by Schutz and Luckman (1973, p. 116ff).
Context is a plural.

A variety of interactions are instantiated on the interface or surface level,
but the interface is not the focus of interactions despite the fact that it can,
in its own right, effectively support or frustrate other interactions. We can
think of interaction as a sequence of processes occurring in several connected
levels or strata.

The IR interaction is then a dialogue between the partici pants -
elements associated with the user and with the computer - through an
interface, with the main purpose being to affect the cognitive state of the
user for effective use of relevant information in connection with an
application at hand, including a context. The dialogue can be reiterative,
incorporating among other things, various feedback types, and can exhibit
a number of patterns - all of which are topics for study.

Each strata/level involves different elements and/or specific processes.
On the human side, processes may be physiological, psychological, affective,
and cognitive. On the computer side, they may be physical and symbolic.
The interface provides for an interaction on the surface level in which:

1.    Users carry out a dialogue by making utterances (e.g., commands) and
receiving responses (computer utterances) through an interface with a
computer to not only do searching and matching (as depicted in the
traditional IR model), but also to engage in a number of other processes
or “things,” beyond searching and matching, such as understanding and
eliciting the attributes of a given computer component, or information
resource; browsing; navigating within and among information resources,
even distributed ones; determining the state of a given process; visualizing
displays and results; obtaining and providing various types of feedback;
making judgments; and so on.

2.    Computers interact with users with given processes and “understandings”
of their own, and provide given responses in this dialogue; they also may
provide elicitations or requests for responses from the user in turn.

Let me elaborate on the nature of relevance from the stratified model
point of view. We assume that the primary (but not the only) intent on
both the user and computer side of IR interaction deals with relevance.
Given that we have a number of strata in interaction, and that in each of
them may be considerations or inferences as to relevance, then relevance
can also be considered in strata. In other words, in IR we have a dynamic,
interdependent system ofrelevances (note plural). Similarly, this plurality was
depicted by Schutz, from whom I took the term system ofrelevances, and by
Sperber and Wilson, who talked about principles of relevance. In IR,
relevance manifests itself in different strata. Often there may be differences
in relevance inferences at different strata; nevertheless, these inferences are
still interdependent. The whole point of IR evaluation, as practiced, is to
compare relevance inferences from different levels. We can typify relevance
as it manifests itself at different levels, and we can then study its behavior
and effects within and between strata - as treated in Part III (this issue,
pp. 2126-2144).

SUMMARY

All IR and information seeking models have relevance at their base either
explicitly or as an invisible hand - in effect they are relevance models.
A variety of integrative relevance models, above and beyond the simple
traditional IR model, have been proposed. Basically, the models sought a
framework within which the complexity of relevance may be analyzed, and
the widely dissonant ideas on the notion may be interpreted and related to
one another.

Among them, the stratified model has been suggested not only for
modeling relevance but also for modeling interac f ion in IR, and more
broadly in human-computer interaction (Saracevic, 1997). As examples,
Rieh and Xie (2006) adapted it for a study of patterns of interactive
reformulation of queries posed on the Web, and also Spink and Cole (2005)
for deriving a multitasking framework for cognitive information retrieval.
At its base, relevance involves interaction. Interaction is interplay between
numbers of elements - so is relevance. Interaction is a tangled affair - so is
relevance. The stratified model is suggested as one way to untangle them.

Proposing more complex models was an advance in relevance scholarship.
However, suggesting models and applying them are two different things.
Time will tell if the integrative models and approaches to IR will be successful
in furthering research and practice.

Research and practice in AI is presently in a winter period. Research and
practice in IR is not; it is flourishing. Why? Here is a possible explanation.
Artificial intelligence chose human intelligence as its basic notion.
Information retrieval chose relevance. Relevance is part of intelligence but
intelligence as a whole is immensely more complex and harder to deal with.
As yet, “intelligent agent” is an oxymoron. “Relevant information” is not.
However, IR systems chose to deal with a (if not even “the”) most simplified
model and manifestation of relevance (later called weak relevance). Within
that model, IR is a proven success. Now that much more complex models
and manifestations of relevance have been identified, together with suggestions
to be incorporated in IR, the challenge to translate them into IR research
and practice has increased a lot. A LOT!

MANIFESTATIONS OF RELEVANCE: HOW RELEVANCE IS NOT
ONE THING BUT MANY AND HOW THEY ARE INTERPRETED

“How Many Relevances in Information Retrieval?” is the title of an
article by Mizzaro (1998). Indeed, how many? Manifestation is a realization,
a display of existence, nature, qualities or presence of some thing. Like many
other notions or phenomena, relevance has a number of manifestations.
Think of energy: Potential energy and kinetic energy are some of its
manifestations. For some phenomena or notions, it is not that easy to identify
the variety of manifestations and to distinguish among them. Think of
manifestations of love. . . or information. . . or relevance.

As already pointed out, in information science, relevance was early on
distinguished as comprising various kinds. It was an explicit realization that
relevance has different manifestations. With time and recognition of a
number of problems with relevance, a cottage industry has developed in
identifying and naming different kinds or manifestations of relevance, or
presenting arguments about various manifestations. Manifestations of
relevance also became argumentative.

As noted, relevance, among other things, indicates a relation. Efforts to
specify manifestations of relevance have concentrated on identifying what
given objects are related by a given kind of relevance — the Ps and Qs
discussed in the section Meaning of Relevance. Different manifestations are
manifested by different objects being related and/or by different properties
used for a relation. Sometimes, the efforts also involved naming different
manifestations — such as adding a qualifier in the form of [adjective]

relevance, e.g., “topical relevance;” or using a distinct name to denote a dis¬
tinct manifestation, e.g., “pertinence.” Relevance gained adjectives. Relevance
gained names. But that which we call relevance by any other word would
still be relevance. Relevance is relevance is relevance is relevance. The
arguments about manifestations concentrated more on the primacy of
given manifestation rather than their nature. Here is an attempt to interpret
the proposed manifestations and replay the manifestation arguments.

STARTING FROM DUALITY

In 1959, Brian Vickery was first to recognize that relevance has different
manifestations (Vickery, 1959a, 1959b). Inadvertently, the way in which
he did it also precipitated a pattern of discussion about relevance
manifestations that continues to this day. In an article in the Proceedings of
the International Conference on Scientific Information (a highly influential
conference and publication), Vickery defined the “controlling [criterion] in
deciding on the optimum level of discrimination, we may call user
relevance” (italics in original; 1959a, p. 863). In another article about
terminology and retrieval, he discussed what is meant by “relevant to a
particular sought subject” (1959b, p. 1227). He identified a duality of
relevance manifestations and he treated each separately.

User relevance on the one hand and subject (topic, system) relevance on the
other. These represent the basic relevance manifestations. Each involves
different relations. Each can and was further refined and interpreted; each
can be thought as a broad class with subclasses. In retrieval they interrelate,
sometimes in intricate patterns and with various levels of success. This is the
nature of any and all retrievals of information. This is why we consider
relevance as interaction. The interplay between the two manifestations cannot
be avoided; however, the effectiveness may differ greatly depending on how
the interplay is accomplished. The two should be complementary, but at
times they are in conflict. The duality was explicit in reviews discussed in
the preceding section.

In an article with the shortest title in the history of relevance writings,
Bookstein (1979) pursues the formalization of an operational interpretation
of relevance for IR “[to help] the reader disentangle at least part of the web
of notions surrounding one of the most basic concepts of our discipline”
(p. 272). In discussing what people intend when they use the term
“relevant” (quotes in original) and what the basic functions of an IR system

are, Bookstein explicitly recognizes a “duality of viewpoints,” and concludes
that it “accounts for much of the confusion surrounding the notion of
relevance” (p. 269). Relevance is confusing. Yes it is, but the duality cannot
be avoided despite the confusion such duality creates. It can only be made
less confusing.

In a different way, the tension within the relevance duality was expressed
as “objective versus subjective relevance” (Swanson, 1986, p. 389). As to the
two types of relevance, Swanson equates them to Popper’s “Worlds” and
opines:

Whatever the requester says is relevant is taken to be relevant; the
requester is the final arbiter . . . Relevance so defined is subjective; it is a
mental experience.” “A possibility exists that such a request is logically
related to some document. . . . That relationship is then the basis that the
document is objectively related to the request.” (pp. 391, 392)

Swanson’s argument about objective relevance is based on logical relations
between requests and documents, and a possible degree of confirmation.
Pessimistically, Swanson concludes, “[For the purpose of an IR search] I believe
that the problem of accounting for or describing subjective relevance is
essentially intractable” (p. 395). This pessimism is in stark contrast to the
optimistic mantra of user studies, described in the preceding section, stating
that such studies have a potential of contributing to better designs. Thus,
we have another duality: optimistic and pessimistic relevance. To date,
the pessimistic kind is pragmatically ahead. So far, it has not been really
possible to substantively integrate aspects of “subjective relevance” into
information objects and retrieval algorithms.

In a similar vein, Ingwersen and Jarvelin (2005) considered algorithmic
relevance as an “objective assessment made by a retrieval algorithm,” and
topical relevance, pertinence, situational relevance, and sociocognitive rele¬
vance as being “of higher order due to their subjectivity” (pp. 381, 385).

Although it is hard to think about anything in relevance as fully objective,
considering relevance in these terms follows ideas of Karl Popper (1972;
thought of as the greatest philosopher of science in the 20th century) and
his three interacting “Worlds” interpreted here as follows:

World One, is the phenomenal world, or the world of direct experience.
World Two is the world of mind, or mental states, ideas, and perceptions.

World Three is the body of human knowledge expressed in its manifold
forms, or the products of the second world made manifest in the
materials of the first world (e.g.-books, papers, symphonies, and all the
products of the human mind). World Three, he argued, was the product
of individual human beings. The influence of World Three, in his view,
on the individual human mind (World Two) is at least as strong as the
influence of World One.

At its base, relevance is dual, perhaps a product of interaction between
different Worlds, but from that dualism grows a pluralistic system of
relevancies.

BEYOND DUALITY

Relevance manifestations are cornucopian. There is much more to
relevance manifestations than duality. A number of works suggested other
or additional relevance manifestations. For instance, Cooper (1971)
introduced “logical relevance,” and improving on this, Wilson (1973)
introduced “situational relevance.” Harter (1992) championed “psychological
relevance.” “Topical relevance” was a perennial topic of discussion. “Pertinence”
and “utility” were used by a number of authors. And we also have “system
relevance,” “documentary relevance” and so on, as discussed below.

In the previously cited article, Mizarro (1998) tried to create order and
clarify the issue of relevance manifestations by suggesting a classification
that accommodates all of them. He proposed that relevance manifestations
can be classified in a four-dimensional space: (a) information resources
(documents, surrogates, information); (b) representation of user problem (real
information need, perceived information need, request, query); (c) time
(interaction be iween other dimensions as changed over time); and (d)
components (topic, task, context). Accordingly, Mizzaro suggests that each
manifestation of relevance can be represented by where it fits into this four¬
dimensional space as a partial order. For example, “rel (Surrogate, Query,
t(q0), {Topic} stands for the relevance of a surrogate to the query at time
t(q0),with respect to the topic component (the relevance judged by an IR
system)” (p. 311).

If we agree to these four dimensions, including the given definitions of
what they contain, then Mizzaro is right: Various manifestations can indeed
be consigned to various dimensions. But is it a space? Hardly, for the
expression of some logical placements of and distances between different
manifestations cannot be derived.

Starting from the cognitive viewpoint and the idea that relevance
judgments evolve during the process of IR interaction, Borlund (2003)
developed a framework for viewing relevance that also can be considered a
classification of vari ous manifestations of relevance. She analyzed three
instances of relevance relations, also enumerating aspects or variables
involved: (a) the types of relevance relationships employed in traditional
noninteractive IR during an IR session; (b) the types of relevance relationships
involved in a given instance of an IR session, which includes situational
relevance as viewed by Wilson (1973); and (c) the types of relevance
relationships that include the interrelationship bet ween judgment of
situational relevance and the development of the information need during
a dynamic and interactive IR session. Depicted manifestations are from
noninteractive to situational to interactive. The three instances build on
each other, and the third, as expected, is most comprehensive. Topical,
situational, and cognitive relevances are modeled.

Both of these works provide a framework for conceptuali zing various
attributes of relevance and a classification for relevance manifestations. But
as the first sentence of this section ponders: We still do not know “how
many relevances” there are.

User relevances. User relevances follow from user context. And user
context was a main consideration in a number of relevance models already
discussed. But what does that mean? What manifestations are involved?
One way is to classify them is as internal and external.

Internally, the most prominent variable in which relevance plays a role is
in changes in the cognitive state. This prompted Harter (1992) to introduce
psychological relevance-, more often labeled cognitive relevance — meaning a
relation between information objects or information and the user’s cognitive
state. But this is not the only internal aspect. Carol Kuhlthau studied
extensively and longitudinally the process of information seeking (her
work, beginning in the 1980s, is synthesized in Kuhlthau, 2004). Although
she did not study relevance per se, she derived a model of information
seeking (“Kuhlthau’s Model”) that involved not only cognitive, but also
affective aspects of users. Following this, I (Saracevic, 1996) added to other
relevance manifestations also motivational or affective relevance — a relation
between information or information objects and intents, goals, motivations,
frustrations of a user. Cosijn and Ingwersen, (2000) elaborated further on
this work (Saracevic, 1996), and defined five manifestations of relevance:
algorithmic, topical, cognitive, situational, and socio-cognitive. However, they
made a distinction between motivation and intention or intentionality, and
even “placed affective relevance not as a manifestation nor as an attribute,
but as a dimension in line with time” (p. 546). They considered that
affective relevance is time-dependent over all manifestations except
algorithmic relevance. Affective relevance is also contentious.

Externally, we consider that a user is faced with something in relation to
which relevance is inferred. This introduced situational relevance — a
relation between information or information objects and situation, task, or
problem at hand facing the user. However, “external” really is not wholly
external — it also involves user interpretation of that externality. Cosijn and
Ingwersen, (2000, p. 547) made a further distinction: In addition to
situational relevance, they introduced socio cognitive relevance, a relation
between information or information objects and situation, task or problem
at hand as perceived in a sociocultural context. The context of relevance has a
further context.

Topical relevances. Vickery (1959b) labeled it subject relevance, but, more
often than not, we call it topical relevance. Both terms denote the same
relation: between information or information objects and the topic or
subject under consideration. Topical relevance may be inferred from the
output of an IR system, or completely independent of any system — from
any set of information objects, e.g., from the pile of documents in my office
that I gathered there over the years. Topical relevance may or may not
involve an IR system.

Documentary relevance also denotes topical relevance, but is restricted to
documents as texts, rather than a whole class of information objects that
include not only texts, but other informational artifacts such as images,
music, speech, or multimedia. Ingwersen and Jarvelin (2005) introduced
bibliographic relevance — a relation between representations of metadata (e.g.,
as found in a catalogue) and the topic or subject under consideration.

To narrow relevance manifestation down to systems, we have system
relevance — a relation between information or information objects retrieved by
the system and the query. Sometimes, it is also called algorithmic relevance to
denote the method of inference. It has been argued that in a narrow sense
system relevance is always perfect; the system retrieved that which the query
asked for. Not so. The whole point of the evaluation of different algorithms
is that they produce different outputs for the same query and from the same
set of documents in the system.

Issue of primacy — weak and strong relevance. Does topical relevance
underlie all others? Do all other manifestations ofrelevance follow from topical
relevance and does it have primacy among relevance manifestations? As we can
imagine, there are two schools of thought: yes and no.

In the first, topicality is basic. For example, in summarizing definitions
of topical relevance, pertinence, and utility,

Soergel (1994) suggests a nested set of relevances: an entity - information
object - is topically relevant if it can help to answer a user’s question; it is
pertinent if topically relevant and appropriate for the user - a user can
understand and use the information obtained - and it has utility if
pertinent and gives the user new information. In this view, pertinence and
utility follow from topicality.

In the second school of thought, topicality is not basic, there is relevance
beyond topicality. Nontopical relevance can be derived, as discussed in the
section Meaning of Relevance, from information objects that are not
directly topically related. Here is a further example of the discussion about
problems with topical relevance. In considering requirements for evidence-
based medicine, Hersh (1994) explored the limitations of topical and
situational relevance from a medical perspective, arguing that topical
relevance “is ineffective for measuring the impact that systems have on
users. An alternative is to use a more situational definition of relevance,
which takes account of the impact of the system on the user” (p. 201).

The issue boils down to the query and request on the one hand, while
on the other hand, it is information interpretat ion and derivation. In a
strict correspondence between a query and request, topical relevance is
basic. But, if we approach the issue with human intellect and imagination,
then many interpretations can be made. Topical relevance is restricted to a
single, direct correspondence - it is but one manifestation; others may be
of even more interest to users. Arbitrarily, topical relevance by itself may
be labeled as weak relevance. The second interpretation, relevance beyond
topicality includes derivate powers of the intellect and is more
argumentative. This may be labeled as strong relevance. There is weak
relevance and strong relevance.⁵ Weak relevance goes with systems, strong
with people. Duality strikes again.

Topical relevance is certainly the basis for system or algorithmic
relevance (Borlund, 2003). A simple line of reasoning is that systems
retrieve what is asked for in a query; a query represents a topic of interest.
As is practiced today, a large majority of IR systems organize information
objects around words; queries are expressed in words, and matching is based
on words or derivative connections. These words are mostly noun phrases.
Even when documents are matched on similarity, such matching is based
on words. More sophisticated handling involves patterns, such as in music
or image retrieval, or links, such as in citation retrieval or Google’s page-
rank retrieval. But word-based retrieval is still on the throne. In turn, word-
based retrieval is based on trying to establish topical relevance. In this sense,
it is also the simplest kind of relevance, no matter the sophistication of
algorithms and procedures involved. Systems construct weak relevance.
This does not mean that the task is simple; for words, arranged in language,
are by no means a simple proposition to handle. They are a human creation -
complex and complicated. It is very hard to deal even with the simplest,
weakest kind of relevance.

SUMMARY

Relevance is like a tree of knowledge. The basic structure of the system
of relevances in information science is a duali ty. The tree of relevance has
two main branches, system and human, each with a number of twigs, but
it is still the same tree. The roots of the branches and the fruits - results -
are a matter for exploration.

Here is a summary of the manifestations of relevance in information
science, mainly following Cosijn and Ingwersen (2000), Borlund (2003),
and my earlier work (Saracevic, 1997):

• System or algorithmic relevance. Relation between a query and information
or information objects in the file of a system as retrieved or as failed
to be retrieved, by a given procedure or algorithm. Each system has
ways and means by which given objects are represented, organized, and
matched to a query. They encompass an assumption of relevance, in that
the intent is to retrieve a set of objects that the system inferred (constructed)
as being relevant to a query. Comparative effectiveness in inferring
relevance is the criterion for system relevance.

•    Topical or subject relevance. Relation between the subject or topic expressed
in a query and topic or subject covered by information or information
objects (retrieved or in the systems file, or even in existence). It is assumed
that both queries and objects can be identified as being about a topic or
subject. Aboutness is the criterion by which topicality is inferred.

•    Cognitive relevance or pertinence. Relation between the cognitive state of
knowledge and of a user, and information or information objects (retrieved
or in the systems file, or even in existence). Cognitive correspondence,
informativeness, novelty, information quality, and the like are criteria by
which cognitive relevance is inferred.

•    Situational relevance or utility: Relation between the situation, task, or
problem at hand, and information objects (retrieved or in the systems
file, or even in existence). Usefulness in decision making, appropriateness
of information in resolution of a problem, reduction of uncertainty, and
the like are criteria by which situational relevance is inferred. This may
be extended to involve general social and cultural factors as well.

•Affective relevance. Relation between the intents, goals, emotions, and
motivations of a user, and information (retrieved or in the systems file,
or even in existence). Satisfaction, success, accomplishment, and the like
are criteria for inferring motivational relevance. It can be argued that
affective relevance underlies other relevance manifestations, particularly
situational relevance.

AUTHOR’S NOTE

A general conclusion is presented at the end of Part III (this issue,
pp. 2126-2144).

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3. RELEVANCE:A REVIEW OF THE
LITERATURE AND A FRAMEWORK
FOR THINKING ON THE NOTION IN
INFORMATION SCIENCE.

PART III: BEHAVIOR AND EFFECTS

OF RELEVANCE*

Tefko Saracevic

All is flux. —Plato on Knowledge in the Theaetetus (about 369 BC)

Relevance is a, if not even the, key notion in information science in
general and information retrieval in particular. This two-part critical review
traces and synthesizes the scholarship on relevance over the past 30 years or
so and provides an updated framework within which the still widely
dissonant ideas and works about relevance might be interpreted and related.
It is a continuation and update of a similar review that appeared in 1975
under the same title, considered here as being Part I. The present review is
organized in two parts: Part II addresses the questions related to nature
and manifestations of relevance, and Part III addresses questions related to
relevance behavior and effects. In Part II, the nature of relevance is discussed
in terms of meaning ascribed to relevance, theories used or proposed, and
models that have been developed. The manifestations of relevance are
classified as to several kinds of relevance that form an interdependent system
of relevancies. In Part III, relevance behavior and effects are synthesized
using experimental and observational works that incorporated data. In both
parts, each section concludes with a summary that in effect provides an
interpretation and synthesis of contemporary thinking on the topic treated
or suggests hypotheses for future research. Analyses of some of the major
trends that shape relevance work are offered in conclusions.

PROLOGUE TO PART III: HOW IT IS CONNECTED
AND WHAT THIS WORK IS ALL ABOUT

To provide a continuation from the preceding Part II, a few basic
descriptions about this work are repeated.

As stated in the Preface to Part II, in 1975 I published a review about
relevance under the same title, without, of course, “Part I” in the title
(Saracevic, 1975). There was no plan then to have another related review 30
years later — but things happen. The intent of the 1975 work was “to
explore the meaning of relevance as it has evolved in information science
and to provide a framework within which various interpretations of
relevance can be related” (Saracevic, 1975, p. 321).

Building on the examination of relevance in the preceding (1975)
review, this work (2007) follows the travails of relevance in information
science for the past 30 years. It is an update. The aim of this work is still
substantially the same: It is an attempt to trace the evolution of thinking on
relevance in information science for the past three decades and to provide
an updated, contemporary framework within which the still widely dissonant
ideas on relevance might be interpreted and related to one another.

The organization of the present review, offered in two parts, addresses
the questions related to relevance nature, manifestations, behavior, and
effects. Following the Introduction and a Historical Footnote, the preceding
Part II (this issue, pp. 1915—1933) started with a general section on the na¬
ture of relevance by synthesizing its meanings, following with sections on
theories and models of relevance that are, in effect, further elaborations
on the nature of relevance. Part II ended with a section about various
manifestations of relevance. This Part III deals with experimental and
observational findings on human relevance behavior and effects of relevance.
Part II is oriented toward scholarship that addressed relevance concepts,
whereas Part III is oriented toward scholarship that provided tangible
results based on experimentation or observation. The text of Part III is
meant to continue from Part II beginning with the seventh section, Relevance
Behavior and continuing through the ninth section, Epilogue. The third to
the eighth sections end with summaries that provide a personal interpretation
and a critical synthesis of contemporary thinking on the topic treated in the
cited studies or suggest hypotheses for future research - in effect conclusions
in summaries, although based on reviewed studies, should mainly be treated
as hypothesis to encourage further research.

The rationale for summaries was to concentrate on synthesis of specific
data and findings, rather than on discussions and conjectures. Analyses of
some of the major trends that shape relevance work are offered in the
Epilogue.

RELEVANCE BEHAVIOR: HOW PEOPLE BEHAVE AROUND
RELEVANCE AND HOW IT WAS STUDIED

Strictly speaking, relevance does not behave. People behave. A number
of studies examined a variety of factors that play a role in how humans
determine relevance of information or information objects. Relevance
behavior studies are closely related to information seeking studies and to the
broad area of human information behavior studies. Not surprisingly then,
texts that deal with human information behavior, including cognitive IR,
extensively deal with relevance as well (e.g., Ingwersen, & Jarvelin, 2005,
Spink & Cole, 2005). Many studies on various aspects of human information
behavior are related to relevance behavior, but are not included here for
space reasons. Examples include studies on decisions about documents in
reading and citing (Wang & White, 1999), on judgment of cognitive
authority and information quality (Rieh & Belkin, 2000), on users’
assessments of Web pages (Tombros, Ruthven, & Jose, 2005), or on relation
between search terms, index terms, and documents judged as to relevance
(Kim, 2006). Kelly (2005) reviewed a host of studies about human decisions
during interaction with the Web (or other information resources); the focus
was on decisions as to what to examine, retain (save, print), reference,
annotate, and the like. Such decisions are assumed to indicate relevance
implicitly. In other words, although relevance was not explicitly discussed,
an action such as saving a page or document is regarded as implying
relevance; relevance is not stated, but implied. Although related to relevance
by assumption, studies on implicit or secondary relevance are also not
included here.

In this and the next section, I concentrate exclusively on observational,
empirical, or experimental studies, that is, on works that contain data
directly addressing relevance. Works that discuss or review the same topics,
but do not contain data are not included, with a few exceptions to provide
a context. Works that are related, but do not directly treat relevance, as the
aforementioned studies, also are excluded. I probably missed some studies
and did not include repetitive articles (where the same study is reported
again), but I believe this coverage of relevance studies with data for the last
three decades is a fairly complete representation. This seems to be it. A few
studies before that period are included for context. Relevance experimental
and observational studies were very much alive in the 1960s; they had a
hiatus from the mid-1970s until the late 1980s, and started on a revival
path in the early 1990s.

Studies are briefly summarized following this pattern:

[author] used [subjects] to do [tasks] in order to study [object ofresearch].

If the authors had several objects of research, only those rel ated to
relevance are mentioned, thus the full statement should actually be read as:
“To study, among others, [object of research].” I classified the studies into
appropriate sections according to the main object of research. Most, if not
all, studies included a discussion of a framework (underlying theories,
models, concepts, and the like); however, this discussion is omitted in their
description that follows because it is covered in preceding sections of this
review. Where appropriate, some summaries include numerical results.
However, the principal results from all of the studies, with a number of
caveats, are summarized, i.e., interpreted, synthesized, and generalized at
the end of the section and suggested as hypotheses.

RELEVANCE CLUES

What makes information or information objects relevant? Or more
specifically, what do people look for in information or information
objects to infer relevance? Two distinct approaches are used in deciphering
this question. In the first, the topic approach, the course of deriving topical
or nontopical relation is analyzed. This approach (represented by Green
& Bean, 1995; Swanson & Smalheiser, 1997, 1999) was treated in the Part

II subsection The Big Question and Challenge (this issue, pp. 1915-1933).
The second or clues approach, treated here, follows the research agenda
proposed by Schamber, Eisenberg, and Nilan (1990; reviewed in Part II’s
subsection Dynamic Model, this issue, pp. 1915—1933) to study criteria or
clues found in given information or information objects (usually
documents) that people use in assessments of relevance. The first approach
deals with topical relevance only; the second includes cognitive, situational,
and affective relevance as well.

Specifically, clues research aims to uncover and classify attributes or
criteria that users concentrate on while making relevance inferences.
The focus is on criteria users employ while contemplating what is or is not
relevant, and to what degree it may be relevant. A wide range of clues or
criteria were investigated. Different observational studies came up with
different lists and classifications. Here are summaries of various studies:

•    Schamber (1991) interviewed 30 users of weather informat ion using
different sources, from oral reports to documents and maps to derive
and categorize their relevance criteria. She identified 22 categories in
10 groups.

•    Park (1993) interviewed four faculty and six graduate students who
received an online search related to their real need to study the thought
processes of users evaluating retrieved bibliographic citations. She identified
three major categories that included 22 subcategories of variables affecting
relevance inferences.

•    Cool, Belkin, and Kantor (1993) report on two studies. In the first, they
asked approximately 300 freshmen in a computer science course, who
were assigned to write an essay on a topic and had selected at least five
sources on the topic, to indicate reasons for their selections. In the
second study, they interviewed an unspecified number of humanities
scholars on their use of information sources for a variety of tasks from
teaching to research. Both studies were done to identify characteristics of
texts affecting relevance judgments. They identified six facets of judgment
of document usefulness.

•    Barry (1994) interviewed 18 academic users (not specified as being students
or faculty) who had requested an informat ion search for documents
related to their work to categorize their relevance criteria. She identified
23 categories in seven groups.

•    Howard (1994) studied nine graduate students who had selected five to
seven documents for a class assignment, and identified the relevance criteria
for their selections to determine and compare personal constructs (criteria)

used in relevance assessments. She identified 32 personal constructs
grouped in two groups - topicality and informativeness.

•    Wang (1997) compared 11 relevance criteria derived from a study in her
doctoral dissertation with criteria from four other studies (Barry, 1994;
Cool et al., 1993; Park, 1993; Schamber, 1991) to suggest a general model
for document selection using relevance clues.

•    Fidel and Crandall (1997) studied 15 engineering information users and
observed 34 sessions in which they received technical reports, asking
them to think aloud about their decisions of deleting or retaining given
reports to derive criteria for judging the reports relevant or not relevant.
They identified 13 criteria explaining why a report was relevant; 14 criteria
explaining why it was not relevant.

•    Barry and Schamber (1998) compared results from two of their studies
(Barry, 1994; Schamber, 1991) to study similarities and differences in
derived criteria. They identified 10 criteria in common and concluded
that there is a high degree of overlap in criteria from both studies despite
the difference in users and sources. This is the only study that attempted
a badly needed generalization about relevance clues and criteria with a
detailed analysis of data. Other studies that addressed the issue
compared different criteria with a checklist or in a brief discussion.

•    Barry (1998) looked at 18 students and faculty (not differentiated as to
how many in each category) who submitted a request for an online
search and were presented with 15 retrieved documents. The documents
were organized in four document representations to identify the extent
to which various document representations contain clues that allow
users to determine the presence, or absence, of traits, and/or quali ties
that determine the relevance of the document.

•    Tombros and Sanderson (1998) asked two groups of 10 graduate
students each to judge the relevance of a list of the 50 highest ranked
documents from 50 TREC queries to investigate the impact of different
document clues on the effectiveness of judgments. Each subject judged
relevance for five queries; one group judged documents with, and the
other without, summaries, and judgment time was limited to 5 minutes.

•    Schamber and Bateman (1999) used a total of 304 graduate students in
five studies over several (unspecified) years to sort and rank a number of
relevance criteria they used while seeking information, starting with 119

relevance criteria concepts/terms from previous studies, to interpret and
rank user-determined relevance criteria while making relevance inferences.

•    Hirsh (1999) interviewed 10 fifth-grade children, who searched various
electronic sources for a class assignment, about their ways of searching
and making decisions. The interviews were done during the first and
third week of the project to examine how children make relevance
decisions on information related to a school assignment. She identified
nine categories of relevance criteria for textual materials and five categories
for graphical materials.

•    Fitzgerald and Galloway (2001) observed 10 undergraduate students
using a digital library for their projects in assessing 138 retrieved
documents to derive relevance- and evaluation-related reasoning. They
identified 11 relevance and 11 evaluation categories of reasoning, both
entering in relevance decisions.

•    Maglaughlin and Sonnenwald (2002) asked 12 graduate students with
real information needs to judge the relevance of the 20 most recent
documents retrieved in response to the student’s own query, which were
presented in different representations to derive and compare criteria for
relevant, partially relevant, and nonrelevant judgments. They identified
29 criteria in six categories and compared the presence of their criteria
with criteria from 10 other studies.

•    Toms, O’Brien, Kopak, and Freund (2005) recruited 48 subj ects from
the general public to search the Web for answers to 16 tasks (topics) in
four domains. The subjects were asked to indicate in a verbal protocol
their assessment of and satisfaction with the results to identify and
categorize a set of measures (criteria) for relevance along five relevance
manifestations as formulated by Saracevic (1996). They identified 11
measures of relevance.

IMAGE CLUES.

What makes images relevant? Are clues used in relevance inference about
images similar to those for texts? Only one study addressed these questions.

•    Choi and Rasmussen (2002) interviewed 38 faculty and graduate students
of American History (not differentiated as to faculty and students) on
the retrieval of images using the Library of Congress American Memory
photo archive to study the users’ relevance criteria and dynamic changes
in relevance criteria as expressed before and after the search. They
used nine criteria before and identified an additional eight criteria after
the search.

RELEVANCE DYNAMICS

Do relevance inferences and criteria change over time for the same user and
task, and if so, how? The basic approach used to answer this question starts
with two assumptions: As a user progresses through various stages of a task,
the user’s cognitive state changes and the task changes as well. Thus,
something about relevance also is changing. The idea of studying such
dynamic changes in relevance has a long history. Rees and Schultz (1967)
pioneered this line of inquiry by studying changes in relevance assessments
over three stages of a given research project in diabetes. Since then, studies
of relevance dynamics follow the same ideas and assumptions. Here is a
representative sample of studies on this topic:

•    Smithson (1994), in a case study approach, studied 22 graduate students
with a semester-long assignment to produce a report on a given management
information systems topic. Searches for information on the topic were
performed by an unspecified number of intermediaries using online
databases. To observe differences in judgments at different stages (initial,
final, citing) and among different cases, Smithson had the users judge a
combined total of 1,406 documents for relevance at the initiation and
completion stages of the case.

He found that 82% of the documents relevant in the initial stage were
relevant in the final stage; 12% of the initially relevant documents were
cited, but there was a large individual difference among cases.

•    Bruce (1994) observed an unreported number of graduate students during
three stages of search and retrieval (before, during, after) in relation to
their coursework to study cognit ive changes that occur during IR
interaction.

•    Wang and White (1995) interviewed 25 faculty and graduate students
(not distinguished as to number) about relevance decisions they made
concerning documents in the course of their research to identify
relevance criteria used in early and later stages of the subjects’ research.
They identified 11 criteria in the early stages and another 8 in the later
stages of research.

•    Tang and Solomon (1998) observed one graduate student in two
sessions during the process of retrieving information for a term paper
to study the evolution of relevance judgments.

•    Bateman (1998) studied 35 graduate students during six different
information seeking stages in respect to a research paper for their class.
The students were asked to rate the importance of 40 relevance criteria
in different stages to determine whether the criteria change at different
stages. She found the criteria were fairly stable across stages.

•    Vakkari and Hakala (2000) and Vakkari (2001) studied 11 students over
a term taking a course on preparing a research proposal for a master’s
thesis. They observed the students’ search results and relevance judgments
at the beginning, middle, and final phases of their work to study changes
in their relevance assessment. The share of relevant references declined
from 23% in the initial phase to 11% in the middle and 13% in the final
phase. They identified 26 criteria in six groups. They found that the
distribution of criteria changed only slightly across phases.

•    Tang and Solomon (2001) report on two studies: In the first, 90 undergraduate
students who were given an assignment and 20 documents first as a
bibliographic citation (called Stage 1) and then full text (called Stage 2)
were asked to evaluate their relevance for the assignment; in the second
study, 9 graduate students who searched for documents to support their
own research also were evaluated at Stages 1 and 2 to identify patterns
in change in their use of criteria in the two studies and at different stages
(i.e. from representations to full text). They found that there were
dynamic changes in users’ mental model (criteria) of what constitutes a
relevant document across stages.

•    Anderson (2005) observed two academics involved in scholarly research
over a period of 2 years to explore relevance assessments as part of the
decision-making process of individuals doing research over time. She
identified 20 categories in 10 groups that users focused on in making
relevance judgments. Three of the groups relate to determining the
appropriateness of information and seven of the groups relate to shaping
boundaries to a topic.

RELEVANCE FEEDBACK

What factors affect the process ofrelevance feedback? A short explanation of
relevance feedback from the human perspective: I find a relevant document,
go through it and, on the basis of something in that document, go on and
reformulate my search or identify something else that I should consult. In
information retrieval (IR), relevance feedback (RF) is a technique aiming at
improving the query being searched using terms from documents that have
been assessed as relevant by users (manual RF), or by some algorithm, such
as using terms from top-ranked retrieved documents (automatic RF). Manual
RF has a long history in search practices by professionals and users, while
automatic RF has a long history in IR evaluation. Of interest here are not
the means and ways of either manual or automatic RF in IR, but the behavior
of people when involved in RF.

•    Koenemann and Belkin (1996) used 64 undergraduate students to
search two topics from TREC 2 on a subset of the TREC collection
using a nonfeedback IR system as a base and three systems that
incorporated various types of feedback to assess the effectiveness of
relevance feedback. They found that relevance feedback improves
performance by at least 10% and is preferred by users.

•    Spink and Saracevic (1997) used search logs and interaction transcripts
from a study that involved 40 mediated searches done by four professional
intermediaries on DIALOG databases in response to real information
needs to analyze the nature of feedback involving users, intermediaries,
searches, and results. The users judged 6,225 retrieved documents as to
relevance. The researchers identified 885 feedback loops grouped in five
categories depicting different types of feedback.

•    Jansen, Spink, and Saracevic (2000) analyzed logs of 51,423 queries
posed by 18,113 users on the Excite search engine to determine a
number of query characteristics, including the incidence of relevance
feedback. They found that 5% of queries used RF.

•    Quiroga and Mostafa (2002) studied 18 graduate students who searched
a collection of 6,000 records in consumer health on a system with various
feedback capabilities. The researchers provided a verbal protocol of
proceedings to categorize factors that influence relevance feedback assess¬
ments. They identified 15 factors in four categories related to users and
three categories of factors related to documents.

• Ruthven, Lalmas, and van Rijsbergen (2003) used 15 undergraduate and
15 graduate students to search six simulated search topics on an
experimental and a control system in five experiments in which they
assessed retrieved documents as to relevance to examine the searchers’
overall search behavior for possibilities of incorporating manual RF into
automatic RF. They found, among other things, that users are more
satisfied when RF was available, and that their search was more effective.
This is really an IR systems study, as is Koenemann and Belkin (1996),
but they are included here to show the human side investigated.

SUMMARY OF RELEVANCE BEHAVIOR ⁶

Caveats abound. Numerous aspects of the studies reviewed can be
questioned and criticized. Criteria, language, measures, and methods used
in these studies were not standardized and they varied widely. In that sense,
although no study was an island, each study was done more or less on its
own. Thus, the results are only cautiously comparable. Still, it is really
refreshing to see conclusions made based on data, rather than on the basis
of examples, anecdotes, authorities, or contemplation. Generalizations
below are derived from the studies reviewed by first examining and then
synthesizing the actual data and results as presented, rather than just
incorporating conclusions from the studies themselves. As mentioned,
generalizations should primarily be treated as hypotheses. The language and
concepts in summaries, while obtained from studies, are standardized.

Relevance clues. Clues studies inevitably involved classification; their
results were categories of criteria used by users or factors affecting users in
inferences about relevance, including different characteristics of information
objects. Classification schemes and category labels more or less differed
from study to study. However, the most important aspect of the results is
that the studies independently observed a remarkably similar or equivalent
set of relevance criteria and clues. With all the caveats, here are some
generalizations derived from data in 16 studies reported in the earlier
subsection Relevance Clues.

•    Criteria used by a variety of users in inferring relevance of information
or information objects are finite in number and the number is not large;
in general, criteria are quite similar despite differences in users. Different
users use similar criteria.

•    However, the weight (importance) different users assign to given criteria
differs as to tasks, progress in task over time, and class of users. For
instance, children assign little or no importance to authority, whereas
faculty assigns a lot. Different users, tasks, progress in tasks, classes of users
use similar criteria, but may apply different weights.

•    Although there is no wide consensus, on a general level, clues and
associated criteria on which basis users make relevance inferences may be
grouped as to:

•    Content, topic, quality, depth, scope, currency, treatment, clarity

•    Object, characteristics of information objects, e.g., type, organization,
representation, format, availability, accessibility, costs

•    Validity, accuracy of information provided, authority, trustworthiness
of sources, verifiability

•    Use or situational match: appropriateness to situation, or tasks,
usability, urgency; value in use

•    Cognitive match: understanding, novelty, mental effort

•    Affective match, emotional responses to information, fun, frustration,
uncertainty

•    Belief match, personal credence given to information, confidence

•    These groups of criteria are not independent of each other. People apply
multiple criteria in relevance inferences and they are used interactively.

•    The interaction is between information (or object) characteristics (top
three above) and individual (or human) characteristics (bottom four).
(In a similar sense this is posited in subsection Stratified Model; Part II,
this issue, pp. 1915-1933.)

•    Content-oriented criteria seem to be most important for users. However,
as pointed out, they interact with others. In other words, criteria
related to content, which include topical relevance, are rated highest
in importance, but interact with other criteria - they are not the sole
criteria.

•    Criteria used for assigning different ratings (e.g. relevant, partially
relevant, not relevant) are substantially (but not completely) similar.
However, the weight (could be positive or negative) assigned to given
criteria differs depending on the rating — e.g., weight for the same
criterion on a document judged relevant differs from the weight of a
document judged not relevant. Different ratings of relevance use similar
criteria but may apply different weights.

•    Similarly, although the criteria are similar, the importance of criteria
changes from the presentation of document representations to the
presentation of full text. Some become more important, some less — no
clear pattern has emerged.

•    Of all document representations (excluding full text), titles and abstracts
seem to produce the most clues.

•    Visual information provides clues that make for a faster inference than
textual information does. (Conclusion based on a single study that was
reported in Choi and Rasmussen, 2002).

Dynamics. Ultimately, dynamic studies involved observing changes over
time, even though time itself was not involved directly in any of the studies
as a variable. Some things indeed change over time, while others stay
relatively constant. Here are some generalizations derived from data in eight
studies reported in the above subsection Relevance Dynamics:

•    For a given task, it seems that the users’ inferences about specific information
or information object are dependent on the stage of the task.

•    However, users’ criteria for inferences are fairly stable. As the time and
the work on the task progress, users change criteria for relevance inferences,
but not that much. The users’ selection of given information or information
objects changes — there is a difference. Also, the weight given to different
criteria may change over stages of work. Different selections are made in
different stages using similar criteria, but possibly with different weights.

•    As time progresses and a task becomes more focused, it seems that the
discriminatory power for relevance selection increases. Increased focus
results in increased discrimination and more stringent relevance inferences.

•    As to criteria, user perception of topicality seems still to be the major
criterion, but clearly not the only one in relevance inferences. However,
what is topical changes with progress in time and task.

Relevance feedback. Human feedback studies reported here inevitably
involved IR systems and search results; however, concentration was on
how people behaved in relation to feedback. Here are some generalizations
derived from data in the five studies reported in the above subsection
Relevance Feedback:

•    Human relevance feedback involves several manifestations in addition to
commonly used search term feedback, includi ng content, magnitude,
and tactics feedback.

•    Users seem to be more satisfied with systems in which they can incorporate
their relevance feedback; when they use relevance feedback, retrieval
performance increases. This is valid for laboratory systems and conditions.

Use of relevance feedback results in increase in performance.

•    However, when relevance feedback is available in real-life systems and
conditions, users tend to use relevance feedback very sparingly -
relevance feedback is not used that much.

•    Searching behavior using relevance feedback is significantly different
than when not using it as reflected in relevance assessments, selection of
documents, time used, and ways of interaction.

•    However, criteria used in relevance feedback are similar to (or even a
subset of) criteria used in relevance inferences in general.

EFFECTS OF RELEVANCE: WHAT INflUENCES ARE RELATED
TO RELEVANCE JUDGES AND JUDGMENTS

It works both ways: Relevance is affected by a host of factors and, in
turn, it affects a host of factors as well. A number of studies addressed
questions about effects or variables concerning relevance judges and
judgments. The synthesis below is organized along these questions.
Of course, factors in these categories are interdependent, as is everything
with relevance.

As in the preceding section, I will concentrate exclusively on observational,
empirical, or experimental studies, that is, on works that contained some
kind of data directly addressing relevance. Works that discuss or review the
same topics, but do not contain data are not included, with a few exceptions
to provide context. Where appropriate, some summaries include numerical
results. Main results from all studies, with a number of caveats, are synthesized
and generalized at the end of the section.

RELEVANCE JUDGES

What factors inherent in relevance judges make a difference in relevance
inferences? A similar question was investigated in relation to a number of
information-related activities, such as indexing and searching. Not many
studies addressed the question in relation to relevance, and those that did
concentrated on a limited number of factors, mostly involving the effects of
expertise:

•    Regazzi (1988) asked 32 judges, researchers, and students (but numbers
for each group are not given), to rate as to relevance 16 documents
in alcohol studies to a given topic to compare differences in relevance
ratings, perceived utility and importance of document attributes, and
also to ascertain effects of various factors, such as learning during the
process.

•    Gluck (1995, 1996) used 82 subjects (13 high school students, 3 with
associate’s degrees, 41 with or working on bachelor’s degrees, 19 with or
working on master’s degrees, and 6 with or working on PhD degrees) to
(a) respond to an unspecified set of geography-related questions using
two packets of geographic materials, and (b) recall their recent
experience where geographic questions were raised with responses coded
by two coders on a 5-point relevance scale to study the effects of
geographic competence and experience on relevance inferences (1995
study) and compare user relevance and satisfaction ratings (1996 study).

•    Dong, Loh, and Mondry (2005) asked a physician (whose assessment
was considered the gold standard), 6 evaluators with biology or medical
backgrounds, and 6 without such backgrounds to assess for relevance
132 Web documents retrieved by a metacrawler in relation to specific
medical topics to measure variation in relevance assessments due to their
domain knowledge and develop a measure of relevance similarity.

•    Hansen and Karlgren (2005) used 8 students and 20 professionals with
a variety of academic backgrounds whose first language was Swedish and
were fluent in English to search a newspaper database according to
several simulated scenari os serving as queries with results presented in
Swedish and English to investigate how judges assess the relevance of re¬
trieved documents in a foreign language, and how different scenarios
affect assessments.

How large are and what affects individual differences in relevance inferences?
Individually (and not at all surprisingly), people differ in relevance infer¬
ences, just as they differ in all other cognitive processes in general, and
involving information in particular.

•    Davidson (1977) presented 25 engineering and 23 social sciences students
with a given question in their area and asked them to assess the relevance
of 400 documents to study individual differences related to variables of
expertise and information openness — the individual’s cognitive repertoire
as indicated by various scales — open-mindedness, control, rigidity, width.

•    Saracevic and Kantor (1988) used five professional searchers each to
search 40 questions, posed by 40 users (19 faculty, 15 graduate students,
and 6 professionals from industry) with real information needs. Their
pooled results were presented to the users for relevance assessment to ob¬
serve the overlap in retrieval of relevant documents among different
searchers. They found that the overlap in retrieval of relevant documents
among the five searchers was 18%.

Further studies that show the degree of agreement on relevance assessments
between different groups of judges are reviewed in the below subsections
Beyond consistency and But does it matter? — they relate to individual
difference studies presented here and are considered in summary below.

RELEVANCE JUDGMENTS

What factors affect relevance judgments? There are a lot of them. In a
comprehensive review of relevance literature, Schamber (1994) extracted 80
relevance factors grouped into six categories, as identified in various studies.
She displayed them in a table. In another table, Harter (1996) extracted 24
factors from a study by Park (1993) and grouped them in four categories.
A different approach is taken here. Rather than extracting still another
table, I summarize various studi es that tried to pinpoint some or other
factors affecting relevance judgments organized on the basis of assumptions
made in IR evaluations. The goal is not to prove or disprove the assumptions,
but to systematize a wide variety of research questions for which some data
has been obtained.

When it comes to relevance judgments, the central assumption in any
and all IR evaluations using Cranfield and derivative approaches, such as
TREC, has five postulates assuming that relevance is:

1.    Topical: The relation between a query and an information object is based
solely on a topicality match.

2.    Binary: Retrieved objects are dichotomous, either relevant or not
relevant - even if there was a finer gradation, relevance judgments can
be collapsed into a dichotomy. It implies that all relevant objects are
equally relevant and all nonrelevant ones are equally nonrelevant.

3.    Independent. Each object can be judged independently of any other;
documents can be judged independently of other documents or of the
order of presentations.

4.    Stable. Relevance judgments do not change over time; they are not
dynamic. They do not change as cognitive, situational, or other factors
change.

5.    Consistent. Relevance judgments are consistent; there is no inter- or
intravariation in relevance assessments among judges. Even if there are,
it does not matter; there is no appreciable effect in ranking performance.

A sixth, completeness postulate can be added for cases where only a
sample of the collection (rather than the whole collection) is evaluated as to
relevance (such as when only pooled retrievals are evaluated). This postulate
assumes that the sample represents all relevant objects in the collection -
no relevant objects are left behind. Zobel (1998) investigated the issue of
completeness in relation to the TREC pooling method; however, because
this is really a question for IR evaluation methods rather than relevance
judgments, the completeness postulate is not addressed further here.

These are very restrictive postulates, based on a highly simplified view of
relevance - it is a variation on the theme of weak relevance, as defined in
subsection Issue of primacy — weak and strong relevance (Part II, this issue,
pp. 1915-1933). The postulates are stringent laboratory assumptions,
easily challenged. In most, if not all laboratory investigations in science,
things are idealized and simplified to be controlled; IR evaluation followed
that path. In a scathing criticism of such assumptions about relevance in IR
evaluation, supported by empirical data from a number of studies, Harter
(1996) pointed out that this view of relevance does not take into account a
host of situational and cognitive factors that enter into relevance assessments
and that, in turn, produce significant individual and group disagreements.
However, using this weak view of relevance over decades, IR tests were highly
successful in a sense that they produced numerous advanced IR procedures
and systems. By any measure, IR systems today are much, much better and
diverse than those of some decades ago. Information retrieval evaluation,
with or despite of its weak view of relevance, played a significant role in that
achievement. Clearly, advances in technology played a major role as well.

Harter was not the only critic; the debate has a long history. These
postulates produced no end of criticism or questioning of the application of
relevance in IR tests from both the system and user point of view, starting
with Swanson (1971) and Harter (1971) and continuing with Robertson
and Hancock-Beauleiu (1992), Ellis (1996), Harter (1996), Zobel (1998),
and others. This review is not concerned with IR systems, including their
evaluation, thus the arguments are not revisited here. But the postulates also
served as research questions for a number of experimental or observational
studies that investigated a variety of related aspects. These are synthesized
here, organized along the postulates.

Beyond topical. Do people infer relevance based on topicality only? This
question was treated in the subsection Top ical relevances (Part II, this issue,
pp. 1915-1933) and the above subsection Relevance Clues, thus not rehashed
again. It is brought up here because it is one of the postulates in the central
assumption for IR evaluation. The short conclusion is that it seems not.
Topicality plays an important, but not at all an exclusive, role in relevance
inferences by people. A number of other relevance clues or attributes, as
enumerated in the above subsection Summary of Relevance Behavior, enter
into relevance inferences. They interact with topicality as judgments are made.

Only a few observational studies directly addressed the question, among
them:

•    Wang and Soergel (1998) provided 11 faculty and 14 graduate students
with printouts of search results from DIALOG containing 1,288
documents retrieved in response to the information needs related to
their projects (with no indication as who did the searches) and asked
them to select documents relevant to their need to assess and compare
user criteria for document selection. They identified 11 criteria for
selection, with topicality being the top criterion followed by orientation,
quality, and novelty as most frequently mentioned criteria.

•    Xu and Chen (2006) asked 132 students (97% undergraduate, 3%
graduate) to search the Web for documents related to one of the four
prescribed search topics or a search topic of their interest, and then choose
and evaluate two retrieved Web documents, thus the analysis included
264 evaluated documents. The study was done to test five hypotheses, each
specifying that a given criterion has a positive association with relevance.
They found that topicality and novelty were the two most significant
criteria associated with relevance, while reliability and understandability
were significant to a smaller degree and scope was not significant.

• Xu (2007) asked 113 undergraduate students to search the Web for
documents of personal interest for self-education or relaxation and then
choose and evaluate two documents that they have browsed; thus,
analyses included 226 evaluated documents. The study was done to test
five hypotheses related to criteria for informative relevance (resulting
from “epistemic information searches” — desire for knowledge) and
affective relevance (resulting from “hedonic information searches” —
information for fun or affective stimulation) as opposed to situational
relevance (resulting from problem-oriented searches). He found that
topicality, novelty, and reliability significantly contribute to informative
relevance, but scope and understandability do not, and topicality and
understandability significantly contribute to affective relevance, but
novelty does not. This and the preceding work are the only studies that
did hypothesis testing as to relevance criteria; others provided either
frequency counts or description only.

BEYOND BINARY

Are relevance inferences binary, i.e., relevant — not relevant? If not, what
gradation do people use in inferences about relevance of information or
information objects? The binary premise was immediately dismissed on
the basis of everyday experience. Thus, investigators went on to study the
distribution of relevance inferences and the possibility of classifying
inferences along some regions of relevance:

•    Eisenberg and Hue (1987) used 78 graduate and undergraduate students
to judge 15 documents in relation to a stated information problem on a
continuous 100 mm line to study the distribution of judgments and
observe whether the part icipants perceived the break point between
relevant and nonrelevant at the midpoint of the scale.

•    Eisenberg (1988) used 12 academic subjects (unnamed whether students
or faculty) with “real” information needs to judge the relevance of
retrieved “document descriptions” to that need (quotes in the original)

to examine the application of magnitude estimation (an open-ended
scaling technique) for measuring relevance and to compare the use of
magnitude scales with the use of category scales.

•    Janes (1991a) replicated the Eisenberg and Hue (1987) study by using
35 faculty, staff, and doctoral students (not distinguished as to numbers)
to judge the relevance of retrieved document sets in response to their
real information need to determine the distribution of judgments on a
continuous scale.

•    Su (1992) used 30 graduate students, 9 faculty, and 1 staff member as
end users with real questions for which online searches were done by six
intermediaries. She had the users indicate the success of retrieval using
20 measures in four groups to determine whether a single measure or a
group of measures reflecting various relevance criteria is/are the best
indicator of successful retrieval. She identified the “value of search results
as a whole” as the best measure reflecting IR performance.

•    Janes (1993) rearranged relevance judgment data from two older studies
(Cuadra, Katter, Holmes, & Wallace, 1967; Rees & Schultz, 1967) and
from two of his own studies with 39 faculty and doctoral students used
in the first study and 33 students and 15 librarians in the second, along
the scales they used in the studies to investigate the distribution of
relevance judgments.

•    Spink, Greisdorf, and Bateman (1998) used data from four studies
involving a total of 55 users (37 graduate students, 18 not identified as to
academic status), who, in 55 searches related to their information needs,
retrieved 4,926 documents in response. Users were grouped on the basis
of a number of variables and also asked to provide a rationale for their
relevance judgments to establish and compare criteria used for judging
documents as relevant, partially relevant, and not relevant.

•    Greisdorf and Spink (2001) used 36 graduate students in three studies,
who in 57 searches related to their personal or academic information
need, retrieved 1,295 documents. The students were asked to indicate
relevance assessments using various scales and criteria to investigate the
frequency distribution of relevance assessments when more than binary
judgment is used.

•    Spink and Greisdorf (2001) used 21 graduate students who, in 43
searches related to their academic information need, retrieved 1,059

documents. The students were asked to indicate relevance assessments
using various scales and criteria to investigate the distribution of relevance
assessments along various regions of relevance — low, middle, and high
end of judgments as to relevance.

•    Greisdorf (2003) used 32 graduate students who, in 54 searches related to
their personal or academic information needs, retrieved 1,432 documents
in response. The students were asked to assess their results using a number
of relevance criteria on a continuous relevance scale to study the users’
evaluation as related to different regions of relevance.

EYOND INDEPENDENCE

When presented for relevance judging, are information objects assessed
independently ofeach other? Does the order or size ofthe presentation affect rele¬
vance judgments? The independence question also has a long history of
concern in relevance scholarship. In a theoretical, mathematical treatment
of relevance as a measure, Goffman (1964) postulated that relevance
assessments of documents depend on what was seen and judged previously,
showing that for relevance to satisfy mathematical properties of a measure,
the relationship between a document and a query is necessary, but not
sufficient to determine relevance; the documents’ relationship to each other
has to be considered as well. Several articles discussing the issue followed,
but only at the end of the 1980s did the question start receiving experi¬
mental treatment:

•    Eisenberg and Barry (1988) conducted two experiments, the first
experiment with 42 and the second with 32 graduate students. The
subjects were provided with a query and 1 5 document descriptions as
answers ranked in two orders: either high to low relevance or low to high
relevance. Each subject was given one of the orders, using in the first
experiment a category rating scale, and in the second, a magnitude rating
to study whether the order of document presentation influences relevance
scores assigned to these documents.

•    Purgaillis and Johnson (1990) provided approximately (their description)
40 computer science students who had queries related to class assignments
with retrieved document citations that were randomly “shuffled” for
relevance evaluation to study whether there is an order presentation bias.

•    Janes (1991b) asked 40 faculty and doctoral students (numbers for each
group not given) with real information requests to judge the relevance of
answers after online searches by intermediaries. Answers were given in
different formats (title, abstract, indexing) to examine how users’ relevance
judgments of document representation change as more information
about documents is revealed to them.

• Huang and Wang (2004) asked 19 undergraduate and 29 graduate
students to rate the relevance of a set of 80 documents to a topic presented
in a random order in the first phase and then sets of 5 to 75 documents
presented from high to low and low to high relevance in the second phase
to examine the influence of the order and size of document presentation
on relevance judgments.

BEYOND STABILITY

Are relevance judgments stable as tasks and other aspects change? Do relevance
inferences and criteria change over time for the same user and task, and
if so how? The questions are treated in the above subsection Relevance
Dynamics, thus not reviewed here. However, briefly, relevance judgments
are not completely stable; they change over time as tasks progress from one
stage to another and as learning advances. What was relevant then may
not be necessarily relevant now and vice versa. In that respect Plato was
right: Everything is flux. However, the criteria for judging relevance are
fairly stable.

BEYOND CONSISTENCY

Are relevance judgments consistent among judges or a group of judges? Many
critics of IR evaluation or of any relevance application had a ball with this
question, pointing out easily observed inconsistencies. However, human
judgments about anything related to informat ion are not consistent in
general, and relevance judgments are no exception. Why should they be?

The great-granddaddy of all studies that put some data to the question
and opened a Pandora’s Box was done at the very dawn of IR development
in the 1950s. Gull (1956), in a study that is also a classic example of the law
of unintended consequences, showed not only that relevance inferences
differ significantly among groups of judges, but also inadvertently uncovered
a whole range of issues that IR evaluation struggles with to this day.
Actually, consistency of relevance judgments was not the purpose of the
study at all. Information retrieval evaluation was. The results are worth
recalling. Gull reported on a study whose goal was to compare two different
and competing indexing systems - one developed by the Armed Services
Technical Information Agency (ASTIA) using subject headings, and the
other by a company named Documentation Inc., using uniterms (index
terms searched in a Boolean manner). In the test, each group searched 98
requests using the same 15,000 documents, indexed separately, to evaluate
performance based on relevance of retrieved documents. However, each
group judged relevance separately. Then, not the system’s performance, but
their relevance judgments became contentious. The first group found that
2,200 documents were relevant to the 98 requests, whereas the second found
that 1,998 were relevant. There was not much overlap between groups.
The first group judged 1,640 documents relevant that the second had not,
and the second group judged 980 relevant that the first had not. You see
where this is going. Then they had reconciliat ion and considered each
others’ relevant documents and again compared judgments. Each group
accepted some more as relevant, but at the end, they still disagreed; their
rate of agreement, even after peace talks, was 30.9%. That did it. The first
ever IR evaluation did not continue. It collapsed. And it seems that the rate
of agreement hovers indeed around that figure. The corollary that IR
evaluators learned: Never, ever use more than a single judge per query. They
don’t.

Consistency in relevance judgments was derived from or addressed in
the following studies:

• Haynes et al. (1990) did not intend to study consistency, but rather to
assess MEDLINE use in a clinical setting. However, their report does
include data from which consistency rates can be derived. They used 47
attending physicians and 110 trainees who retrieved 5,307 citations for
280 searches related to their clinical problem, and assessed the relevance
of the retrieved citations. Authors then used two other search groups of
13 physicians experienced in searching and three librarians to replicate
78 of those searches where relevance was judged by a physician with
clinical expertise in the topic area to compare retrieval of relevant
citations according to expertise. For the replicated searches, all searcher
groups retrieved some relevant articles, but only 53 of the 1,525 relevant
articles (3.5%) were retrieved by all three search groups. Expert searchers
retrieved twice as many relevant documents as novice searchers, but
novice searchers retrieved some that expert searchers did not. This is
the only real-life study on the question.

•    Shaw, Wood, Wood, and Tibbo (1991) used four judges to assess the
relevance of 1,239 documents in a cystic fibrosis collection to 100 queries.
Judged documents were divided into four sets: A from query author/
researcher on the subject, B from nine other researchers, C from four
postdoctoral felt ows, and D from one medical bibliographer, to enable
performance evaluations of different IR representations and techniques
using any or all of the judgment sets. The overall agreement between
judgment sets was 40%.

•    Janes and McKinney (1992) used a previous study (Janes, 1991b) from
which they selected relevance assessments by four students as users with
information requests. The students judged two sets of retrieved documents
that differed in the amount of information presented (primary judges)
and then used four undergraduate students without and four graduate
students with searching expertise (secondary judges) to rejudge the two
sets to compare changes in judgments due to an increase in provided
information between primary and secondary judges. The overlap in
judgment of relevant documents (calculated here as sensitivity) between
all secondary judges and primary judges was 68%.

•    Janes (1994) used 13 students inexperienced in searching, 20 experienced
student searchers, and 15 librarians to rejudge 20 documents in each of
two topics that were previously judged as to relevance by users to compare
users’ versus nonusers’ relevance judgments. The overall agreement in
ratings between original users’ judgments and judgments of the three
groups was 57% and 72% for the respective document sets.

•    Sormunen (2002) used nine master’s students to reassess 5,271 documents
already judged on relevance in 38 topics in TREC 7 and 8 on a graded
4-point scale (as opposed to a binary scale used in TREC) to compare
the distribution of agreement on relevance judgment between original
TREC and newly reassessed documents and seek resolution in cases of
disagreement. He found that 25% of documents rated relevant in TREC
were rated not relevant by the new assessors; 36% of those relevant in
TREC were marginally relevant; and 1% of documents rated not relevant
in TREC were rated relevant.

•    Vakkari and Sormunen (2004) used 26 students to search four TREC-9
topics on a system that provided interactive relevance feedback capabilities.
The results had preassigned relevance ratings by TREC assessors on a
binary relevance scale with additional reassessment by two assessors on a

4-point scale - these were called official assessors. This was done to study
the consistency between user (student) relevance assessment and those
by official assessors and the difference in identification of relevant and
highly relevant documents. They found that the student users identified
45% of items judged relevant by TREC assessors and 83% of items
judged highly relevant by additional official assessors.

•    Lee, Belkin, and Krovitz (2006) used 10 experienced searchers (not
indicated as to status) to compare two lists of 30 documents each for 10
TREC topics. The documents were judged as to relevance by three
judges beforehand; then the lists were ordered so that precision level
varied from 30% to 70%. Subjects indicated their preference between
two lists of various precision levels for each topic. The study was done to
examine the ability of subjects to recognize lists that have a higher
precision level, called right lists as they contain more relevant documents.
The range of recognition of right lists varied from 14.6% to 31.2%.
Agreement in relevance judgments was 24%.

But does it matter? How does inconsistency in human relevance judgments
affect results of IR evaluation? Aforementioned critics of IR evaluation posited,
among other things, that because of inconsistency in human relevance
judgments, the results of IR evaluations dependent on stated judgments are
suspect. Again, Harter (1996): “Researchers conducting experimental work
in information retrieval using test collections and relevance assessments assume
that Cranfield-like evaluation models produce meaningful results. But there
is massive evidence that suggest the likelihood of the contrary conclusion” (p. 43).

How do you evaluate something solely on the basis of human judgments
that are not stable and consistent? This is a perennial question, even a
conundrum, for any and all evaluations based on human decisions that by
nature are inconsistent, way above and beyond IR evaluation.

As far as I can determine there are only six studies in some four decades
that addressed the issue. They are modeled on the first and often cited Lesk
and Salton (1968) study that had actual data on the complaint voiced by
critics. Five of the six studies had also data that show the magnitude of
agreements/disagreements on relevance judgments, thus can also be used as
consistency studies.

•    Lesk and Salton (1968) used eight students or librarians (not specified
as to which) who posed 48 different queries to the SMART system

containing a collection of 1,268 abstracts in the field of library and
information science, to assess the relevance of those 1,268 documents to
their queries (called the A judgments). Then a second, independent set
of relevance judgments (B judgments) was obtained by asking eight new
judges to assess for relevance six additional queries not of his or her own
to rank system performance obtained using four different judgments
sets (A, B, their intersection and union). They found that the overall
agreement between original assessors (A) and eight new assessors (B) was
30% and concluded after testing three different IR techniques that all
sets of relevance judgments produce stable performance ranking of the
three techniques.

•    Kazhdan (1979) took the findings from the Lesk and Salton (1968)
study as a hypothesis and used a collection of 2,600 documents in
electrical engineering that had 60 queries with two sets of relevance
judgments - one from a single expert and the other from a group of
1 3 experts - in evaluating seven different document representations
to compare the performance of different representations in relation to
different judgment sets. He found that the Lesk and Salton hypothesis
is confirmed: The relative ranking of the seven different representations
remained the same over two sets of judgments. There was one exception,
however, where ranking changed.

•    Burgin (1992) used a collection of 1,239 documents in the cystic fibrosis
collection (Shaw et al., 1991, synthesized above) that had 100 queries
with four sets of relevance judgments in the evaluation of six different
document representations in order to compare performance as a function
of different document representations and different judgment sets.
(As mentioned, the overall agreement between judgment sets was 40%).
He found that there were no noticeable differences in overall performance
averaged over all queries for the four judgment sets, however, there were
many noticeable differences for individual queries.

•    Wallis and Thom (1996) used seven queries from the SMART CACM
collection of 3,204 computer science documents (titles and in most
cases, abstracts) that already had relevance judgments by SMART judges
to compare two retrieval techniques. Then two judges (paper authors,
called Judge 1 and 2) assessed separately 80 pooled top-ranked retrieved
documents for each of seven queries in order to rank system performance
using three different judgments sets (SMART, intersection and union of

Judge 1 and 2). They found that the overall agreement between original
assessors (SMART) and two new assessors (Judge 1 and 2) on relevant
documents was 48%. After testing two different IR techniques they
concluded that the three sets of relevance judgments do not produce the
same performance ranking of the two techniques, but the performance
figures for each technique are close to each other in all three judgment
sets.

•    Voorhees (2000; also in Voorhees & Harman, 2005, pp. 44, 68—70)
reports on two studies involving TREC data. (Reminder: A pool of
retrieved documents for each topic in TREC is assessed for relevance by
a single assessor, the author of the topic, called here the primary assessor).
In the first study, two additional (or secondary) assessors independently
rejudged a pool of up to 200 relevant and 200 nonrelevant documents
as judged so by the primary assessor for each of the 49 topics in TREC-4.
Then, the performance of 33 retrieval techniques was evaluated using
three sets of judgments (primary, secondary union, and intersection). In
the second study, an unspecified number of assessors from a different
indexers and searchers (e.g., Saracevic & Kantor, 1988). and independent
institution, Waterloo University, judged Here are some generalizations
derived from data in four more than 13,000 documents for relevance
related to 50 studies reported in subsection Relevance Judges-. TREC-6
topics; next, the performance of 74 IR techniques was evaluated using
three sets of judgments (primary, Waterloo union and intersection).
Both studies were done to look at the effect of relevance assessments by
different judges on the performance ranking of the different IR tech¬
niques tested. She found that in the first study, the mean overlap between
all assessors (primary and secondary) was 30%, and in the second study,
33%. After testing 33 different IR techniques in the first and 74 in the
second test, she concluded: “The relative performance of different retrieval
strategies is stable despite marked differences in the relevance judgments
used to define perfect retrieval” (Voorhees, 2000, p. 714). Swaps in ranking
did occur, but the probability of the swap was relatively small.

•    Vorhees (2001) used 50 topics created for the TREC-9 Web track and
asked assessors to judge retrieved pages on a 3-point scale: relevant,
highly relevant, not relevant (as opposed to general TREC assessments
that use a binary relevance scale — relevant and not relevant). The
assessments were done by a primary judge and then the relevant and

highly relevant documents were reassessed by two other secondary
assessors. All assessors were also asked to identify the best page or pages
for a topic. The study was done to examine the effect of highly relevant
documents on the performance ranking of the different IR techniques
tested. She found that “different retrieval systems are better at finding
the highly relevant documents than those that are better at finding
generally relevant documents.” (p. 76) This conclusion contradicts
the finding of the previous (Vorhees, 2000) study, which concluded that
relative effectiveness of retrieval systems is stable despite differences in
relevance judgment sets. “The ability to separate highly relevant documents
from generally relevant documents evidently is correlated with systems
functionality, and thus differences among systems are reflected in the
average score” (Vorhees, 2001, p. 77). The agreement among three assessors
as to the best pages for a topic was 34%.

SUMMARY OF EFFECTS OF RELEVANCE

Caveats abound again and for the same reasons mentioned in the summary
of the previous section. Although similar or even identical research questions
were asked in a number of studies, the criteria and methodologies differed
so widely (they were all over the place) that general conclusions offered
below are no more than possible hypotheses. As in the summaries for the
preceding section, generalizat ions below are derived from the studies
reviewed by first examining and then synthesizing the actual data and
results as presented, rather than just incorporating conclusions from the
studies themselves. Language, while derived from the studies, is standardized.

JUDGES

A very limited number of factors related to relevance judges were studied.
This is in sharp contrast to a much large number of factors studied in various
studies of

Subject expertise seems to be one variable that accounts strongly for
differences in relevance inferences by group of judges - higher expertise
results in higher agreement, less differences.

Lesser subject expertise seems to lead to more lenient and relatively
higher relevance ratings - lesser expertise results in more leniency in judgment.

Relevance assessment of documents in a foreign language (for native
speakers who are fluent in that language) is more time consuming and
taxing. Assessment agreement among judges across languages differs; it is
lower when assessing foreign language documents. (Conclusion based on a
single study only; Hansen & Karlgren, 2005).

Different search requests or what authors call task scenarios make a
difference in the relevance assessment process as to time, but seem not to
affect the degree of agreement. Longer task scenarios result in more time spent
in assessment; all task scenarios have a similar degree of agreement among
judges. (Same single study as above)

INDIVIDUAL DIFFERENCES

Most often, studies of individual differences in relevance inferences
involved observing plain statistics of differences or degrees of overlap, with
little or no diagnostics of underlying factors. Here are some generalizations
derived from data in two studies reported in subsection Individual differences,
as well as from related data in eight studies reported in subsection Beyond
consistency and six studies in subsection But does it matter?:

•    A relatively large variability can be expected in relevance inferences by
individuals or groups of individuals with similar backgrounds. Individual
differences are a, if not the, most prominent feature and factor in
relevance inferences.

•    However, the differences are comparable to individual differences in
other cognitive processes involving information processing, such as in
indexing, classifying, searching, feedback and so on as previously reviewed
(Saracevic, 1991).

•    A complex set of individual cognitive, affective, situational, and related
variables is involved in individual differences. As of now, we know little
about them and can only barely account (beyond hypotheses) for sources
of variability.

JUDGMENTS

A number of factors affect relevance judgments; for instance and as
mentioned, Schamber (1994) listed 80 factors grouped in six categories and
Harter (1996) 24 factors grouped in four categories, both in tables. Instead
of creating another table, I grouped studies along questions related to
assumptions made in IR evaluations. Here are some generalizations derived
from data in 29 studies reported in the subsection Relevance Judgments as a
whole including all the subsections:

•    Relevance is measurable - this is probably the most important general
conclusion from all the studies containing data.

•    Not surprisingly, none of the five postulates in the central assumption of
IR laboratory testing holds.

•    However, using these postulates (representing a simplified or weak
view of relevance) in a laboratory evaluation produced significant
improvements in IR techniques.

TOPICALITY

A perennial research question and hot discussion topic revolved along
the issue of whether topicality is the only or the most important attribute
in relevance inferences by people. Here are some generalizations derived
from data in 3 studies in subsections Beyond topical and 15 studies reported
in subsection Relevance Clues-.

•    Topicality of information or information objects is not at all an exclusive
criterion or attribute in relevance inferences by people.

•    A number of other relevance attributes play a role and are used in
conjunction and interaction with topicality, as enumerated in the
subsection Summary ofRelevance Behavior.

•    However, in great many situations topicality plays a primary role in
inferences of relevance of information or information objects.

MEASURES

Another perennial question for investigation relates to measures and
measuring of relevance inferences, including distribution of relevance
judgments along some gradation from relevant to not relevant. Here are
some generalizations derived from data in nine studies reported in the
subsection Beyond binary:

•    What is relevant depends on a number of factors, but the art ifact of
relevance inferences can be expressed by users on a variety of measures.

•    Users do not use only binary relevance assessments, but infer relevance
of information or information objects on a continuum and comparatively.

•    However, even though relevance assessments are not binary they
seem to be bimodal. high peaks at end points of the range (not relevant,
relevant) with smaller peaks in the middle range (somewhat not
relevant or relevant). The highest peak is on the not relevant end.

•    Following that, relevance judgments may be subdivided into regions
of low, middle, and high relevance assessments, with middle being
the flattest part of the distribution.

•    Another however - when assessing the use of search outputs
considering a complete set of retrieved information objects, the value
of search results as a whole seems to be the critical criterion that users
apply in making relevance inferences. (Based on a single study; Su,
1992).

•    Users are capable of using a variety of scales, from categorical to interval,
to indicate their inferences.

•    However, the type of scales or measures used for recording relevance
inferences seems to have an effect on the results of measurement. There
is no one best scale or measure.

•    It seems that magnitude estimation scales are appropriate for judging
relevance; they may be less influenced by potential bias than category
scales. However, they are difficult to explain and analyze.

INDEPENDENCE

Although the question of whether informat ion objects are judged
dependently or independently of each other has a long history of concern,
only a few studies addressed it. Here are some generalizations derived from
data in four studies reported in the subsection Beyond independence:

•    The order in which documents are presented to users does have an effect
on relevance inferences by people.

•    Information objects presented early have a higher probability of
being inferred as relevant.

•    However, when a small number of documents is pres ented, order
does not matter.

•    Different document formats (title, abstract, index terms, full text) have
an effect on relevance inferences. Relevance judgments do change as
information is added, such as from titles, to abstracts, to additional
representations. Titles are not as important as abstracts and full texts.

CONSISTENCY

For a long time it was known that relevance judgments related to the
same topic or query on the same set of information objects are not
consistent among individual or group of judges. But the research question
was not whether the judgments are consistent, but to what degree do they
overlap and how inconsistent are they. Here are some generalizations
derived from data in nine studies reported in the subsection Beyond binary
as well as from related data in six studies in subsection But does it matter?:

•    The inter- and intraconsistency or overlap in relevance judgments varies
widely from population to population and even from experiment to
experiment, making generalizations particularly difficult and tentative.

•    However, it seems that higher expertise and laboratory conditions
can produce an overlap in judgments up to 80% or even more.
The intersection is large.

•    With lower expertise the overlap drops dramatically. The intersection
is small.

•    In general, it seems that the overlap using different populations
hovers around 30%.

•    Higher expertise results in a larger overlap. Lower expertise results in a
smaller overlap.

•    Whatever the overlap between two judges, when a third judge is
added it falls, and with each addition of a judge it starts falling
dramatically. Each addition of a judge or a group of judges reduces
the intersection dramatically.

•    More judges result in less overlap.

• The lowest overlap reported was 3.5% when three search groups
were used (Haynes et al., 1990).

•    Subject expertise affects consistency of relevance judgments. Higher
expertise results in higher consistency and stringency. Lower expertise results
in lower consistency and more inclusion.

EFFECT ON IR EVALUATION

Given that relevance judgments are inconsistent, which they are to
various degrees, how does this effect results of IR evaluation? This is a
serious question for acceptance of results of such evaluations. Here are some
generalizations derived from data in six studies in subsection But does it
matter?:

• In evaluating different IR systems under laboratory conditions,
disagreement among judges seems not to affect or affects minimally the
results of relative performance among different systems when using
average performance over topics or queries. The conclusion of no effect
is counter-intuitive, but a small number of experiments bears it out.
However, note that the use of averaging performance affects or even
explains this conclusion.

•    Rank order of different IR techniques seems to change minimally, if
at all, when relevance judgments of different judges, averaged over
topics or queries, are applied as test standards.

•    However, swaps - changes in ranking - do occur with a relatively low
probability. The conclusion of no effect is not universal.

•    Another however - rank order of different IR techniques does change
when only highly relevant documents are considered - this is another
(and significant) exception to the overall conclusion of no effect.

•    Still another however - performance ranking over individual queries
or topics differs significantly depending on the query.

REFLECTIONS

Reflection on approach. The pattern used in this and the previous section
to synthesize studies ([author] used [subjects] to do [tasks] to study [object
of research]) comes from the studies themselves. For a great many studies,
this means that certain stimuli were given to subjects to study resulting
responses. Stimulus-response studies were the hallmark of behaviorism, an
approach in psychology, championed by

B.F. Skinner (1904-1990) that dominated psychology from the 1930s
until the 1960s. It is based on a notion that human behavior can be studied
experimentally without recourse to consideration of mental states, from the
theory that there is a predictable pattern between stimulus and response in
the human brain. Various schools of behaviorism developed and numerous
stimulus-response studies did and still do provide valuable insight into
human behavior. However, because of many shortcomings in underlying
notions and assumptions, including the interpretation as to the nature of
higher mental processes, behaviorism fell out of favor. Methodologically,
behaviorism does not include diagnostics beyond responses to given
stimuli. Modified behaviorism methodologies were absorbed into cognitive
psychology.

Many relevance behavior and effect studies were and still are based on
behaviorism. Not all, but a great many. These produced black box experiments
where systems and users are treated as a whole, inputs controlled, and
outputs observed and evaluated. In the ultimate black box experiment, only
inputs and outputs are visible and relevance is inferred on the basis of some
action on the part of a user or simulated user. How come? Behaviorism and
related methods were imported to relevance studies through experiments
carried by the hallmark relevance studies of Rees and Schultz (1967) and
Cuadra et al. (1967). Of the four principal investigators in those studies,
three were psychologists (Douglas Schultz, Carlos Cuadra, and Robert
Katter); the background of the fourth, Alan Rees, was English literature.
Following behaviorism as the major approach in psychology at the time,
they applied related stimulus-response methodologies, including underlying
assumptions, to the study of relevance. Others followed. In all fairness, in
no study can we find a reference to a work in behaviorism proper - Skinner
and colleagues were never cited. However, in a great many studies,
behaviorism was there with all of its strengths and shortcomings. And in
many instances, it still is.

Reflection on population. An overwhelming number of studies on
relevance behavior and effects used students as the population studied.
(Well, we are not alone - in psychology, a large number of studies use
students as well). The reasons are simple: They are readily available, the cost
to involve them is minimal, and so is the effort. In a way, what was studied
is student relevance. This is not a critique and even less a condemnation of
using students as the population in relevance studies. There is nothing
wrong in studying student relevance, but it is an open question whether
conclusions and generalizations can be extended to other populations in
real life. This is another reason why the results of studies should be treated
as hypotheses. But even though students predominate as a population,
let me repeat: Still, it is really refreshing to see conclusions made on the basis
of data, rather than on the basis of examples, anecdotes, authorities, or
contemplation alone.

Reflection on individual differences. It has been noted (in quite a number
of studies) that the overlap or degree of agreement in assessment of relevant
documents differs: the more assessors (or group of assessors), the lower the
overlap. In other words:

•    Given the same topic or query

•    for which documents were retrieved from the same collection

•    and assessed by different relevance assessors (or group of assessors)

• results in differing relevance assessments

• i.e., differing (not different) sets of documents are assessed as relevant.

The differences may not be actually all attributable to individual (or
group) factors and interpretation. Here is a hypothesis of multiple relevances:

•    For the same topic or query, the same collection contains multiple sets
of information objects that are relevant.

It is not only that people differ in relevance assessments, but there are
indeed several, if not many, sets of relevant answers (information objects)
relevant for the same topic or query in the same collection. So people select
the relevant set among many relevant sets.

Given that relevance is assessed on a continuum from highly relevant to
less relevant to not relevant, here is a hypothesis of high relevance:

•    Given a number of relevance assessors for the same topic or query, those
information objects that are most often assessed as relevant (i.e. with
highest degree of agreement) are also information objects that have the
highest relevance rating in general.

Reflections on information technology. As mentioned, IR algorithms and
processes have improved over time. However, all is not in IR algorithms
alone. Clearly, the advances in IR systems are also based on advances in
information technology (IT). Searches are faster, databases larger, interfaces
more flexible, reaches are global. . . all closely connected to developments
in IT. In many respects, improvements in IR algorithms and processes were
related to improvements in IT. But it is not clear, as yet, how these
technological and algorithmic improvements have affected relevance infer¬
ences by people. Is there a correlated, complementary change in relevance
behavior and effects, as far as people are concerned? Logically, it seems so.
But evidence is lacking, so far.

EPILOGUE: WHAT IS THE MATTER WITH RELEVANCE AND
WHAT ARE SOME IMPLICATIONS FOR THE FUTURE?

Information retrieval (IR) came into being right after the Second World
War, addressing the problem of the information explosion by using
technology as a solution. Many things have changed since, but the basic
problem and solution are still with us. The fundamental idea was and still
is to retrieve relevant information with the help of technology. Thus,
rele vance became the central notion in information science. As treated in
practice, relevance is thoroughly entangled with information technology.
However, relevance is also a thoroughly human notion and as all human
notions, it is somewhat messy. As stated, the role of research is to make
relevance complexity more comprehensible formally and possibly even
more predictable.

Some 30 years ago, I wrote a critical review that synthesized the thinking
on the notion of relevance in information science during the preceding
decades. This current review (presented in two parts) is an update; together
the two reviews cover the evolution of thinking on relevance since the
emergence of information science some six decades ago. The purpose of this
review is to trace the evolution of thinking on relevance in information
science for the past three decades and to provide an updated, contemporary
framework within which the still widely dissonant ideas on relevance may
be interpreted and related to one another. I concentrated on scholarship
about relevance and did not include works dealing with applications in
information systems that are geared toward retrieval of relevant information
or information objects. Literature on this area is huge, but outside of the
scope of this review. This work is about the notion of relevance, not about
relevance in information systems.

The framework for organizing this review was derived from the way
phenomena and notions are studied in science in general. In science,
phenomena are studied as to their nature, manifestations, behavior, and
effects. As to the nature of relevance, there has been a marked progress in
past decades in the elaboration of its meaning, less marked progress in
developing or adapting theories, and considerable diversity in the
development of models. A stratified model was suggested as an integrative
framework for viewing relevance interactions between users and computers.
As to manifestations of relevance, a consensus seems to be emerging that
there are several kinds of relevance grouped in a half dozen or so well
distinguished classes. They are interdependent when it comes to interaction
between people, information, and technology. As to the relevance behavior
and effects, we have seen a number of experimental and observational
studies that lifted the discourse about relevance from opinions, conjectures,
and in t ights (as valuable as they are) to interpretation of data and facts.
These studies addressed a number of facets of relevance, however, and
regrettably, generalizations must be taken more or less as hypotheses
because experimental and observational criteria, standards, and methods
varied indiscriminately.

Each of the sections concluded with a summary — a personal interpretation
and synthesis of contemporary thinking on the topic treated in the cited
studies or suggestion of hypotheses for future research. Thus, here in the
concluding section, I am not providing further summaries from the
literature. Instead, I am dealing with several current issues and manifested
trends that have impacted relevance scholarship in general and, in my
opinion, will continue to do so in the near future.

RESEARCH FUNDING

Relevance is poor. Relevance research was funded much better in the
past than it is today. Whatever relevance-related funding exists now, it is
spotty and without an agenda or direction. In the United States, the National
Science Foundation (NSF) funded such research way back in the 1960s,
but no longer. At that time, NSF funding for relevance research produced,
among others, classic experimental studies with results and conclusions that
stand up to this day (Cuadra et al., 1967, Rees & Schultz, 1967). Presently
at NSF, research on topics related to information is primarily funded and
led by the Division of Information and Intelligent Systems (IIS), Directorate
for Computer and Information Science and Engineering (CISE). Over
time, the agenda, which occasionally is carefully reviewed and set by senior
researchers, became completely oriented toward computers and information
to the exclusion of almost everything or anything that has to do with
humans and information. This is despite of the support for periodic
workshops on social and human aspects of information systems design
and more significantl y, the recent establishment of Human-Centered
Computing (HCC) as one of the three core technical areas in IIS; the
orientation is reflected in the current solicitation for research proposals.⁷

Why such a state? In his keynote address to the Association for Computing
Machinery (ACM) Digital Libraries ‘99 conference, David Levy (2000)
concluded that “the current digital library agenda has largely been set by
the computer science community, and clearly bears the imprint of this
community’s interests and vision. But there are other constituencies whose
voices need to be heard.” I am suggesting that the same conclusion can be
extended currently to human-centered computing research in general and
relevance research in particular.

I checked the acknowledgements in 64 articles on experimental and
observational studies reviewed in the preceding two sections. Less than
17% mentioned support by an external granting agency, and of those,
about half are from outside the United States.

Over the past three decades, most relevance research has been funded
locally, meaning individually at academic institutions, in an old-fashioned
way of basement and attic research. PhD students do it in the time-tested,
solitary way of producing a dissertation, with very limited or no funding.
Assistant professors do it on their own on the way to tenure-valued publications.
Most of the more comprehensive relevance projects were without budgets -
funded as a part of work at local institutions. Relevance is definitively small
science in comparison to the big science of information systems.

Because of poor and spotty funding, scholarship on relevance has not
progressed in a meaningful, comprehensive, and organized manner. As a
result, the conclusion that experimental and observational studies varied
indiscriminately is not surprising. It seems to me that in the absence of
some meaningful funding, progress in relevance scholarship will still be all
over the place. The desired merging of the two streams, reflecting users and
systems relevance, can hardly produce significant results without funding
for relevance research. This does not mean that coming up with bright ideas
depends only on funding, but it does mean that further exploration and
expansion of bright ideas in today’s research environment must be funded.

GLOBALIZATION OF INFORMATION RETRIEVAL -

GLOBALIZATION OF RELEVANCE

As IR went global, relevance went global. Relevance went to the masses.
From the very start of information science in the 1950s, scholarship on
relevance was concerned primarily, if not even exclusively, with problems
associated with scientific, technical, professional, business, and related
information. In a significant way it still is. But things in the real world
changed dramatically — new populations, new concerns entered. With the
development of the Web and massive search engines starting in the mid-
1990s, the public also became increasingly concerned with information in
every facet of life in a very similar way. Relevant information is desired.
The rapid, global spread of information searching is nothing short of
astonishing. Millions of users perform untold millions of searches every
day all over the globe, seeking the elusive, relevant information. The thirst
for relevant information is global, massive, and unquenchable.

As relevance went global and public, a number of questions emerged. To
what extent are the results of relevance scholarship — primarily concerned
with a restricted and relatively well-defined population and information —
applicable to the broad public and every conceivable type of information?
A great many fascinating questions worthy of research could be asked. Here
are but a few:

Are relevance clues similar, different? Is human relevance behavior similar,
different? Can the broad public be defined at all as to relevance effects?

It seems that the globalization of relevance also has exposed a need for
an additional and different agenda and approach for relevance scholarship.

PROPRIETARY INFORMATION RETRIEVAL - PROPRIETARY RELEVANCE

Increasingly, relevance is becoming proprietary because major search
engines are proprietary. Information retrieval techniques used by a majority
of larger search engines are well known in principle, but proprietary and
thus unknown in execution and detail.

From anecdotal evidence, we know that proprietary IR systems are very
much interested in relevance and that they conduct their own relevance
studies. Results are not disseminated in the open literature. There may have
been (or not) some major advances in understanding relevance behavior
and effects from studies done at proprietary systems. After all, they have
developed or are trying to develop a number of innovations that include
user- or context-in-the-loop techniques. For that, they must have studied
users. For the most part, we do not know the results of the studies, even
though we may observe the innovations themselves.

Relevance research may be developing into a public branch where results
are shared freely and widely, and a proprietary branch in which research
results, if any, remain secret. One cannot escape the irony of the situation.
The Internet and the Web are hailed as free, universal, and democratic, and
their very success is directly derived from the fact that they were indeed free,
universal, and democratic. Yet, proprietary relevance research is anything
but.

RESEARCH AGENDA: BEYOND

In several respects, relevance research should go beyond. Here are a few
suggested “beyonds.”

Beyond behaviorism and black box. As described in some detail in the
summary of the preceding section, many (not all) relevance studies
followed, directly or accidentally, approaches to experimentation used in
behaviorism. That is, stimulus and responses were studied, whereas for the
most part, people and/or systems were black boxes. We can gain some
understanding this way, but such understanding is generally limited and
may easily be biased as well. It should be mentioned, that many, if not most,
human information behavior studies, beyond relevance studies, do not use
a black box approach.

Other theoretical bases, assumptions, and methods should be explored
and implemented more fully. The black box approach is especially limited
and potentially even misleading in results, particularly when systems
involved in studying human behavior and effects are a complete black box.
Research that is more imaginative involves diagnostics and other
nonstimuli variables, as applied in a number of clues studies (reviewed in
subsection Relevance Clues) or suggested, among others, by Ruthven (2005).
It is much harder to do, but more can be learned.

Beyond mantra. Beyond TREC. Practically every study that dealt with
relevance behavior and effects either began or ended (or both) with a
statement to the effect that results have implications for information systems
design. A similar sentiment is repeated in many other relevance articles
that vehemently argue that the user viewpoint should be predominant.
The majority of studies did not go beyond that statement, so the statement
became a mantra. Even where a specific list of implications may have been
given, the statement is still a mantra.

Very little was ever done to actually translate results from user studies
into system design, as discussed in detail by Ingwersen and Jarvelin (2005).
In a way, this is not surprising. The problem is exceedingly difficult
theoretically and pragmatically, as demonstrated through the interactive
track of TREC, which ran over the course of 9 years and conducted
experiments with human participation, finding, among other things, that a
number of issues need a resolution (Dumais & Belkin, 2005).

However, is the problem of incorporating to a sufficient degree users
concerns, characteristics, and the like into systems essentially intractable? In
other words, is the pes t imistic relevance à la Swanson (1986) based on
reality? Alternatively, is the optimistic relevance as suggested by the mantra
warranted?

I believe that the sentiment beyond the mantra is warranted, but it
cannot be realized by the underlying hope that somebody, somehow,
somewhere, sometime will actually do it. I believe that systems designs and
operations on the one hand, and users on the other, could and should be
connected in a much more consequential, involved, and direct way
than they are now, where the connection is from minimal to none. The
interactive track of TREC was on the right track. Among the key items on
the agenda is the conduct of studies in tandem with system design, such as:

•    The study of relevance interactions in a variety of manifest ations and
processes in and beyond retrieval

•    The study of cognitive, affective, and situational factors as they
dynamically affect relevance and are affected in turn

•    The study of human tendencies of least effort for maximum gain as
reflected in relevance

•    The study of information and relevance contexts and ways to reflect
them

• The study of connections between secondary or implied relevance (e.g.,
as in a decision to retain an information object in some way) and
primary or explicit relevance where relevance is actually inferred

The beyond mantra agenda also means that IR research itself has to go
beyond the classical IR model (TREC-like), and thus go beyond TREC-
like evaluations as done so far, with the one exception of the interactive
track I mentioned. Proposals for cognitive IR as advocated, among others,
by Ingwersen and Jarvelin (2005) are an effort in laying the groundwork
for that direction. Relevance research and IR research should at least get
engaged, if not married. However, this is highly unlikely to happen without
a dowry - without substantial redirection of funding. Namely, the
availability of funding has the marvelous ability to change and redirect
mindsets and efforts. It should be noted that one cause of the lack of translating
results from user studies into system design is the lack of funding mentioned
earlier in the article.

However, a word of caution is in order. The problem of building more
responsive, complex, and dynamic user-oriented processes and more complex
relevance manifestations into IR systems is by no means simple. As Dumais
and Belkin (2005) and cohorts discovered, it is hard, tough, and consuming,
requiring new mindsets, directions, approaches, measures, and methods.

Beyond students. As mentioned, students were endlessly used as experimental
subjects for relevance experimentation and observation. Again, this is not
surprising. With little or no funding, other populations are much more
difficult to reach - actually, the effort is unaffordable. As a result, we are
really getting a good understanding of student relevance. Regrettably, we
are not getting a good understanding of relevance related to real users, in
real situations, dealing with real issues of relevance. If we are to gain a better
unders tanding of relevance behavior and effects in diverse populations,
other populations should (or even must) be studied as well. Maybe student
relevance is a norm and results could be generalized to other populations,
but we do not know.

With relevance going global and reaching a wide diversity of populations
the problem becomes more urgent and expansive. We have learned quite
a bit about student relevance but, beyond anecdotal evidence and pronoun¬
cements of relevance gurus, we really know little about mass relevance (or
relevance of, by, and for the people). Relevance research should extend to
those populations. However, without funding for such research, students
will remain the primary population. Of course, there is a vast amount
of work on information needs, seeking and use in human information
behavior studies that goes beyond students and the classical IR model. Rele¬
vance studies should follow.

IN CONCLUSION

Information technology, information systems, and information retrieval
will change in ways that we cannot even imagine, not only in the long run,
but even in the short term. They are changing at an accelerated pace. But
no matter what, relevance is here to stay. Relevance is timeless. Concerns
about relevance will always be timely.

ACKNOWLEDGMENTS

Under its search box, Google Scholar has a cryptic command: “Stand on
the shoulders of giants. ” A few centuries ago, Isaac Newton, referring to
Galileo and Kepler, said it better: “If I have seen further [than certain other
men] it is by standing upon the shoulders of giants.” (Letter to Robert
Hooke, February 5, 1675). And a few centuries before that, in the 12th
century, Bernard of Chartres said (as reported by John of Salisbury) it even
better: “We are like dwarfs sitting on the shoulders of giants; we see more
things and more distant things than did they, not because our sight is
keener nor because we are taller than they, but because they lift us up and
add their giant stature to our height” (Metalogicon, III, 4).

In that spirit I wish to thank the authors synthesized in this review. I
stood on their shoulders and saw further.

Thanks to Yuelin Li and Ying Zhang, my assistants, who tirelessly
searched the literature for sources about relevance and then organized them.
Sandra Lanman’s editing and thoughtful suggestions were really relevant.
Students in my Spring 2006 PhD class, Human Information Behavior,
were first to read and react to the finished manuscript; their discussion
stimulated a number of clarifications and Jeanette de Richemond in particular,
provided further, valuable editorial corrections. Their help was most valuable
and much appreciated.

I also wish to thank Eileen Abels and Danuta Nitecki, co-editors, Advances
in Librarianship, who suggested this updated review and coaxed me into
doing it.

REFERENCES

Anderson, T.D. (2005). Relevance as process: Judgements in the context of
scholarly research. Information Research, 10(2) paper 226. Retrieved
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314). New York: ACM.

4. 10 PILLARS OF KNOWLEDGE:
MAP OF HUMAN KNOWLEDGE

Chaim Zins¹

OVERVIEW

10 Pillars of knowledge is a systematic map of human knowledge. It
presents, at a glance, the structure of knowledge and the meaningful
relations among the main fields. It has different levels of abstraction and
versions. The version presented in the scientific poster titled “10 Pillars of
Knowledge: Map of Human Knowledge” is composed of 10 parts, which are
divided into relevant categories; a total of 70 categories. This is crucial. The
hierarchical structure is composed of 10 main categories (i.e., pillars or
parts), and 70 sub-categories. It maps 150 main fields of knowledge. Note
that the 150 fields are not part of the structure (see appendix 1).

PILLARS

Human knowledge is composed of 10 pillars:

Foundations    Body and Mind

Supernatural    Society

Matter and Energy    Thought and Art

Space and Earth    Technology

Non-Human Organisms    History

1. University of Haifa, Israel. PhD Knowledge Mapping Research. E-mail: chaimz@research.haifa.ac.il

This division is based on the explored phenomena. This means that
the various fields of knowledge are grouped into 10 groups. Each group of
fields is focused on a general common phenomenon. Note that the division
of knowledge into ten groups is very practical for various purposes.
Therefore, practitioners and scholars tend to adopt the 10 part division; for
example DDC, UDC, and Propadia: Outline ofKnowledge (Mortimer Adler,
editor, Encyclopedia Britannica, 15th edition, 1975) are composed of 10
parts. While developing 10 Pillars I was inspired by the Propedia.
However, despite noticeable similarities these two systems differ by
fundamental characteristics.

The 10 part paradigm is not essential. I can easily divide pillar 8
(Thought and Art) into 3 pillars, Thought, Literature, and the Arts, and turn
the 10 Pillar map into 12 Pillar map without affecting the Knowledge-
Supernatural-Universe-Humans model (see bellow).

Foundations studies human knowledge. Supernatural concerns mysticism
and religion. Matter and Energy explores the basics of the physical world.
Space and Earth explores our planet and outer space. Non-Human
Organisms explores the non-human living world, or fauna and flora; while
Body and Mind is focused on the human body and mind. Society deals with
the various aspects of human social life. Thought and Art studies the
products of the human intellect, and the arts. Technology explores the
products of human creativity, which are designed to achieve practical aims.
History encompasses human history.

Knowledge - Supernatural - Universe - Humans. The order of the 10
pillars is not arbitrary. The 10 pillars are organized into four groups, which
explore four general phenomena: knowledge (pillar 1), supernatural (pillar
2), universe (pillars 3-4-5), and humans (pillars 6-7-8-9-10).

Living world. Non-Human Organisms (pillar 5) and Body and Mind
(pillar 6) belong, from cultural and religious perspectives, to different
phenomena. Non-Human Organisms are part of the universe, while Body
and Mind is part of humanity. However, from a scientific perspective, Non¬
Human Organisms and Body and Mind are interrelated. They are part of
the same general phenomenon, the Living World.

Knowledge-Supernatural-Universe-Humans (K-S-U-H): rationale. The
K-S-U-H model is based on two philosophical grounds: the distinction
between meta-knowledge (pillar 1) and substantive knowledge on the
explored phenomena (pillars 2-10), and the fundamental division of all
phenomena, which are subject to human exploration, into three general
phenomena: supernatural, universe, and humans.

Meta-knowledge

Substantive knowledge on the
explored phenomena

Knowledge

Supernatural-Universe-Humans

Pillar 1

Pillars 2-10

Meta-knowledge vs. phenomenon-based knowledge. Human
knowledge is composed of two distinctive kinds, meta-knowledge and
phenomenon-based knowledge. Meta-knowledge is knowledge on
knowledge while phenomenon-based knowledge is substantive knowledge
on the explored phenomena.

The Meta-knowledge of human knowledge is represented in Pillar 1,
Foundations. Foundations explores the conditions of human knowledge;
these are the philosophical, historical, sociological, methodological, and
the mediating perspectives of human knowledge. Its rationale rests on
philosophical grounds rather than on the phenomenological analysis of
human knowledge. The necessity of a specific meta-knowledge section is
derived, as a philosophical implication, from Kurt Godel’s Incompleteness
Theorem (Godel, 1931). From Godel’s theorem one can conclude that it is
logically impossible to form an axiomatic system without assuming
additional postulates. By accepting this implication, we realize that it is
theoretically impossible to formulate a self-sufficient explanation based
exclusively on the phenomenological analysis of human knowledge.
Consequently, an additional meta-knowledge section, which in the model is
titled “Foundation,” is a necessary basis in the knowledge construction of
the field. Meta-knowledge is knowledge on knowledge.

The distinction between the meta-knowledge section and the substantive
body of knowledge on the explored phenomena appeared in my previous
mapping studies (see: Domain Analysis of Social Work, Knowledge Map of
Judaism (Hebrew), and Knowledge Map of Information Science

SUPERNATURAL, UNIVERSE, AND HUMANS

The division of knowledge to supernatural, universe and humans
represents a philosophical tenet; namely, the fundamental distinction
among God, the World, and Human. This fundamental distinction goes
back to Greek philosophy.

Order. The order of pillars 2-10 is not definite. This particular order of
the 10 pillars (S-U-H) represents a humanistic approach. The last pillar,
History, culminates the human experience.

Categories vs. fields. Every pillar is composed of relevant categories. Every
category presents the relevant fields. For example, Matter and Energy is
composed of three main categories, Theory, Principles, and Substances. The
Theory category presents two fields, Philosophy of Physics, and Philosophy of
Space and Time. Principles presents Physics, and Substances presents Chemistry.

The distinction between categories of the map and fields of knowledge is
essential. The hierarchical structure is composed of 10 pillars and 70
categories. The 150 fields are not part of the hierarchical structure. Physics,
for example, is not part of the map. It is mapped (or classified) by the map.

Library of human knowledge. Imagine that the Map mirrors a library.
The pillars are bookcases, the categories are shelves, and the fields are
books. The Library of Human Knowledge has an impressive collection of
hundreds of books (i.e., fields). They are stored in ten bookcases (i.e.,
pillars), which are divided into relevant shelves (i.e., categories).

Theory - Embodiment. Human knowledge follows a Theory -
Embodiment structure. It is implemented within the map level, the pillar
level, and the field level.

At the map level, pillar 1 is the “theory” part of human knowledge and
pillars 2 through 10 are the “embodiment” part. Pillar 1 includes meta¬
knowledge (i.e., knowledge about knowledge), or rather the “‘theory” of
human knowledge. Pillars 2-10 embody our knowledge of the supernatural,
the universe, and human phenomena, which are the center of human
exploration.

At the pillar level, the first category, Theory, is the “theoretical” part of the
pillar. It presents fields that are focused on the theoretical aspects of the
explored phenomena (e.g., Philosophy ofKnowledge, Philosophy ofScience).
The other categories embody our knowledge of the explored phenomena.

All the pillars share the Theory — Embodiment structure, with one
exception. Pillar 8, Thought and Art, is divided into three sections, Thought,
Literature, and Non-Literary Arts', each one of them has its own Theory-
Embodiment structure.

At the field level, the “theory” section is implemented in the theory of the
field (for example, Philosophy of Medicine is part of the “theory” section of
Medicine). The other sections embody our knowledge of the relevant
phenomena. In the example of Medicine, these are Internal Medicine,
Pediatrics, Surgery, and the like. Note that the map above does not zoom on
the field level.

Theoretical contribution. 10 Pillars of knowledge has four main
theoretical contributions to the field of knowledge mapping. These are: (1)
The Knowledge - Supernatural - Universe - Humans model. It is embodied in
the ten pillar structure. (2) The distinction between categories of the
map and fields of knowledge. (3) The Theory - Embodiment structure. It is
implemented within the map level, the pillar level, and the field level, and

(4) all the categories of the map were formulated in this mapping study.

APPENDIX 1

®

10 Pillars of Knowledge: Map of Human Knowledge

Pillar 1: Foundations

1.    Theory

Philosophy of Knowledge
Philosophy of Science

2.    Context
History of Science
Sociology of Knowledge

3.    Methodology
Methodology of Science

4.    Mediation
Information Science
Museology
Scientometrics

Pillar 2: Supernatural

1.    Theory

Religious Studies

2.    Mysticism
Mysticism

3.    Religions

(1)    Ancient
Egyptian Mythology
Greek Mythology

(2)    Monotheism
Judaism
Christianity
Islam

Pillar 2: Supernatural

(3)    Asian
Buddhism
Hinduism
Jainism
Sikhism
Confucianism
Taoism
Shinto
Bahaism
Zoroastrianism

(4)    Modern
Scientology

(5)    Ethnic
Shamanism
Voodoo

Pillar 3: Matter & Energy

1.    Theory
Philosophy of Physics
Philosophy of Space &Time

2.    Principles
Physics

3.    Substances
Chemistry

Pillar 4: Space & Earth

1.    Theory
Cosmological Theory

2.    Space
Astronomy

3.    Earth

(1) Surface & Substance
Physical Geography
Geology
Soil Science

(2) Interrelations
Agriculture

Environmental Sciences
Natural Hazards

Pillar 5: Non-Human
Organisms

1.    Theory
Philosophy of Biology
Bioethics

2.    Basic Sciences
Biology

3.    Health & Wellbeing
Veterinary Medicine

Pillar 6: Body & Mind

1.    Theory
Philosophy of Life
Philosophy of Mind
Bioethics*

2.    Basic Sciences
Human Biology
Psychology
Neuroscience
Cognitive Science

3.    Health & Wellbeing

(1)    Medical Sciences
Medicine
Dentistry

(2)    Paramedical Studies
Audiology
Clinical Psychology
Midwifery
Nursing
Nutrition

Occupational Therapy
Optometry
Physical Therapy

(2)    Paramedical Studies
Public Health
Speech Therapy

(3)    Complementary Medicine
Ayurvedic Medicine
Chinese Medicine
Homeopathy

Pillar 7: Society

1.    Theory

Philosophy of Social Sciences
Social Philosophy

2.    Society at-large

(1)    General
Sociology
Anthropology
Human Geography
Demography

(2)    Area-Based
Area Studies
(Classified by Area)

3.    Domains

(1)    Community

[1]    Communication
Semiotics
Linguistics
Languages

Communication Studies

[2]    Contract
Political Science

[3]    Codes
Ethics
Law

[4]    Conduct

Social Psychology
Criminology

(2)    Needs & Activities
Cultural Studies

(2)    Needs & Activities
Economics
Education
Public Health
Recreation
Social Work
Sport

Tourism
Urban Planning

(3)    Management
Management Studies

4. Social Groups

(1)    Gender
Men’s Studies
Women’s Studies

Gay & Lesbian Studies

(2)    Age

Youth Studies
Gerontology

(3)    Ethnicity
Ethnic Studies
(Ethnic subdivision)

(4)    Interest
Family Studies

Gay & Lesbian Studies

Pillar 8: Thought & Art

1. Thought

(1)    Reason (Theory)
Philosophy

(2)    Representation
Philosophy of Language
Philology

(3)    Relations
Logic

Mathematics

Statistics

2.    Arts - Literature

(1)    Theory
Literary Theory

(2)    Forms
Poetry
Prose
Drama
Essay

3.    Arts - Non-Literary

(1)    Theory
Philosophy of Art
History of Art

(2)    Forms
Conceptual Art
Drawing
Painting
Sculpture
Photography
Printmaking
Tapestry
Dance

Music

Theater

Opera

Entertainment
Cinematography
Digital Arts
Applied & Design Arts
Architecture

Pillar 9: Technology

1. Theory

Philosophy of Technology

Chaim Zins

Knowledge Mapping Research

2.    Professions
Engineering

3.    Technologies
(1) Sciences

Artificial intelligence

(1)    Sciences
Biotechnology
Computer Science
Materials Science
Nanotechnology
Nuclear Technology

(2)    Needs & Activities
Educational Technology
Food Technology
Information Technology

(3)    Materials
Ceramic Technology
Glass Technology
Iron Technology
Mineral Technology
Wood Technology

(4)    Processes
Cutting Technology
Freezing Technology

Pillar 10: History

1.    Theory
Philosophy of History

2.    General Memory
History
Archeology

3.    Relations
Genealogy

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5. A INFORMAÇÃO NO
PENSAMENTO CONTEMPORÂNEO:
APROXIMAÇÕES À TEORIA DO AGIR
COMUNICATIVO DE HABERMAS

Maria Nélida González de Gómez⁸

OS PONTOS DE PARTIDA

Perguntamo-nos de que trata aquilo que se denomina informação e como
o pensamento contemporâneo, em seus esforços reflexivos mais radicais,
incorpora a informação — assim como os enunciados e enunciadores que
a inscrevem em saberes, ações e artefatos — como sintoma ou como questão.
Se é da ordem das transformações atuais das práticas e dos fatos, radical¬
mente datada e ancorada no tempo e no espaço, ou se é algo que, estando
sempre lá, emerge numa hora e à luz de um desafio: desafio que comove e
que exige maior acuidade do olhar do homem sobre o devir da humanidade.

Habermas foi escolhido para acompanhar-nos nesta reflexão, por seu
esforço em problematizar as questões contemporâneas à luz do horizonte
epistemológico que oferece a filosofia em interlocução com as ciências
humanas e sociais, em suas abordagens inter e pós-disciplinares.

De fato, as ciências ditas sociais não o seriam somente por tratar-se de
uma construção de segundo grau sobre a produção social de sentido
(GIDDENS, 1978; HABERMAS, 1994), mas justamente porque as
questões e fenômenos com que lidam são expressão daquilo que acontece no
tempo e na dimensão de um processo social. É nessa direção do pensar o
presente que perguntar pela informação nos remeteria ao lugar que a
linguagem ocupa no cenário contemporâneo.

Com esse ponto de partida, consideraremos a informação, assim como a
literatura e o documento, como manifestações históricas e sociais da lingua¬
gem (WILLIAMS, 1979), o que faria da informação, ao mesmo tempo, um
sintoma e uma questão contemporânea acerca dos usos sociais da linguagem.

Em seu texto sobre “a comunidade por vir”, Agambem afirma a
prioridade da linguagem para ocupar o lugar de uma “abstração real” do
mundo contemporâneo:

...a era em que vivemos é aquela em que, por primeira vez, é possível para
os homens a experiência de seu próprio ser linguístico, não de este ou
aquele conteúdo da linguagem, mas a linguagem nela mesma, não
esta ou aquela proposição verdadeira, mas do próprio fato de falar
(AGAMBEM, 2001, §82.3)⁹.

Nossa proposta, logo, seria identificar, em Habermas, sua propedêutica
pragmática a uma teoria social e sua teoria do agir comunicativo, os aportes
para uma teoria crítica acerca da informação¹⁰.

O PENSAMENTO ACERCA DA INFORMAÇÃO, HOJE:
ENTRE OBSERVADORES E PARTICIPANTES

De modo muito geral, poderíamos dizer que a reflexão acerca da infor¬
mação seguiria hoje algumas direções principais.

Uma, com referências na filosofia analítica e sua extensão platônica, a
denominaremos a concepção fregeano-poppereana da informação (a que, em
outros trabalhos, denominamos abordagem da informação “do ponto de
vista do observador”). A outra, de orientação hermenêutica, introduz a abor¬
dagem interpretativa, mas desdobra-se na crítica heideggereana, que vê a
informação como enquadramento do significado ou como sua padronização.

Rendon Rojas identifica a informação com aquilo que Frege denomina
“sentido” (RENDOM ROJAS, 2007, anotações de um seminário), ou, num
outro texto, como “palavra interna”¹¹,

Información: ... Es un ente ideal que existe por la actividad de un sujeto
y para el sujeto al estructurar e interpretar los signos. Dentro de nuestro
planteamiento la información la concebimos como el logos para los
griegos: pensamiento, ideas, conceptos, sentidos, significados, palabras
internas (RENDOM ROJAS, 2007, anotações de um seminário).

Outras abordagens estabelecem relações de equivalência entre o domínio
da informação e o “Mundo 3” ou Mundo Objetivo do Popper, que para
Habermas seria um gedanken generalizado¹², o que nos permitiria falar de
um “paradigma” fregeano-poppereano da informação.

A tese sobre os três mundos ou “realidades” (mundo físico, mundo
subjetivo ou dos estados psíquicos, mundo objetivo ou do conhecimento
sem sujeito cognoscente), do pensamento tardio de Popper, tem sido
utilizada com certa frequência na ciência da informação. Sustenta-se, por
analogia, que a construção de seu objeto de estudo teria como domínio
principal aquela esfera autônoma do “conhecimento objetivo” ou “Mundo
3”, que Popper descreve em sua “epistemologia sem sujeito”.

O “Mundo 3” se presta para muitas analogias, desde a noosfera de
Theilard de Chardin, à nossa humana produção de bases de dados e repo¬
sitórios digitais, ou transformando-se em espelho de um espaço mental
intersubjetivo (BROOKES, 1980). A descrição poppereana do “Mundo
Objetivo” ou “Mundo 3” favorece esse uso metafórico, já que apresenta uma
reunião quase indiscernível de, por um lado, registros de conhecimento e,
por outro, teorias, ideias, informações, ou seja, ao mesmo tempo, conhe¬
cimento “factualmente” objetivado e idealmente plausível de objetividade:

.... o relevante para a epistemologia é o estudo de problemas científicos e

situações científicas (que tomo como simplesmente outra expressão para
hipóteses ou teorias científicas), de discussões científicas, de argumentos
críticos e do papel desempenhado pela evidência em argumentos; e,
portanto, de revistas e livros científicos, e de experiências e sua avaliação
em argumentos científicos; ou, em suma, que o estudo de um terceiro
mundo de conhecimento objetivo amplamente autônomo é de impor¬
tância decisiva para a epistemologia (POPPER, 1975, p. 113).

A informação, dissociável de seus produtores e de seu contexto de
produção, idealizada como entidade, seria também aquilo que se objetiva e
se transporta num registro. Xavier Polanco é um dos autores que relacionam
o objeto de análise das “metrias” informacionais com o Mundo 3 de Popper.
Considerações semelhantes às já feitas com a informação serão logo aplica¬
das ao e-conhecimento:

Llamaremos a este conocimiento, entonces, e-conocimiento, dado que se
encuentra en los documentos electrónicos, disponibles en la web o
accesibles por medio de esta red tecnológica. Cuando me refiero al
conocimiento no me estoy refiriendo al conocimiento como fenómeno
psicológico o mental, sino al conocimiento como entidad objetiva que
existe en los documentos (papel o electrónico, digital), es decir, que se
encuentra en el lenguaje escrito de las publicaciones. En otras palabras,
hablo de lo que Popper (1979) llama “conocimiento objetivo”desde el punto
de vista de una “epistemologia sin sujeto” (epistemology without knowing
subject) (POLANCO, 2006). (grifo nosso)

Os procedimentos de “extração” de informação são apresentados como a
passagem da “informação-aquisição” a uma “informação-ação”. Trata-se,
porém, de uma ação realizada por observadores em torno de represen¬
tações: operações entre representações ou de simulação simbólica de uma ação.

Nestas perspectivas, que denominamos fregeano-poppereanas, a infor¬
mação se identifica com a ideia, seja numa versão mentalista ou na versão de
um “realismo platônico” dos conteúdos semânticos. Ganha então atributos
que, sendo muito diversos, provêm dessa dissociação da semântica dos
contextos pragmáticos de produção de sentido, plausível de receber, assim,
no plano epistemológico, um valor de objetividade independente de con¬
texto e, no plano econômico, um valor de econômico independente dos
processos e agentes de sua produção. As informações, consideradas como
independentes das ações e práticas dos atores sociais que as geram, são
ao mesmo tempo registráveis, transferíveis e manipuláveis num plano
secundário, no qual, por meio de algoritmos e ferramentas computacionais,
reutilizam-se, agregam e recontextualizam em novas configurações, nas quais
aconteceriam processos de agregação de valor ¹³.

Conforme Havelange (2001), através de analogias - primeiro com a lógica
e os algoritmos computacionais e posteriormente com o próprio compu¬
tador -, os algoritmos informáticos dariam ancoragem temporal e espacial
aos processos de cálculo, dando lugar à metáfora de “máquina de pen¬
samento” ¹⁴ para a cognição humana. Ficaria, assim, estabelecida uma série de
relações biunívocas, entre as representações mentais e as proposições
declarativas, entre a linguagem formalizada e os algoritmos da programação
computacional¹⁵. Esse encadeamento entre “representações mentais”, “pro¬
posições”, operações com “funções proposicionais” e algoritmos, propiciado
pelos pressupostos de analogia entre as operações da inteligência e da lógica
formal monovalente, levaria a considerar a filosofia analítica da linguagem
como uma metateoria da cognição, dissociada de outras dimensões da
experiência humana. Uma das consequências será colocar o computador
como suporte específico da atividade cognitiva, com exclusão de outros
mediadores técnicos e materiais da geração de conhecimentos ¹⁶; outra seria
pressupor que a cultura e a linguagem estariam predeterminadas pelos
princípios universais dessa lógica da cognição.

Outra matriz gnosiológica da informação seria tributária da herança
hermenêutica, seja associando a informação à interpretação, seja assi¬
milando a informação com aquilo que enquadra, padroniza e fixa a produção
de sentido. Na primeira direção, a extensão ampliada do conceito o faz
equivalente àquilo que é oposto ao ruído e ao que não tem significado —
logo, um conceito de informação indissociável do significado, próximo nessa
direção ao conceito que fora construido pela segunda cibernética ou aquele
que aparece nos usos comuns da linguagem (POSTER, 2001, p. 8). Em
outra direção, a informação é entendida como enquadramento e
padronização do significado, tal como ilustrado pela citação de Heidegger¹⁷,
“Pelo enquadramento a linguagem vira informação. [...] A teoria da infor¬
mação concebe as características da linguagem natural como falta de
formalização” (citação de DAY, 2001, p. 99). A informação apareceria
assim como o desvio da fala e esvaziamento da narração, ou seja, redutora da
produção de sentido, privada de toda significação pública ou referencial.

A relação entre significado e informação, que instaura um olhar quali¬
tativo da informação com os aportes da abordagem hermenêutica, ficaria,
nesta acepção, por vezes, ampliada demais e, por vezes, por demais de estreita.

Uma parte significativa do pensamento contemporâneo acerca da infor¬
mação pareceria assim seguir rumos opostos. Por um lado, os formalismos
analíticos, o cognitivismo mentalista ou sua exacerbação, num platonismo
dos conteúdos, reforçam a relação da informação com a semântica, mas a

isolam dos contextos da comunicação e da ação. De outro lado, as aborda¬
gens hermenêuticas tendem a desativar a relação da informação com os
processos gnosiológicos e seus correlatos semântico-referenciais, seja nas
práticas cotidianas ou especializadas.

Procuramos, então, na Teoria da Ação Comunicativa, indícios que nos
permitam superar, também em relação à informação, as proposições
por vezes opostas e redutoras do paradigma analítico poppereano e da
compreensão hermenêutica.

HABERMAS, LINGUAGEM E INFORMAÇÃO.

A adesão de Habermas à “virada linguística” esteve sempre aliada à busca
de uma nova matriz de compreensão da racionalidade, capaz de superar
tanto o subjetivismo moderno como o contextualismo radical. Sua proposta
será abandonar no ponto de partida as afirmações acerca do caráter unitário
da razão e admitir que a racionalidade tenha diferentes “raízes”, as quais
se manifestam diferencialmente “na estrutura proposicional do conhecer,
na estrutura teleológica do agir e na estrutura comunicativa do falar”
(HABERMAS, 2004, p. 101).

Parece... que a estrutura discursiva cria uma correlação entre as estru¬
turas ramificadas de racionalidade do saber, do agir e da fala ao, de certo
modo, concatenar as raízes proposicionais, teleológicas e comunicativas.
Nesse modelo de estruturas nucleares engrenadas umas as outras, a racio¬
nalidade discursiva deve seu privilégio não a uma operação fundadora,
mas a uma operação integradora (HABERMAS, 2004, p. 101).

Nesse contexto, poderíamos dizer que a informaçao, para Habermas,
seria aquilo que se constitui em dois pontos de difícil sutura, em que será
colocada em jogo a função integradora da linguagem: entre a representação
e a abdução linguística e entre os usos sistêmico-administrativos e os usos
comunicacionais da linguagem.

Em primeiro lugar, a informação designaria uma instância de constante
reabertura das relações entre o mundo da vida e o mundo. A informação é
considerada neste caso como constitutiva dos processos de objetivação em
contextos de experiência e ação (HABERMAS, 1994, 2004, entre outros).
Nessas dinâmicas da informação, acontece a manifestação da alteridade, do
que surpreende, e, como tal, ela faz parte das condições da aprendizagem
e dos desafios à imaginação linguística. Uma zona “informacional” alimen¬
taria assim os exercícios ontológicos das diversidades culturais, ao mesmo
tempo que os excedentes de significado, resultantes da abertura infor-
macional do mundo, transformados por seculares processos de aprendi¬
zagem, ficariam imersos nas linguagens naturais históricas, disponíveis nos
mundos da vida.

É igualmente importante, porém, considerar qual é o lócus da infor¬
mação no contexto dos sistemas — da administração, da economia e do
mercado — em exercícios funcionais-instrumentais ou em ações coloniza-
doras sobre os mundos da vida.

A informação será considerada aqui como lastro da semântica da repre¬
sentação, nas formas de uso da linguagem que não visam à interpretação
cooperativa do agir comunicativo: seja em situações monológicas, nas quais
não se priorizam as metas ilocucionárias de entendimento mútuo; seja em
situações de comunicação estratégica, na qual se violam ou se desativam as
condições de reciprocidade e as demandas de garantias para validação dos
enunciados.

Habermas vai associar a informação ao caráter problemático da
constituição de uma ordem social, nas sociedades contemporâneas. Nelas, a
integração social, nas quais os vínculos entre participantes são sustentados
pelo uso comunicativo da linguagem, é substituída cada vez mais pela
integração estabelecida por meios, ou o que Habermas denomina a
“simulação burocrático-administrativa” da comunicação. Nesse quadro, a
informação passaria a constituir uma zona de usos da linguagem na qual, em
grande medida, entrariam em conflito os modos alternativos de integração
social — uma zona que hoje se caracterizaria, para muitos, pela midiatização
e a digitalização (SASSEN, 2004).

Visando ao melhor entendimento desses aparentes deslocamentos do
lócus da informação, trataremos agora de considerar com mais cuidado e
detalhe o que Habermas designa como informação: a) do ponto de vista da
experiência e da dimensão representacional da linguagem e em relação à
argumentação (§4); b) do ponto de vista dos modos de integração social
(§5). Agregaremos, completando estas releituras da concepção da infor¬
mação em Habermas, algumas de suas considerações referentes ao papel dos
meios na comunicação (§6).

JOGOS DE INFORMAÇÃO, JOGOS DE ARGUMENTAÇÃO

Jogos de informação e jogos de argumentação seriam, em princípio,
diferentes jogos. Jogos plurais que se contaminam, porém se comple¬
mentam, na construção dos recursos linguísticos e gnosiológicos de uma
forma de vida.

Habermas resgata primeiro o conceito de informação como momento da
relação do homem com o mundo. Informações constituem-se nos processos
de objetivação, em contextos de ação, ancorados no tempo e no espaço, e
oferecem garantias performáticas à práxis, na lida com objetos.

... Analisando a pragmática do uso cognitivo da linguagem pode mostrar-
se que o âmbito objetual de que trate estaria estruturado por uma deter¬
minada conexão entre linguagem, conhecimento e ação. [...] Entretanto,
as experiências só podem ter conteúdo informativo porque (e na medida
em que) nos surpreendem. Ou seja, em que defraudam e modificam
expectativas acerca dos objetos. Esses transfundos da surpresa, sobre os
que se destacam as experiências, são opiniões (ou prejuízos) acerca dos
com os que já temos feito experiências. [...] Se analisamos a gramática
destas linguagens, iremos de encontro às categorias que estruturam ex
antecedente do âmbito objetual da experiência possível (HABERMAS,
1994, p. 90-91, tradução nossa).

As informações, por fim, são apropriadas como representações, no médium
da linguagem.

A racionalidade de uma atividade orientada a fins se entrelaça com as
outras estruturas do saber e da fala. Pois as deliberações práticas pelas
quais se planeja uma ação racional dependem do suprimento de
informações confiáveis (sobre eventos aguardados no mundo ou sobre a
conduta e intenções de outros atores), ainda que os atores que agem
racionalmente de modo orientado a fins devam, em geral, se contentar
com informações altamente incompletas. De outro lado, tais informações
podem ser inteligentemente processadas apenas no médium da representação
linguistica, ou seja, referir-se a máximas de decisão e a fins que, por sua
vez, são selecionados à luz da preferência dos atores. (HABERMAS,
2004, p. 107). Grifo nosso.

As informações constituem assim uma zona de negociação entre os
mundos da vida e o mundo. A comunicação intersubjetiva, porém, está em
dependência do que o mundo “decide” comunicar, seja sobre a existência dos
objetos a que remetem as informações, seja acerca dos estados de coisas no
mundo descritos em proposições assertóricas, “Os falantes não conse¬
guem comunicar-se sobre algo no mundo se o próprio mundo, suposto
como objetivo, não se “comunicar, ao mesmo tempo, com eles” (HABERMAS,

2007, p. 85).

Para Habermas, realidade e linguagem se interpenetram de modo
indissolúvel. Seria impossível um acesso à realidade “não filtrada pelo
significado”.

...a comunicação linguística e a atividade orientada a fim se entrelaçam
devido à mesma suposição formal do mundo. Pois, para falantes e atores
o mundo objetivo a respeito do qual se entendem e no qual intervêm é o
mesmo. Os falantes estão, enquanto atores, sempre em contato com
objetos do trato prático (HABERMAS, 2004, p. 44).

Num texto posterior, reafirma essa remissiva iniludível a “uma lingua¬
gem que franqueia o mundo” e estabelece um elo permanente entre a
objetivação e a intersubjetividade.

A mediação linguística da relação com o mundo explica a retroligação da
objetividade do mundo - suposta no falar e no agir - à intersubje-
tividade de um entendimento entre participantes de uma comunicação.

O fato que eu assevero de um objeto tem que ser afirmado e eventual¬
mente justificado perante outros, que podem eventualmente contra¬
dizer. A necessidade de interpretação surge pelo fato de nós não podermos
prescindir da linguagem que franqueia o mundo, nem mesmo quando a
utilizamos num sentido descritivo (HABERMAS, 2007, p. 45).

Examinaremos isto com mais cuidado. Habermas, mantendo sempre a
diferença entre observar e interpretar, analisa a diferença do agir orientado
pelo entendimento mútuo e o agir na perspectiva objetivadora de um
observador¹⁸.

Na experiência, o observador está por princípio sozinho, ainda
que a rede categorial na qual aquela experiência acontece... for
compartilhada por todos (ou alguns) dos indivíduos. De maneira
oposta, o intérprete que entende o significado assume sua expe¬
riência fundamentalmente como participante de uma comuni¬
cação, sobre a base de uma relação intersubjetiva estabelecida por
intermédio de símbolos com outros indivíduos, mesmo se está
sozinho com um livro, um documento ou uma obra de arte
(HABERMAS, 1998, p. 29).

Convém lembrar, porém, que são mudanças de atitudes resultantes da
possibilidade de alternar demandas de certeza e critérios de validade, não
deslocamentos ontológicos nem construções dissociadas de sujeitos episte-
mológicos e sujeitos normativos — trata-se, em princípio, dos mesmos atores
sociais, em diferentes arranjos comunicacionais e formas de intersubjetividade.

Por conseguinte, na dimensão vertical da referência a um mundo, a
idealização consiste na antecipação da totalidade das possíveis refe¬
rencias. Ao passo que na dimensão horizontal das relações que os
sujeitos estabelecem entre si, a suposição da racionalidade efetuada
reciprocamente significa, basicamente, o que eles esperam uns dos
outros. O entendimento e a coordenação comunicativa da ação impli¬
cam uma dupla faculdade dos atores, a saber: a de que eles podem,
apoiados por argumentos, posicionar-se quanto às pretensões de validade,
criticáveis, e orientar-se, em seu próprio agir, por pretensões de validade
(HABERMAS, 2007, p. 52). Grifo nosso.

No agir comunicativo, instala-se um enfoque performativo recíproco,
entre sujeitos que agem comunicativamente, assumindo ao mesmo tempo os
papéis da 1a e de 2a pessoa.

Eles assumem uma relação interpessoal à proporção que se entendem
sobre algo no mundo objetivo e enquanto assumem a mesma referência
ao mundo. Nesse enfoque performativo recíproco, eles também fazem, ao
mesmo tempo e ante o pano de fundo de um mundo da vida compar¬
tilhado intersubjetivamente, experiências comunicativas uns com os
outros. Eles entendem o que o outro diz ou pensa. Eles aprendem com as
informações e objeções do oponente e tiram suas conclusões da ironia ou do
silêncio, das exteriorizações, alusões etc. A incompreensibilidade de um
comportamento opaco ou colapso da comunicação constitui uma
experiência comunicativa de tipo reflexivo. Nesse nível, uma suposição
de racionalidade pode ser refutada indiretamente, porém, não des¬
mentida enquanto tal (HABERMAS, 2007, p. 50-51). Grifo nosso.

Nesse contexto, devemos tratar de entender esses jogos plurais da lin¬
guagem agora como jogos de informação e jogos de argumentação.

Já no quadro analítico que antecede a teoria do agir comunicativo,
Habermas introduz a informação no contexto da diferenciação entre os usos
cotidianos da linguagem, no mundo da vida, e o estabelecimento de um
novo plano reflexivo, o discurso e os processos de argumentação.

Discurso¹⁹ designa uma forma de comunicação (ou metacomunicação) na
qual são tematizadas as pretensões de validade que se constituem nos
processos de busca do entendimento mútuo, mas que se tornaram proble¬
máticas e que passarão a ser examinadas à luz de processos argumentativos.
Na argumentação os proponentes deverão apresentar “garantias” ou “boas
razões” que afiancem suas afirmações (Cif. HABERMAS, 1994, p. 116).
Para iniciar o discurso, é preciso sair do contexto da ação: nos discursos
não intercambiamos informações (que remetem a objetos), mas argumentos
(que remetem a fatos ou estados de coisas no mundo) - os que são apre¬
sentados visando justificar ou rejeitar pretensões de validade problemati¬
zadas. Resumindo, nos discursos não intercambiamos informações, mas
argumentos que servem para justificar ou rejeitar pretensões de validade
problematizadas:

Nos contextos de ação nos informamos ou nos transmitimos informa¬
ções sobre os objetos da experiência. Certamente que o conteúdo da
informação se apoia nos fatos, mas é só quando a informação se coloca
em dúvida e passa a discutir-se acerca do conteúdo dessa afirmação desde
o ponto de vista da possibilidade de que algo seja o caso, mas pudesse
também não sê-lo, falamos de “fatos”, que (ao menos) um ‘proponente’
afirma e que (ao menos) um oponente põe em dúvida.”...No contexto
da ação, a informação tem o papel de uma afirmação acerca de uma
experiência com objetos, no discurso cumpre a função de uma enun¬
ciado com pretensão de validade problematizada. [...] Nos contextos
de ação posso equivocar-me em minha experiência com os objetos
[expectativa e antecipação de resultados], nos discursos tenho ou não
tenho razão no que toca a pretensão de validade que afirmo para meu
enunciado (HABERMAS, 1994, p.118-119). Grifo nosso.

Naqueles textos preparatórios para sua “Teoria da ação comunicativa”,
Habermas tinha sintetizado essa abordagem da informação¹³:

Das informações dizemos que são confiáveis (ou não fiáveis). A con¬
fiabilidade de uma informação se mede pela probabilidade com que (nos
contextos de ação) se cumprem as expectativas de comportamento
derivadas dessa informação. É possível que possamos explicar a relação
pragmática entre conhecimento e objetos da experiência com a ajuda do
conceito de correspondência (ainda assim, tampouco deve esquecer-se
que a objetividade da experiência funda-se nas condições subjetivas
gerais da possibilidade da experiência). A verdade, pelo contrário, não é
uma propriedade das informações, mas dos enunciados, se mede não
pela probabilidade de cumprimento de prognósticos, mas pela unívoca
alternativa de se a pretensão de validade das informações é discursivamente
desempenhável ou não é. Denominamos verdadeiros aos enunciados que
podemos fundamentar (HABERMAS, 1994 p. 120). Grifo nosso.

As questões de verdade se colocam não em relação aos correlatos intra-
mundanos do conhecimento referido à ação, mas em relação aos “estados de
coisas” no mundo, que se fazem corresponder com discursos “descarre¬
gados” de remissivas à ação. “Sobre se um estado de coisas é o caso ou não
é o caso, não decide a evidência da experiência, mas o resultado de uma
argumentação” (HABERMAS, 1994 p. 120). Grifo nosso.

A diferenciação entre as condições práticas e comunicacionais, nas esferas
da vida cotidiana, e as exigências reforçadas de validação, nos processos
argumentativos, será um tema que se manterá nas obras referentes à sua
Teoria da Ação Comunicativa já estabelecida. Será tratada ainda por
intermédio do tema das “garantias” sustentadas pelos atores sociais, quando,
na relação proponente-oponente, tentam estabelecer preferências ou dirimir
controvérsia entre alternativas, em contextos práticos ou discursivos.

Diferenciar-se-ão, nesse quadro, as garantias performáticas (ou a validação
performática) das garantias argumentativas que são constituídas na argu¬
mentação e no contexto de discursos e nos usos da linguagem propo-
sicional¹⁴. As garantias performáticas se constituem nos contextos das
experiências e das práticas e são as que dão ancoragem às referências semân¬
ticas das enunciações.

Usamos antes a citação de uma obra posterior do Habermas, o que para nós indica a permanência da
abordagem epistêmica da informação pós-teoria do agir comunicativo.

Perguntamo-nos, aqui, se não se está reabrindo a questão pós-empiricista
da “comensurabilidade” das teorias, formulada por Feyerabend e Kuhn.
Kuhn, ao mesmo tempo que nega a existência de uma base de experiência
neutra sobre a qual construir a unidade da ciência, tinha afirmado a
impossibilidade de diferenciar linguagens ou conceitos teóricos dos
observacionais. Tal premissa será uma das principais sustentações de sua
afirmativa acerca da incomensurabilidade das teorias e dos múltiplos “jogos
da linguagem” das práticas científicas, de acordo com a pluralidade, contin¬
gência e sustituibilidad dos paradigmas e matrizes gnosiológicas das ciências.
Uma das consequências seria a impossibilidade de comunicação entre um
paradigma e outro paradigma, ou entre uma língua e outra língua. Para

Kuhn, pareceria não haver possibilidade de tradução; mudar de paradigma

seria um ato de "conversão" .

...Por que é tão difícil a tradução, seja entre teorias, seja entre linguagens?
Porque, como frequentemente tem sido indicado, as linguagens secionam
o mundo de maneiras diferentes e não dispomos de nenhum meio sub-
linguístico neutro de informar (KUHN, 1978, p. 437).

De fato, a busca do entendimento, em Habermas, implicaria um prin¬
cípio de comensurabilidade, ao menos metacomunicacional, entre dife¬
rentes matrizes conceituais e teorias, assim como admite a tradutibilidade
entre as diversas linguagens dos plurais mundos da vida¹⁵. Permaneceria,
porém, o problema da interdependência e assimetria entre garantias
performáticas e garantias argumentativas, o qual se adensa, sob outra figura,
em torno do problema da justificação e dos limites da aceitabilidade como
critério de verdade. “Como conservar um sentido não epistêmico do
conceito de verdade, embora possamos ter apenas um acesso epistêmico,
mediado por razões, às condições de verdade das proposições” (HABERMAS,
2004, p. 45).

   Habermas: diferença da garantiaperformática em frente das garantias argumentativas (boas razões). A primeira
atende às demandas de certeza em relação com objetos nos contextos de ação; a segunda, a critérios de
validação discursiva, em relação a estados de coisas no mundo.

   Deveríamos falar, quiçá, num ponto de vista hermenêutico, de um princípio de “tradutibilidade”, em vez da
terminologia pós-empiricista “comensurabilidade”, usada por Kuhn e por Feyerabend.

Uma primeira dificuldade seria como acoplar a compreensão de uma
referência transcendente à linguagem e à compreensão da verdade como
imanente à linguagem, como assertividade ideal. “Um enunciado
verdadeiro seria aquele que resiste a todas as tentativas de invalidação sob
os pressupostos [plenos] pragmáticos dos discursos racionais, ou seja, que
pudesse ser justificado numa situação epistêmica ideal” (HABERMAS,

2004, p.46).

O desacoplamento e a complementaridade entre informação e argu¬
mentos teria implicações na distinção entre a função representativa e a
função comunicativa da linguagem. A suposição de um mundo objetivo
estaria presente tanto em contextos informacionais, quanto nos contextos
do uso representativo da linguagem, quando os participantes da comu¬
nicação formulam asserções sobre o mundo, e nos contextos do agir
comunicativo em que se estabelecem planos coordenados de ação.

Habermas apresenta, para nós, uma compreensão positiva ainda que
condicionada, do papel gnoseológico - prático da informação. A infor¬
mação seria um operador de relação constituído em dinâmicas gnosio¬
lógicas e acionais, que vinculam os atores com os domínios objetuais e
intencionais, nos plurais contextos de suas práticas e experiências. Logo, nos
planos coordenados de ação coletiva, sob os compromissos vinculantes do
modo social ou comunicativo de integração, a informação ofereceria as
garantias performáticas da dimensão instrumental-teleológica das práticas e
seria “traduzida” numa linguagem descritiva ou intencional.

Em Verdade e Justificação, Habermas fala novamente do primado das
garantias performáticas na constituição da dimensão semântica dos usos da
linguagem, que ficaria subsumida - e não eliminada - em sua função
pragmática. As garantias performáticas se constituem na experiência e são as
que dão ancoragem às referências semânticas das enunciações.

As referências semânticas que os participantes da comunicação explicita¬
mente produzem em seus enunciados enraízam-se em práticas. Elas
também são performativamente garantidas, mesmo que se torne proble¬
mático o conteúdo semântico das caracterizações que até então
funcionava. Esse primado da garantia performativa dada à referência
semântica não é necessariamente modificado, caso procedimentos de
medição e regras de atribuição cada vez mais exigentes ou mais especí¬
ficos se diferenciem da prática cotidiana (HABERMAS, 2004, p. 45).

Quando acontecesse qualquer entrave ou desconforto no contexto da
ação, se passaria então a lidar com as linguagens proposicionais, que descre¬
veriam estados de coisas no mundo, conforme as condições da busca do
entendimento mútuo e as regras argumentativas.

Não devemos esquecer, novamente, o caráter processual da argumen¬
tação, associado à capacidade do homem moderno e contemporâneo para
mudar de atitude em relação a seus ambientes de referência e de poder
assumir diferentes critérios de validade em relação a essas mudanças de
atitude (em relação ao mundo objetivo, o mundo social e as relações inter-
subjetivas).

Teríamos assim que, se a práxis argumentativa tem como apoio a
estrutura proposicional da linguagem em sua função declarativa¹⁶, ela tem
um lastro informacional “filtrado” pela função de representação. A plata¬
forma de apoio gnosiológico da esfera argumentativa estaria constituída
pelos repertórios informacionais e suas representações linguísticas.

...a racionalidade epistêmica entrelaça-se com o uso da linguagem e do
agir. Estou falando de uma estrutura epistêmica central, pois a estrutura
proposicional depende de uma corporificação na linguagem e no agir;
ela não é uma estrutura que se sustenta a si mesma (HABERMAS, 2004,
p. 105).

As condições da “explicação de significados” são assim outras que as
condições da “explanação dos fenômenos naturais”: “A informação lin-
guística que adquirimos no contato com algo no mundo não pode ser
confundida com a fonte de informação, isto é, aquilo com que temos
contato experimental” (HABERMAS, 2004, p. 41).

... no caso de explicação do significado, o valor da explicação não
depende do nível de generalidade do conhecimento teórico sobre as
estruturas da realidade exterior, acessíveis à observação, mas do conhe¬
cimento das estruturas profundas da realidade acessível ao entendimento

— uma realidade de formações simbólicas produzidas de acordo com
regras (HABERMAS, 1998, p. 31).

“Do mesmo modo que o saber proposicional depende do uso de proposições enunciativas, o agir intencional
depende essencialmente do uso de proposições intencionais” (HABERMAS, 2004, p. 107).

Sempre estamos falando, porém, de atores sociais e de atos enunciativos.
Na concepção de Habermas, falar de argumentação implica, em primeiro
lugar, referir-se a atos (e não a textos ou proposições) e a atores. Cada
participante da argumentação pode e deve assumir por sua vez o papel do
proponente (oferta enunciativa) e do oponente (aceita ou não a oferta
enunciativa). As pretensões de validade do proponente eventualmente podem
e devem ser resgatadas, colocando-se em jogo as garantias argumentativas -
as boas razões em que se sustenta a oferta enunciativa inicial.

A potencialidade crítica da práxis argumentativa assenta-se na
reflexividade, que permite colocar sobre a mesa as metas ilocucionárias e os
critérios de validade sustentados, mas também resulta de um permanente
confronto e reformulação de perspectivas, processo através do qual cada
participante buscaria idealmente entender e aprender com o outro. As redes
de proponentes e oponentes recriam assim, na temporalidade, a comu¬
nidade virtual e ilimitada de interlocutores que, para Peirce, encarnava a
possibilidade humana de aproximação à verdade.

Lembramos que a rede discursiva de proponentes e oponentes sustenta-
se, ao mesmo tempo, numa rede de atores que, em suas dinâmicas socio-
culturais, realizam tanto atos comunicativos teleológicos e instrumentais,
quanto ações encaminhadas à busca do entendimento, no plano do agir
comunicativo. A passagem de um ao outro modo predominante de
interações e relações intersubjetivas não aconteceria por uma espécie de
“conversão” requerida para o trânsito entre domínios ontologicamente
autônomos, mas estaria justificada pela possibilidade humana de mudar de
atitude em relação ao mundo e aos outros: trata-se de processos coadunados
no estabelecimento de planos coordenados de ação coletiva²⁰.

Toda ação espontânea do uso social da linguagem inclui a matriz dialó¬
gica da relação nós-outros (ou ego-alter). Em contextos de argumentação não

se impõem as relações lógicas formais entre proposições nem a estrutura
hipotético-dedutiva dos discursos verificacionistas. Trata-se da relação entre
atos de enunciação, assumidos por atores que sustentam compromissos ante
os outros interlocutores, com os que compartilham um domínio de ação, e
dispõem (ou deveriam dispor) de garantias correspondentes a seus planos de
ação e suas ofertas semânticas. (Neste sentido, o sujeito da fala é só uma
faceta ou dimensão de um ator social).

Habermas vai abordar, em Verdade e Justificação, tanto as questões
referentes à pesquisa realizada sobre “diferentes molduras teóricas”, quanto
questões que surgem nas sociedades heterogêneas pela distribuição do
saberes e a “divisão do trabalho linguístico” entre leigos e especialistas.

A possibilidade humana de aprendizagem, como fatum transcendental,
tem aqui um papel fundamental. O “fato transcendental” do aprendizado
reorganiza numa dimensão histórica as certezas ontológicas do mundo de
vida e a falibilidade epistêmica das teorias. Existiria uma interação circular,
mas “amplificadora do saber”, entre as categorias teóricas de abertura ao
mundo e os processos de aprendizagem que se desenrolam num mundo pré-
interpretado. Se a moldura teórica possibilita processos de aprendizado
numa determinada direção, ela ao mesmo tempo permanece falível e sujeita
à revisão. As ciências dependem de decepções e supressas que são geradas
metodologicamente²¹: no agir experimental se estabeleceria a relação entre as
“evidencias de decepção” e a ação (quando os resultados de nossos
comportamentos “intramundanos” provocam a frustração de expectativas
prévias)²².

Não há, porém, linguagens preferenciais ou hierárquicas; não há uma
linguagem correta ou ideal da ciência que possa impor-se sobre todas as
outras linguagens.

As discussões científicas estão arraigadas nos contextos do mundo
vivido. Como o mundo da ciência absolutamente não nos impõe uma
única linguagem correta, são nossos interesses e nossos contextos de vida
que definem os aspectos e os léxicos através dos quais descrevemos os
processos do mundo... (HABERMAS, 2005, p. 180).

Podemos pensar que, se para Galileo a verdade estava escrita na natureza,
mas em carateres matemáticos, para Habermas existem certezas escritas nas
linguagens estéticas (aisthesis) dos mundos da vida. Se para os cosmólogos
não existe a “cúpula azul” que chamamos céu desde nossas estreitas janelas,
nada impede que amanhã, se são frequentes as viagens interestelares, os
homens comuns chamarem de céu a uma vasta e ilimitada obscuridão.

O problema da diferenciação e relação entre garantias performáticas e
argumentativas reaparece numa outra perspectiva: quando tratamos de
estabelecer relações entre as garantia performáticas (experiências) e as
“garantias culturais” (interpretações), constituídas nas narrativas ontológicas
dos plurais mundos da vida. Pessoas de culturas diferentes, para entender-se
numa conversação, são obrigadas a adotar reciprocamente as perspectiva de
locutor/audiência. A imposição pragmática define/estabelece relações ego:
alter, não relações nós-mundo. Afeta mais as formas em que se institui o social
que as perícias e saberes constitutivos.

A imposição pragmática que nos força a adotar o ponto de vista de
outrem constitui - ao mesmo tempo em que a suposição realista de um
mundo objetivo e a exigência de consistência lógica - um território
comum sobre o qual os parceiros, embora culturalmente muito distantes
uns dos outros, podem corrigir-se reciprocamente e desenvolver uma
língua comum (HABERMAS, 2005, p. 180).

Os compromissos pragmáticos são assim determinações que indireta¬
mente se referem ao uso da linguagem, mas diretamente se referem à
organização dos contextos de ação.

A INFORMAÇÃO E OS MODOS DE INTEGRAÇÃO SOCIAL
OU FUNCIONAL DOS PLANOS COORDENADOS DE AÇÃO

Nossa segunda leitura acerca do lócus da informação nos levaria ao
problema dos modos de integração que definem uma ordem social — social
ou comunicativo, ou funcional. Tratar-se-ia de uma questão central para
Habermas, ao menos, a partir da teoria do agir comunicativo. As perguntas
principais de Habermas seriam agora: Como é possível a ação social? Como
é possível uma ordem social? Quais são as condições da racionalização social?

Nessa direção do perguntar, afirmará que as estruturas de comunicação
são consideradas como princípios de integração social em sociedades conven¬
cionais e pós-convencionais (não tradicionais); elas estabelecem modaliza¬
ções da intersubjetividade.

Aproximando-se a filosofia da linguagem do último Wittgenstein,
Habermas sustentará que, tanto no uso cotidiano da linguagem como em
seus usos especializados, existem regras compartilhadas entre os falantes, que
estabelecem o contexto de pressuposições e compromissos que susten¬
tam tanto as relações intersubjetiva, como a referência a estado de coisas no
mundo. De maneira ainda mais radical, considera que a possibilidade do
uso pleno da linguagem constitui um princípio iniludível na definição e
constituição de uma ordem social.

Em sua teoria do agir comunicativo, são estabelecidas duas categorias
referentes aos modos de racionalização societária, que se relacionam a dois
modos diferenciados de integração social: a integração funcional, que se
manifesta nos Sistemas (o Estado, o mercado); a integração social, que se
manifesta nos “mundos da vida”. A diferença entre os dois modos de inte¬
gração estaria fundamentalmente nas modalidades de coordenação da ação,
conforme a coordenação de planos coletivos de ação seja realizada do ponto
de vista dos participantes no médium do uso comunicativo da linguagem,
ou seja, estabelecida externamente, do ponto de vista de um observador e
pelo uso de meios (poder, dinheiro). A racionalização acontece nas duas
formas de integração: como razão comunicativa, na integração social; como
razão instrumental ou estratégica, na integração funcional.

A integração social, no contexto de uma forma de vida, toma a forma
geral de uma crescente independência dos procedimentos de justificação
subordinados aos contextos normativos tradicionais de validade e uma
crescente confiança na ação orientada ao entendimento (Verstandigung).

O agir comunicativo é uma forma de interação social na qual o plano de
ação de vários agentes são coordenados mediante o intercâmbio de atos
comunicativos - por intermédio do uso da linguagem verbalizada ou de
expressões extraverbais correspondentes - orientados à obtenção do enten¬
dimento.

A racionalização do sistema, que também se denomina racionalização
seletiva ou desigual, tenderia a expandir-se e a provocar a colonização do
mundo de vida, de modo que na sociedade moderna as esferas do mundo de
vida comunicativamente estruturadas foram ficando cada vez mais sujeitas aos
imperativos da coordenação funcional (sistema).

No agir orientado ao sucesso e na integração sistêmica, a informação fica
incluída na ordem redutora da padronização e controle dos meios: “No agir
estratégico a constelação do agir e do falar modifica-se. Aqui as forcas ilocucio-
nárias de ligação enfraquecem, a língua encolhe-se, transformando-se num
simples meio de informação” (HABERMAS, 1990, p. 74). Não existe nesse
caso a “confiabilidade” da fonte de informação que lhe habilita para forne¬
cer garantias performáticas, já que “suspende-se o pressuposto de que a orientação
está se dando na base de pretensões de validade” (HABERMAS, 1990, p. 75).

A dupla linha de análise habermaseana poderia associar-se, assim, a
questões referentes a práticas de informação, associadas à experiência e aos
mundos da vida, e a questões dos sistemas de informação, nos quais são
reformuladas as regras de transformação da informação em representações, à
luz dos interesses econômicos e dos contextos regulatórios e finalísticos das
organizações²⁰. E nos termos de Siebeneichler²¹, nos desacoplamentos e
acoplamentos possíveis entre os mundos da vida e os “sistemas”, num
cenário cada vez de maior complexidade, de crescente de diferenciação,
hibridismo e sobredeterminação das linguagens dos sistemas sobre os usos
sociais da linguagem.

OS ARRANJOS COMUNICACIONAIS, OS MEIOS E A INFORMAÇÃO

Outro momento em que Habermas se refere à informação, direta ou
indiretamente, seria sua abordagem sobre os meios - agora somente apre¬
sentado e considerado por nós como uma das temáticas que merecem e
esperam amplos estudos habermaseanos.²² Mencionaremos como um desses
temas sua referência ao uso dos meios de comunicação ora como condensação
da comunicação ora, como substituição das formas de interação mediada
pela linguagem.

   Tratamos desta dupla linha de análises em outros textos, entre eles (GONZÁLEZ DE GÓMEZ,M. N.;
CHICANEL, M.S., 2008).

   Colóquios de pós-doutorado, IBICT-CENACIN, Set.2008 (anotações).

Outro tema, que indicaremos brevemente, é seu tratamento dos “objetos
simbólicos”. Representações gráficas e imagéticas ou ainda representações
cinéticas não são plenamente explicáveis nem entendidas quando se
ignoram as regras de sua produção - como objetos simbólicos. Represen¬
tações tampouco substituem (a) a descrição proposicional de estados de
coisas no mundo (e não a sinalização de “objetos” isolados) e (b) o confronto
dialético proponente-oponente, nos atos de arguição.

De fato, tratando-se de imagens, ou quando se trata de expressões das
linguagens formais e códigos especializados, o julgamento de validade
dependeria da pertinência e compartilhamento de metas ilocucionárias
pelos participantes no processo epistêmico - comunicativo em que estão
implicados. Os elos de confiança e compromisso do ato de “buscar enten¬
dimento mútuo” independem dos meios. Um mesmo texto (conjunto de
proposições logicamente articuladas) ou as mesmas representações cinéticas
(modelização de transformações celulares ou biogenéticas) podem mediar
diferentes compromissos comunicativos em diferentes contextos e modos de
integração social.

A comunicação sistematicamente distorcida pode acontecer assim
independentemente do modo de expressão dos significados (proposições,
fotografias ou cenas audiovisuais), ou ainda da sinalização de algo no
mundo, como quando aponto a um objeto.

É, quiçá, em relação à teoria dos meios onde se perceberia, de modo mais
imediato, a pertinência para os estudos da informação da teoria do agir
comunicativo e seu entendimento dos processos de argumentação,
lembrando que a teoria da ação comunicativa se propõe ...descer a racio¬
nalidade do transcendental ao interior das práticas: imanência da raciona¬
lidade comunicativa....

A diferença entre informação e argumento estaria, assim, não num hori¬
zonte lógico ou ontológico transcendente, mas nas formas como se constituem

Caberia aqui a leitura comparativa, da obra de Habermas, do tratamento que recebem os meios de comu¬
nicação desde Mudança Estrutural da Esfera Pública e os estudos correspondentes à Teoria do Agir
Comunicativo e posteriores.

no médium da linguagem, e as expectativas e compromissos intersubjetivos
sobre as instâncias de valor em que se sustentam, respectivamente, condições
de confiabilidade e demandas de validação.

INFORMAÇÃO COMO QUESTÃO ÉTICA-POLÍTICA DO PRESENTE

Como considerações finais, lembrariamos que todas as reconstruções
pontuais do pensamento de Habermas deverão ser recolocadas nos grandes
quadros da leitura ética e política do presente, que Habermas assume como
um atuante intelectual contemporâneo. É interessante, nessa direção, reto¬
mar o útimo capítulo da Teoria da Ação Comunicativa e tratar de entedê-lo
no contexto de suas preocupações com o cenário europeu em sua inserção
mundial.

Habermas, nesse texto, cita a Introdução metodológica de Marx em a
Critica de la Economia Política²³: “Una teoria de la sociedad que
pretenda la universalidad para las categorias que utiliza ...no puede escapar
a la autoreferencialidade que Marx senala para el caso del concepto de
trabajo abstrato” (HABERMAS, 1987, II, p. 571-2).

É na busca dessa generalização que vai expor sua concepção do agir
comunicativo: “[...] Os novos conflitos se desencadeiam não em torno de
problemas de distribuição, mas em torno de questões relativas à gramática
das formas de vida” (HABERMAS, 1987, p. 556).

En las sociedades modernas los espacios de contingencia para las intera¬
ciones desligadas de contextos normativos se ampliam hasta tal punto
...[que] se torna verdadera en la prática la lógica própia de la acción

comunicativa ......un desafio que pone en cuestión las estructuras

simbólicas del mundo de la vida en su totalidad...[explicaria] porque estas
se nos han vuelto accesibles precisamente a nosotros (HABERMAS, 1987,
p. 572).

Não estariamos certos até onde esta afirmação é desenvolvida na obra
atual de Habermas. Se os novos pontos de conflito surgem, porém, nos
pontos de sutura entre os sistemas e o mundo da vida, esses pontos de
conflito perpassam os usos atuais da linguagem e os modos dominantes de
integração social, a zona na qual constitui seu objeto a ciência da informação.
Qual é, finalmente, o lócus da informação em relação à “abstração gene¬
ralizada” da linguagem e da comunicação?

As teorias de Habermas, assim, oferecem tanto caminhos como inter¬
rogações para pensar a informação como desafio do presente.

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6. RECUPERAÇÃO DA INFORMAÇÃO
EM MÚSICA: TENDÊNCIAS E
DESAFIOS DE PESQUISA PARA
A CIÊNCIA DA INFORMAÇÃO

Rose Marie Santini¹
Rosali Fernandez de Souza²

INTRODUÇÃO

A recuperação de informação é reconhecidamente um conceito-chave
na ciência da informação. Historicamente voltado para recuperação de
acervos de documentos impressos em bibliotecas e de informação sobre
documentos em sistemas e serviços de informação, este conceito se amplia
para outros tipos de registro de conhecimento. O presente trabalho centra o
interesse de reflexão em recuperação de informação em música na era digital.

O tema deste trabalho se insere no contexto das discussões sobre socieda¬
de da informação e da nova agenda de pesquisa na área de recuperação da
informação (information retrieval). Esta nova agenda aponta para as dis¬
cussões sobre a organização da informação no contexto da diversidade
cultural na era da globalização e das tecnologias digitais. Segundo Michael
Lesk, em seu artigo Seven Ages oflnformation Retrieval, as pesquisas na área
de recuperação da informação para as próximas décadas devem contemplar
a manipulação de sons e imagens no âmbito de grandes volumes de
informação (LESK, 2008, p. 11). O presente estudo apresenta os desafios
para as investigações no campo da recuperação de informação em música
para a ciência da informação.

   Universidade Estácio de Sá, doutoranda em ciência da informação Ibict/UFF. E-mail: mariesantini@gmail.com

   IBICT/MCT. PhD Information Science, Polytechnic of North London. E-mail: rosali@ibict.br

A sigla MIR (music information retrieval) é utilizada internacionalmente
para designar a comunidade de pesquisa que se dedica a investigar questões
relacionadas à criação de coleções de músicas disponíveis em formato digital
e acessíveis pela internet. Neste trabalho, a sigla RIM será empregada para
recuperação de informação em música.

A ideia de aplicar técnicas de recuperação automatizada de informação na
música data da década de 1960 (KASSLER, 1966). Entretanto, as
pesquisas sobre a recuperação da informação em música (RIM) crescem
recentemente com a explosão das coleções de obras musicais na forma
digital. A criação dessas coleções é facilitada pelo desenvolvimento de
tecnologias e redes digitais — tais como a compressão de áudio como o MP3,
os serviços on-line de compartilhamento P2P (peer-to-peer system) e os sistemas
óptico-musicais (OMR) — e em decorrência dos custos decrescentes do
armazenamento digital e da conexão em alta velocidade (FUTRELLE;
DOWNIE, 2002).

Vários autores apontam que a motivação das pesquisas em RIM é o
grande e crescente volume de música digital disponível atualmente na
internet (DUREY; CLEMENTS, 2001; HOOS et al., 2001; KORNSTÀDT,
2001; YANG, 2001). Porém, os pesquisadores de RIM entendem que a
crescente disponibilidade de música na internet é somente um fator agravante
da existência de poucas técnicas eficazes de organização e recuperação para as
coleções digitais de música. Embora este seja um problema desde que a
música passou a ser codificada digitalmente, ganha maiores proporções
apenas recentemente com o custo quase nulo para armazenar grandes cole¬
ções, o que propicia a criação de um número exponencial dessas coleções.

Estudiosos em RIM afirmam que desenvolver e discutir técnicas efetivas
de organização e recuperação é a base da pesquisa que continua a avançar
em uma variedade de frentes inter-relacionadas. Grandes dificuldades ainda
precisam ser superadas antes da criação, desenvolvimento e avaliação de
sistemas potentes de “recuperação de informação da música baseada em
conteúdo” (DOWNIE, 2003). Há escassez, por exemplo, de esforços para
avaliar o crescimento do volume de música digital disponível na web,
compará-lo com os custos e o poder de conexão, armazenamento e
processamento de dados. A relativa escassez de pesquisas, como a de Jang
et al., 2001, focada no escalonamento das técnicas existentes, indica que a
pesquisa em RIM está ainda preocupada com problemas genéricos de
fundamentação teórica.

Uma comunidade internacional crescente de estudiosos sobre RIM está
sendo formada a partir de experiências e conhecimentos multidisciplinares.
Examinar os problemas da abordagem multidisciplinar em RIM requer
identificar e entender os problemas territorializados, as influências histó¬
ricas, o estado da arte da área e as soluções futuras para a recuperação de
informação da música (DOWNIE, 2003). Portanto, estas investigações se
constroem a partir do paradigma da recuperação da informação da música
(RIM), que corresponde a uma nova área interdisciplinar que vem
crescendo rapidamente e tem sido desenvolvida nas fronteiras entre disci¬
plinas como ciência da informação, biblioteconomia, computação, musico-
logia e teoria da música, comunicação social, sociologia, engenharia de áudio
e processamento de sinais digitais, ciências cognitivas, direito e economia.

Este trabalho apresenta um mapeamento teórico-conceitual da recupe¬
ração de informação em música (music information retrieval) em base de
revisão da literatura. Primeiramente, argumenta sobre a música como
informação para definir o conceito de obra musical como entidade
documentária passível de busca e recuperação. Em seguida, são apresentadas
as diferentes visões de uma obra musical para a representação e organização
da informação de música. Por último, analisa e discute a recuperação de
informação em música a partir de seus diferentes desafios contextuais:
multirrepresentacional, multicultural, multiexperimental e multidisciplinar.

MÚSICA COMO INFORMAÇÃO

Alexander McLane publica em 1996 o primeiro capítulo do ARI ST
(Annual Review oflnformation Science and Technology) dedicado à discussão
da informação contida na música. O texto de McLane avalia as possibi¬
lidades de recuperação de informação da música, direcionando os assuntos
particularmente encontrados no recente discurso no campo musical.

Com o advento das bases de dados multimídia, a recuperação da infor¬
mação pode continuar a funcionar em “ambientes baseados em palavras”,
mas só pode ser bem-sucedida se os documentos multimídia puderem ser
representados de forma suficientemente adequada. Percebe-se que desenvol¬
vimentos na representação da música, na forma de notação e na forma
acústica, assim como em bases de dados computadorizadas, sugerem a
necessidade de uma “filosofia” de recuperação da informação especifica¬
mente direcionada para a busca não textual e a eventual expansão de
sistemas que dêem conta da vasta gama de informações encontradas nos
documentos multimídia (MCLANE, 1996, p. 225).

Segundo Losee, “o estudo da recuperação de informação é o estudo
da relação ótima entre input (entrada) e output (saída) dos sistemas de
recuperação” (LOSEE, apud MCLANE, 1996, p. 225). As implicações de
aplicar esta relação na música e os potenciais formatos para entrada (input) e
saída (output) de informação, ou seja, as linguagens de representação e de
recuperação nestes sistemas estão relacionados com as questões envolvendo a
busca por informações pertinentes sobre música. Em outras palavras, o que
seriam informações musicais pertinentes que definiriam suas formas de
representação e recuperação?

McLane (1996) direciona sua discussão para os grandes problemas
relacionados à representação de documentos (ou arquivos) de música e à
recuperação desses documentos. O autor analisa alguns dos mais signi-
ficantes aspectos da música - sua notação e seu som - e faz considerações
importantes sobre a representação de documentos de música. McLane
apresenta uma pesquisa sobre os principais sistemas desenvolvidos para
codificar música em outras formas, além daquelas focadas nas performances e
nas audiências, para uma variedade de propósitos relacionados ao estoque,
regeneração e análise da música.

A natureza dos documentos musicais passíveis de busca depende,
obviamente, da natureza da informação buscada, e para isso será útil escla¬
recer as razões da busca. No nível mais básico da busca, existe uma neces¬
sidade de identificação. Apesar da complicada exigência pelo controle biblio¬
gráfico, a informação bibliográfica isolada é insuficiente para identificar
uma obra no campo da música. Existem obras de compositores renomados que
foram registradas com o mesmo título e documentadas da mesma forma em
inúmeros catálogos. Mas o mesmo não é verdade para obras de compo¬
sitores menos conhecidos que não foram documentados de forma confiável
ou aquelas obras cuja autoria é incerta. A indexação de música popular e
folclórica produz dificuldades similares, ocasionando as conhecidas trocas
entre melodias e textos, os títulos e letras de músicas que não são indica¬
dores suficientemente seguros de sua identidade (MCLANE, 1996).

As análises de obras musicais por musicistas, teóricos, linguistas, cien¬
tistas cognitivos e cientistas da informação provêm outras necessidades de
automatização da recuperação da música. As exigências variam muito,
entretanto, em todos os casos de representação da obra, as informações que
precisam ser consideradas vão além das linhas melódicas usadas com o
propósito de identificação das obras. A extração da melodia, harmonia e
padrões de ritmos, a classificação dos diferentes tipos de contorno melódico
e densidade rítmica — tudo isso serve para a análise convencional de estilo
musical e a estrutura na qual se baseiam as mais recentes explorações na
gramática musical e na inteligência artificial (AI), que estão relacionadas com
a percepção musical (MCLANE, 1996, p. 233).

As necessidades dos vários tipos de análises musicais são tão diversas, que
é preferível, segundo McLane (1996), considerar três visões sobre a
representação da obra musical. A classificação proposta por McLane (1996)
é bastante útil no contexto de recuperação de informação em música (RIM).
O autor classifica a representação da obra musical, ou “documentos”
musicais, em três perspectivas: a subjetiva, a objetiva e a interpretativa.
Segue o resumo adaptado das categorias de McLane (1996):

•    A visão subjetiva: o uso do esquema de notação para representar a obra
musical pode ser considerado a visão subjetiva da obra. Subjetiva porque
a escolha de elementos de notação normalmente representa uma obra em
contexto-dependente, ou seja, a decisão da notação pode incluir ou excluir
aspectos particulares da obra. Aqui se inclui também a informação
bibliográfica descritiva como parte da visão subjetiva.

•    A visão objetiva: um som gravado pode ser identificado como uma visão
objetiva da obra musical. Ele é objetivo, porque, uma vez gravado, a
representação da música pela gravação é fixada e não mais sujeita às
variações editoriais e de performance. Esta visão pode ser considerada a
mais completa representação da música, na medida em que inclui as
seguintes facetas: tom, tempo, harmonia, editorial e timbre.

•    A visão interpretativa: a representação mediante análise de alguns
aspectos da obra é a perspectiva interpretativa. Classificações e esquemas
analíticos que elucidam características que não são óbvias de uma obra
musical, ou de um conjunto de obras, entram nesta categoria, como, por
exemplo, a classificação de estilos ou gêneros musicais. Avaliações críticas,
como aquelas encontradas nos anuários ou revisões musicais, fazem parte
da visão interpretativa.

De acordo com McLane (1996), “qualquer representação da música irá
consistir em uma ou mais dessas três visões”. Ou seja, qualquer
representação encontrará questões similares como a seguinte: Quanto do
documento original é necessário para a análise musical com o propósito de
recuperação da informação? A conclusão defendida por McLane é que:

Ambas as escolhas sobre a visão da representação da música e o grau de
complementação da representação de uma obra depende da necessidade
de informação do usuário. A recuperação de informação é um processo
interativo que depende do conhecimento do usuário e do nível de
complexidade da informação desejada. No caso da necessidade da simples
identificação de uma obra musical, onde a informação bibliográfica
não é unicamente suficiente, pode-se limitar a uma visão subjetiva
envolvendo um subconjunto relativamente pequeno de elementos
notados de uma obra, frequentemente o tom inicial de uma frase
melódica. A representação tonal pode ser de forma tal que provavelmente
o usuário espera e está apto para formular a indagação usando a mesma
terminologia, ou pelo menos uma que é traduzível na forma de repre¬
sentação (MCLANE, 1996).

A teoria de McLane se aplica às ações de recuperação da informação
musical com os propósitos de identificação, localização e busca. Como
metainformação, a visão interpretativa “ultrapassa muito a informação
contida nas outras perspectivas”, e “(...) a ausência de flexibilidade (...)
requer grande conhecimento por parte do usuário” (MCLANE, 1996). Esta
perspectiva está relacionada com a metainformação musical, extremante
importante para a análise da RIM no contexto da internet.

OBRA MUSICAL COMO ENTIDADE PARA
A RECUPERAÇÃO DA MÚSICA

As obras musicais configuram a entidade-chave para a recuperação da
música. O esforço para definir uma obra musical como entidade de
recuperação de informação e para documentar sua ocorrência empirica-
mente é recente. As obras musicais deixam de ser consideradas como muito
abstratas ou difíceis de definir empiricamente, para ter papel importante na
recuperação da informação (SMIRAGLIA, 2001a).

Smiraglia (2001a) destaca a importância da obra como conceito para
todos os estoques de informação baseados em textos e para os sistemas de
recuperação. O autor define a obra como entidade, na perspectiva da
recuperação de informação, e examina as obras musicais na perspectiva
da musicologia. As obras musicais, definidas como entidades para a
recuperação da informação, são constituintes de instanciações.

O conceito de instanciação, fenômeno de realização no tempo, emerge na
organização do conhecimento. A instanciação de uma obra existe quando é
realizada no tempo (como uma performance ou uma leitura) ou quando é
manifesta em forma física (em livro, por exemplo). A instanciação se refere a
uma concretização ou realização de uma abstração. Estudos têm demons¬
trado que este conceito pode ser largamente aplicável para a organização e
armazenamento do conhecimento (SMIRAGLIA, 2005).

A entidade documentária é a instanciação única do conhecimento
(por exemplo, uma tese, uma escultura, um relatório de pesquisa). Cada
entidade documentária possui atributos físicos e intelectuais, sendo o
atributo físico o suporte dos atributos intelectuais. A relação explícita entre
entidades documentárias é crítica para a recuperação de informação baseada
em documentos. As pesquisas empíricas têm revelado os problemas técnicos
de documentação, cujo objetivo é elevar a obra (em contraposição ao
documento) a uma posição privilegiada (SMIRAGLIA, 2001a).

As obras contêm representações do conhecimento registrado. As obras são
criadas deliberadamente para representar dados, pensamentos, saberes, artes
e artefatos dos seus criadores. A obra serve como veículo de comunica¬
ção de um ou mais desses aspectos de um novo saber para usuários ou
consumidores potenciais (leitores, estudiosos, público interessado e outros).
Os usuários das obras podem e normalmente acessam as obras para encontrar
novos conteúdos, que do mesmo modo servem como veículo para comuni¬
car o conhecimento ao longo do tempo e do espaço para novos usuários.
Dessa forma, podemos perceber o papel social e cultural das obras. Smiraglia
(2001b) observa as obras como veículos que transportam ideias ao longo da
história, contribuindo para ampliação do conhecimento da humanidade de
uma forma específica para melhoria da condição social e humana.

Smiraglia (2001b) usa a semiótica de Saussure e Pierce para demonstrar o
papel cultural das obras, que atuam de uma forma análoga aos signos,
unindo o semântico com o conceitual. Smiraglia descreve três tipos de
signos: a) semelhança, que comunica a ideia das coisas que representam por
meio da imitação; b) indicações, que mostram algo sobre a coisa por meio de
conexões físicas com ela; c) símbolos, ou signos em geral, que têm sido
associados com seus significados a partir do uso. O significado do símbolo
não é fixo, mas é uma função da sua percepção.

Smiraglia (2001b) defende que as obras são os transportadores funda¬
mentais do conhecimento, representando não simplesmente dados brutos
ou fatos, mas suportes construídos deliberadamente, tanto de evidências
empíricas como racionais do conhecimento humano. A organização dos
trabalhos de recuperação da informação ao longo das linhas temáticas e
disciplinares tem sido a tarefa-chave da organização do conhecimento,
especificamente da classificação.

Uma obra musical é uma concepção intelectual e sensível do som.
As obras musicais obtêm forma documentária em uma variedade de
instanciações (o som de uma determinada performance, a representação em
uma partitura impressa ou a gravação digital produzida em estúdio). A fina¬
lidade principal de qualquer instanciação física da obra é transmitir a
concepção intelectual e sensível de uma pessoa a outra.

Em virtude de as obras musicais existirem fundamentalmente para serem
ouvidas, as instanciações físicas não são tão importantes na relação entre
o criador e o usuário. Na verdade, elas são os meios pelos quais as ideias
musicais são capturadas em um momento, que podem ser reproduzidas de
tal maneira que permita ser absorvida por outro.

A definição da obra musical como uma concepção sonora permite
superar as dificuldades surgidas entre a composição das obras (como aquelas
encontradas supostamente no cânone da música-arte ocidental) e aquelas
que são improvisadas ou concebidas de outra forma, principalmente
durante a performance. Na recuperação da informação, é importante esta¬
belecer a diferença entre, por um lado, os documentos físicos e, por outro, os
seus conteúdos musicais (SMIRAGLIA, 2001b).

Em razão de precisar existir no tempo para ser apreendida pela audiên¬
cia, a instanciação mais categórica da obra musical é provavelmente sua
performance (SMIRAGLIA, 2001b). Krummel (1988) argumenta que “a
música é uma entidade que acontece no tempo, e não no papel”. Cada
performance é a “re-criação” da obra. A performance da obra musical e, por
extensão, seu registro sonoro delineiam o fator tempo da obra para a
audiência receptora.

Portanto, tanto a música quanto o texto e outros produtos culturais
podem ser considerados como informação. A partir da última década, as
pesquisas na área de ciência da informação começam a contemplar a mani¬
pulação de sons e imagens nos contextos de grandes volumes de informação
como entidades documentárias passíveis de busca e recuperação, mais
especificamente, a obra musical como entidade para a recuperação da
música.

DESAFIOS DA RIM PARA A CIÊNCIA DA INFORMAÇÃO

A recuperação da informação de música é uma agenda de pesquisa que,
de forma geral, pretende desenvolver formas de gestão de coleções de obras
musicais para preservação, busca, acesso e outros usos. Desta forma,
assemelha-se com a ciência da informação e com a biblioteconomia, e, de
fato, os bibliotecários têm historicamente conduzido o desenvolvimento de
coleções de música (FUTRELLE; DOWNIE. 2002).

Downie (2003) afirma que os pesquisadores em RIM enfrentam grandes
desafios nas suas investigações:

a)    considerar permanentemente as diferentes formas de representação da
música, o que caracteriza o “desafio multirrepresentacional”. As questões
relacionadas com copyright se inserem dentro deste desafio;

b)    cada época histórica e cada formação cultural criam modos próprios e
singulares de se expressar por meio da música. A música transcende as
fronteiras culturais e temporais. A ampla variedade de expressões musicais
coloca em evidência o “desafio multicultural”;

c)    compreender e responder às diferentes formas de interação individual,
coletiva e social com a música e com os sistemas de RIM constitui o
“desafio multiexperimental”;

d)    maximizar os benefícios de ter uma comunidade multidisciplinar de
pesquisadores, enquanto minimiza a desvantagem inerente, representa o
“desafio multidisciplinar”.

O DESAFIO MULTIRREPRESENTACIONAL

A complexa interação entre as facetas da música - tempo, harmonia,
timbre, frequência, editoria, texto e bibliografia - evidencia um dos prin¬
cipais problemas de RIM: o desafio multirrepresentacional. A escolha da
representação da música - se baseada em símbolos, áudio ou ambos -
adiciona-se a diversas questões, como, por exemplo, cada escolha determina
a tecnologia, a organização, a recuperação e a interface entre requisitos e
capacidades dos sistemas.

O desenvolvimento de técnicas de recuperação da informação da música
é um grande desafio em razão da ampla variedade de formas de produção,
representação, difusão e uso da música (SMIRAGLIA, 2001a). As pesquisas
experimentais podem ser classificadas pelo tipo de representação musical
empregada. A figura 1 mostra algumas formas de representações da música e
tipos de pesquisa em RIM a elas aplicadas:

Figura 1 - Representações da música em RIM

Representação

Descrição

Pesquisa

Simbólica

Notações (documentos,
partituras), MIDI
(registro baseado em
códigos binários),
representação híbrida

Extração de tema e
melodia, separação de voz,
análise musical

Áudio

Gravações, streaming,
áudio, biblioteca de
instrumentos

Som e canção, transcri¬
ção, timbre, classificação,
análise musical

Visual

Partitura

Leitura de documentos,
optical music recognition

Metadados

Catálogos, bibliografia,
descrições

Bibliotecas de teste, RI

tradicional,

interoperabilidade

Fonte: Futrelle e Downie (2002)

Como qualquer linguagem, a música em todas as representações virtuais
contém camadas de significação difíceis de extrair, tal como a harmonia, a
polifonia e o timbre. Mesmo a mais robusta das representações requer
técnicas sofisticadas de processamento para extrair algumas dessas caracte¬
rísticas. O desenvolvimento dessas técnicas constitui uma área importante
nas pesquisas de RIM, também chamada de “recuperação da informação da
música baseada em conteúdo”, a fim de distingui-la das abordagens
digitais e pré-digitais tradicionais, que são baseadas nos dados produzidos
“manualmente” (por bibliografia e variações relacionadas).

À medida que pesquisas exploratórias em RIM começam a produzir
resultados, intensificam-se as questões sobre que tipo de sistemas de RIM
podem ser produzidos, o que suas interfaces permitem fazer e quais são seus
contextos institucionais e econômicos. Estas questões têm sido objeto de
investigações envolvendo desde a construção de arquitetura de sistemas até
ambientes de desenvolvimento de plataformas para testes; da construção de
coleções ao direito de propriedade intelectual (DUNN; MAYER, 1999;
DUNN; 2000; DUNN; DAVIDSON; ISAACSON, 2001).

O DESAFIO MULTICULTURAL

A informação da música é multicultural. Entretanto, a revisão da litera¬
tura sobre RIM conduz a conclusão de que as pesquisas e o desenvolvi¬
mento estão concentrados na música tonal ocidental, clássica e popular, dos
últimos quatro séculos (música baseada na prática comum) Downie (2003)
afirma que este foco das pesquisas na prática comum (PC) ocidental da
música tem três causas.

Primeiro, existem estilos de música cuja codificação simbólica e de áudio
não está disponível, não tem padrão ou está incompleta. O jazz impro¬
visado, a música-arte eletrônica, a música do continente asiático e os ragas
indianos são exemplos. Da mesma forma, não se tem acesso a registros
compreensíveis das músicas tribais da África ou dos nativos da América do
Sul. Adquirir, registrar, transcrever e codificar música são atividades custosas
e que consomem tempo. Além disso, um esquema de novas codificações
terá de ser desenvolvido para ser formalizado. Por isso, europeus, norte-
americanos e canadenses priorizam a construção de sistemas baseados no que
é fácil de obter e fácil de manipular, ou seja, a música de “prática comum”.

Segundo, os desenvolvedores estão mais familiarizados com a música de
“prática comum” do que com outros estilos. Por isso, trabalham com aquilo
que entendem. Terceiro, os desenvolvedores querem maximizar as capa¬
cidades dos sistemas baseados nos seus usuários potenciais e, portanto, têm
focado seus esforços na música de “prática comum” porque ela tem,
supostamente, maior audiência transcultural (DOWNIE, 2003).

O desenvolvimento de sistemas de RIM e seus critérios de organização
podem estabelecer diferenças e semelhanças inimagináveis entre culturas.
A questão fundamental é como vamos trabalhar com a diferença, a
diversidade e a similaridade. É indiscutível que entender e encontrar as
necessidades de usuários em diferentes culturas e linguagens é central para
desenhar uma “biblioteca global de música digital”. No cotidiano, não é
comum pessoas buscarem materiais textuais em uma linguagem que não
dominam; entretanto, é comum as pessoas buscarem músicas em diferentes
culturas ou música em linguagem não nativa.

Exemplo das considerações anteriores é a emergência da world music
como uma categoria da indústria fonográfica e das lojas de música. Enquanto a
música pode ser uma linguagem universal (LIPPINCOTT, 2002), ainda
existem diferenças importantes na forma como as pessoas descrevem e
buscam música, de acordo com sua bagagem cultural e linguística. Ou seja,
o aspecto multicultural da música pode tornar a busca da informação da
música (music information seeking) uma tarefa difícil e frustrante. Segundo
Lee, Downie e Cunningham (2005), existe pouco conhecimento sobre o
comportamento na busca de informação (information seeking) no campo da
recuperação da informação de forma geral e, menos ainda, no domínio da
recuperação da informação da música.

O DESAFIO MULTIEXPERIMENTAL

A percepção, apreciação e experiência da música variam não apenas na
multidão de mentes que irão apreendê-las, mas também de acordo com
cada mente e humor individual, além do contexto histórico e social. Ouvir
uma música gravada funciona como “ajuda memória”, que reinvoca a expe¬
riência prazerosa ou dolorosa de outros momentos (DOWNIE, 2003).
Huron (2000) sugere que a música possui qualidades similares ao fármaco.
O autor afirma que os usuários de música não buscam apenas uma expe¬
riência melódica ou harmônica, mas uma alteração física e emocional real.
O que se busca é um tipo de euforia energética que pode, por exemplo, ter
sido associada com uma música de rock and roll, hip-hop ou techno.

A aparente possibilidade infinita de experiências com a música resulta em
duas barreiras importantes para os pesquisadores de RIM. Primeiro, surge a
questão de qual audiência e usuários são pretendidos. Mesmo que seja
possível codificar, investigar e recuperar as alterações física e emocional com
a música dentro de um banco de dados de RIM, não se pode ter certeza, por
exemplo, de que o sistema também atende às necessidades analíticas dos
musicólogos (DOWNIE, 2003).

Segundo, o desafio multiexperimental incita perguntas sobre a natureza
da similaridade e da relevância. A noção de similaridade para recuperação
tem sido confinada à codificação. O uso dessa noção nos aspectos referentes
a melodia, ritmo, harmonia e timbre da música tem sido relativamente
limitado. Assim, trechos das músicas que possuem alguns intervalos, batidas
(pulsão), acordes e/ou orquestração em comum são considerados como
sendo similares e, consequentemente, são também considerados potencial¬
mente relevantes para avaliação.

Destacam-se as implicações legais de direito autoral da noção de
similaridade na música. O problema do plágio se coloca neste contexto de
uma forma inédita. À medida que se elaboram sistemas de recuperação
baseados na similaridade de experiências entre as obras, terão de ser
rediscutidos os critérios de caracterização e de interpretação das músicas
plagiadas. É possível que futuros sistemas de RIM tenham de incorporar
alguns mecanismos de biofeedback, designados a avaliar as repostas
fisiológicas dos usuários como opções de recuperação.

A criação de teorias rigorosas e exequíveis, interessadas na natureza da
similaridade experimental e relevância, constitui-se, portanto, em um dos
desafios mais importantes a ser enfrentado pelos pesquisadores de RIM
(DOWNIE, 2003).

O DESAFIO MULTIDISCIPLINAR

A diversidade intelectual da comunidade de pesquisadores de RIM é, ao
mesmo tempo, uma vantagem e uma adversidade. A pesquisa e o desen¬
volvimento em RIM se tornam mais fortes por terem uma ampla extensão
de conhecimentos especializados que são trazidos para responder a seus
problemas. Entretanto, essa diversidade apresenta algumas sérias dificulda¬
des. A heterogeneidade das visões de mundo das disciplinas pode ser um
problema particular. Cada disciplina traz suas próprias crenças e valores,
práticas comuns, questões válidas de pesquisa e paradigmas de avaliação.
Neste caso, a discrepância nos paradigmas de avaliação é o mais problemá¬
tico (DOWNIE, 2003).

Entender uma área multidisciplinar requer entender as disciplinas envol¬
vidas e a variedade de interesses de pesquisa que elas representam. A figura 2
resume as comunidades de pesquisa envolvidas na RIM, suas instituições de
origem e áreas de pesquisa.

Figura 2 - Comunidades de RIM

Comunidade

Tipo(s) de instituição

Área de Pesquisa

Ciência da computação,
recuperação da infor¬
mação

Acadêmica, comercial

Representação, indexação,
recuperação, aprendizado
de máquina, design de
interface de uso

continua

Comunidade

Tipo(s) de instituição

Área de Pesquisa

Engenharia de áudio,
processamento de sinais
digitais

Acadêmica,

comercial

Compressão, detecção de
critério, localização de
tom, aprendizado de
máquina, classificação,
análise musical

Musicologia, teoria
musical

Acadêmica

Representação, análise
musical

Ciência da informação,
biblioteconomia

Bibliotecas, acadêmica

Representação,
metadados, estudos de
usuário, classificação,
direitos de propriedade
intelectual, design de
interfaces de uso

Ciência cognitiva,
psicologia, filosofia

Acadêmica

Representação, percepção,
estudos de usuário,
ontologia

Direito

Governamental,
profissionais da lei,
acadêmica

Direitos de propriedade
intelectual

Fonte: Futrelle e Downie (2002).

Atualmente, comparar e avaliar as contribuições das diferentes pesquisas
de RIM que são reportadas na literatura é difícil porque os grupos de
pesquisa estão avaliando suas abordagens por meio de grande variedade de
métodos formais e ad hoc de avaliação. Análises complexas, análises empí¬
ricas de espaço-tempo, análises infométricas, avaliações sobre recuperação
da informação tradicional e validações algorítmicas são algumas das
avaliações técnicas empregadas (DOWNIE, 2003).

Nota-se que, para uma área de pesquisa que contém “recuperação da
informação” em seu nome, o número de trabalhos publicados relacionados
com algumas das técnicas da ciência da informação é relativamente baixo.
A falta de familiaridade de membros dos diversos domínios das avaliações
técnicas tradicionais e suas mensurações associadas podem ser apontadas

como uma das razões. Outra é a falta de coleções-teste multirrepresenta-
cionais: a propriedade intelectual inibe sua criação. Todavia, há também as
dificuldades relacionadas com a falta de critérios comuns da noção de
relevância entre as diversas áreas do conhecimento.

A comunicação é outro problema no ambiente multidisciplinar de RIM.
Os problemas baseados no conhecimento e na linguagem são abundantes,
tornando difícil para os membros de uma disciplina apreciar verdadei¬
ramente os esforços das outras. Por exemplo, quando especialistas em
processamento de sinais apresentam seus trabalhos repletos de abreviações
como FFT (fast fourier transform), STFT (short time fourier transform) e
MFCC (mel-frequency cepstralcoefficients), seus pares não terão dificuldades
de entender o que significam conceitos rudimentares de processamento de
sinais, o mesmo não ocorre com os membros de disciplinas afins.

Entretanto, para a maioria dos musicólogos, compreender estes termos
e os conceitos conexos que eles representam requer muitas horas de estudo.
Da mesma forma, para especialistas em processamento de sinais, a equi¬
valência harmônica de G# (sol sustenido) e Ab (lá bemol) é geralmente vista
como uma distinção sem diferença. Para os musicólogos, entretanto, é um
conhecimento comum que a escolha do nome de uma nota implica a função
contextual do tom musical em questão, considerado elemento-chave.

A questão da comunicação se torna mais difícil com o fato de a literatura
de RIM não ter uma origem disciplinar: não há uma sociedade interdis¬
ciplinar de RIM; não há um periódico ou livro-texto fundador no qual
pessoas interessadas podem adquirir as bases teóricas e práticas de RIM.
Com exceção de alguns pequenos encontros interdisciplinares, muitos
pesquisadores estão apresentando seus resultados para membros das suas
próprias disciplinas. A literatura de RIM é difícil de ser localizada, lida e
estudada, o que dificulta construir e sustentar uma área de pesquisa respei¬
tável, próspera.

AGENDA DE PESQUISA EM RIM

Como as discussões sobre RIM são preliminares, pois são recentes as
pesquisas nesta área, muitas questões intrigantes permanecem ainda sem
investigação no domínio do RIM. Por exemplo, nenhum estudo com¬
preensivo na literatura da área examina os fatores humanos envolvidos no
uso de sistemas RIM e há escassa literatura que divulgue resultados de
investigações sobre as necessidades de informação e estudos de uso e de
usuário dos sistemas RIM.

Downie (2003) considera que o futuro das pesquisas em RIM deve
considerar 10 questões centrais:

1)    Que facetas da informação da música são essenciais, quais são de uso
potencial e quais são supérfluas para a construção de um sistema RIM
vigoroso?

2)    Como podemos integrar a música não ocidental e não prática comum
nos nossos sistemas?

3)    Como podemos associar as várias representações, simbólicas e sonora,
em uma totalidade sem emendas?

4)    Como superaremos as barreiras legais que impedem o desenvolvimento
e a experimentação dos sistemas?

5)    Como capturar, representar e, depois, explorar os aspectos experimentais
da música?

6)    O que significa relevância no contexto da RIM?

7)    Como maximizamos os benefícios da pesquisa multidisciplinar ao
mesmo tempo que minimizamos suas desvantagens?

8)    Como usuários “reais” de sistemas RIM desejam que o sistema funcione
efetivamente?

9)    Como os usuários “reais” efetivamente interagem como os sistemas RIM?

10)    Como poderemos saber quais métodos adotar no RIM e quais aban¬
donar?

CONCLUSÃO

O presente trabalho revela que as principais discussões em recuperação da
informação da música são exploratórias e que as pesquisas nesta área estão
em sua fase inicial. A novidade da pesquisa em RIM e sua constituição
multidisciplinar tornam o campo bastante forte em investigação experi¬
mental e inovação, mas fraco em aplicação e avaliação das comunidades
reais de usuários. Este fato é reforçado por dois problemas: não há compa¬
rações significativas entre a eficácia das técnicas de recuperação e são poucas
as tentativas de estudar usuários potenciais de sistemas de RIM para descobrir
o que eles precisam e querem.

Downie (2003) argumenta que não é possível antecipar combinações das
abordagens atuais e daquelas que serão desenvolvidas para formar a base dos
futuros sistemas de RIM. Porém, se desenvolvidos, é possível que alguns
desses sistemas passem a competir com os atuais “sistemas de busca” na
internet (como Google e Emule). Tudo indica que os sistemas de RIM irão
alterar a maneira como se experimenta e interage com a música.

A partir dos resultados apresentados sobre o panorama teórico-
conceitual da RIM, conclui-se que há forte demanda por investigações na
área que considerem as seguintes hipóteses. Primeiro, o enorme volume de
informações disponíveis na Internet e seu crescimento exponencial é uma
realidade que pode ser percebida em todos os campos do conhecimento,
e isto tem consequências econômicas, sociais, tecnológicas e culturais
importantes que cabem ser estudadas e pesquisadas à luz da ciência da
informação.

Segundo, devido a esse volume de informações na web, tornam-se cada
vez maiores os problemas de acesso e de recuperação de qualquer tipo de
informação na rede, especialmente a música, que possui um volume de
download da ordem de 3 bilhões de arquivos por dia desde 2004. A música,
por ser uma linguagem universal, ultrapassa barreiras culturais e linguísticas
que se apresentam em outros tipos de conteúdo sujeitos à recuperação na
web.

Por último, deve-se considerar que, com o crescimento acentuado das
fontes de informação de música, a recuperação das obras torna-se cada vez
mais difícil e complexa, tendo em vista o hiato existente entre a organização
de informação e as atuais formas de armazenamento e compartilhamento de
informação entre usuários.

As tecnologia e abordagens teórico-conceituais sobre a recuperação da
informação em música apresentam-se como objetos de pesquisa relevantes
para o desenvolvimento de estudos sobre organização da informação e do
conhecimento (knowledge organization — OK), busca de informação
(information seeking —IS), descoberta de informação (information discovery -
ID), recuperação da informação (information retrieval — IR), gestão de
tecnologias de informação, disseminação seletiva da informação (selective
dissemination ofinformation — SDI) e análise de domínio (domain analysis)
no contexto da internet, além de estudos de usuários para a construção e
aperfeiçoamento de sistemas de recuperação da informação.

Desta forma, evidencia-se a importância da investigação no campo
da RIM, sobre o qual há uma carência de bibliografia e análises empíricas,
teóricas ou críticas desde a perspectiva das ciências sociais. Este fato revela a
importância da exploração teórica e abordagem empírica dessa temática para
a ciência da informação.

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Questionamento de
tecnologias de informação
e inclusão digital

7. IMPERIALICTISMTHE HIGHEST
STAGE OF CAPITALISM ?
(EL IMPERIALISTICO ESTADIO
SUPREMO DEL CAPITALISMO?

Michel J. Menou¹

INTRODUCTION

This paper has no pretense to offer scientific evidence. Simply because
the basic phenomena it deals with are beyond scientific observation, or
beyond the standard limits of scientific inquiry as defined by funding
bodies. It is an opinion paper, and possibly a very personal and ill tempered
one. Sorry for that but there is no reason why everyone should bow to the
uncritical worshipping of modern information and communication
technologies, ICT, as the ultimate achievement of science and technology
and promise of progress.

We will start from the uncertain naming of the new era, then realize that
although its main characteristic is immateriality what really matters is
commodities or rather commoditization. We will further argue that the
excitement about the “new” era is to a large extent the result of a wrong
vision of history. In fact one may suspect that while information remains in
a stable proportion to its producers and users, wisdom is in modern times
steadily eroded by globalized socio-economic powers. Reductionism and
hyper-specialization in front of issues that display the highest level of
complexity may be one of the reason for the present intellectual and
ethical failure at making true sense of what is happening. Reconstructing an
intellectual and practical domain where information sciences and policy
might find the necessary fundamentals might be seen as the grand challenge
before us. It can only be dealt with through a global alliance of all organizations
that assemble concerned researchers and practitioners.

PhD Information Science, University Michel de Montaigne - Bordeaux III, France. Visiting Professor, School
of Library, Archives and Information Services University College London. E-mail: micheljmenou@gmail.com

THE AGE OF WHAT?

Since the early recognition of an “information explosion” or revolution,
around the middle of the XXth century, we have witnessed a continuous and
yet unsuccessful effort at coining a name for the supposed new era.

It is indiscriminately called an age, era, society or economy of information,
knowledge, learning, intelligence, ICT, ICT based, networked, etc. It is all
but easy to identify substantive differences in the reality that each particular
name pretends to depict, though in principle not impossible. For instance a
“learning society” might be expected to be somewhat smarter than an
“information society” in its use of the basic resource which is information,
unless it is ... knowledge.

Some authors and actors found an even more radical way out of this
dilemma by considering that there would be an outer universe composed of
beings that communicate and interact through digital means, supposedly
different, if not distinct and disconnected, from the material universe were
ordinary living organisms use to function. Simply calling it the Internet
proved a bit short and thus the naming and definition issue was renewed for
the cyberspace, metaverse or whatever else.

Struggling with the definition of information and knowledge, among
other key concepts, is as old as human philosophy; the debate is regularly
reactivated (see for instance Bates 2005). This is however no excuse for the
vagueness of the concepts that pretend to depict the present phase of human
history. Beyond the natural fragility of such constructs, one cannot miss the
obvious public relations slant in all these names that seem to try and brand
the vision presented by particular groups (e.g. UNESCO’s Towards
knowledge societies, 2005 versus the World summit on the information
society). More than a name one seems to look for the most intriguing
catchword that will better sale a vision as original, groundbreaking and
deserving universal attention and support. With few exceptions (e.g.
Webster, 1995; May, 2002) the discourses are millenarian in nature,
equating the advent of this new state of humanity with progress and promise
of overcoming most of its problems.

The antagonistic use of singular or plural is also symptomatic of one
important dimension of the construct: uniformity versus diversity. The
singular tries to impose the notion that all nations (a word which is often
substituted by a not less ideologically charged one “economy”) are involved
in the same process and part of the same reality, though with varied degrees
and paces.

Even though this may sound a bit simplistic, the fact that the object of
reflection cannot be named in a generally accepted manner should at least
trigger some caution and critical thinking in front of the mounting flood of
discourses about the “information society” and its benefits.

INVASION OF COMMODIFICATION

The development of an “information society” is now high on the agenda
of most governments, international organizations and civil society
organizations. This is perhaps the only truly new feature in this area.

Those who have the privilege of a long involvement in information
policy might see this evolution with mixed feelings. The history of the
second half of the XXth century is marked with a long and frustrated
struggle especially among the information professions to bring information
policy to the fore. Although a few breakthroughs were accomplished, mostly
because of overall strategic threats, in the more advanced countries, and
through the pressure of international organizations, principally UNESCO,
in other parts of the world, they did not radically change the scene. Even
though an inventory is still to be made, it does not seem that much has
survived from these efforts, not even awareness of the abundant literature
produced in the period. IDICT being, obviously, a most noticeable
exception.

Some would of course be inclined to blame the failure on the emphasis of
national, i.e. government, plans. For instance UNESCO NATIS stressed:

A national information policy, reflecting the needs of all sectors of the
community, and of the national community as a whole, should be
formulated to guide the establishment of a national information plan,
whose elements should be fully incorporated in the national development
plans (UNESCO. NATIS, 1974, p. 11).

It should be noted however that during this same period the private
sector had not made much progress toward the management of information

or knowledge which has become so popular in our days. The case for the
importance of information and the need for appropriate policy was not less
clear and well articulated than it is now. Why then did it win so little and
infrequent support ?

At that time the investments that were called for related to information
products and services on the tangible side, education and training of
information professionals and users on the intangible side. This involved
little ground work and equipment, even though the latter were more often
than not considered as excessive in front of other priorities. There was little
chance to win support for building a library rather than a hospital. With the
advent of microcomputers, computer networks and other new ICT, the
scene radically changed. There was a need for massive infrastructure
investments, which from the inception were said to be beyond reach of the
government sector, thus opening the door for private sector intake if not lead
as stated in the case of the U.S. National information Infrastructure “The
private sector will lead the deployment of the NII ” (UNITED STATES,
1993). It became possible to turn intangible common goods such as radio
frequency spectrum into a huge cash reserve. Even more important is the
fact that once in place, the use of the infrastructure is likely to turn into an
endless stream of revenue for the operators, especially when the sacrosanct
“competition” is kept within reasonable limits thanks to oligopolies and
understanding regulation. Profitability of the mobile phone operation is
among the highest of modern industry according to some observers. The
harsh reactions of the Industry against liberalization of Voice over IP or
attempts by local governments to provide free Internet access are at least
clear indications, in the absence of reliable accounting data, that this is a
good business not to interfere with. In summary, the rise of the information
society to the top of the policy agenda is mutatis mutandis a manifestation
of a new Gold Rush.

Another striking feature of the information society scene is its fast change
prompted by technological developments and a constant quest for new
markets. The so called digital divide is far from being overcome but a new
one is created between those with broadband access and those without.
Applications and usage are far from stabilized and appropriated with
previous generation (let’s call it previous since it is quite difficult to say what
was the 1st generation) of ICT that Web 2.0 emerges and captures
attention, even though Web 3.0. already springs up and may soon take over.

Promoters of mobile technology invite us to talk to friends, watch TV, watch
movies, listen to the lates tubes, check Dow jones, check e-mail, take
pictures, pay parking all from same device almost simultaneously while
rushing from home to office. And of course tomorrow all objects of life will
be turned into interconnected intelligent devices, leaving human beings as
the only stupid creatures on earth. Till they have been turned into cyborgs.

Obviously many of these developments might prove very useful under
corresponding circumstances. One may however wonder if they are that
essential and urgent in front of many social needs that continue to be
unsatisfied in most parts of the world, like for instance the provision of
drinking water. Within the ICT scene proper, securing full fledged
universal access with a bandwidth that can support key educational and
social facilities could be regarded as more important than offering mobile
TV to the happy few who can afford it, and probably won’t really use it for
anything else than impressing their acquaintances. It is difficult not to see in
the ICT saga an exemplary case of marketing as once defined as “the art of
combining a latent desire, a nonexistent need and an outrageous price”. In
retrospect it is fascinating that Jacques Ellul concern with the totalitarian
nature of technology was paralleled by his concern for the same aspect of
communication, more rightly called propaganda (ELLUL, 1952, 1962). No
surprise that the key players in the global technostructure are at the
forefront of the crusade for expanding the information society to all corners
of the globe. More surprising is the anaesthetic effect of such modern
constructs as the public-private partnership by which step by step public
interest and common goods are sacrificed to the alleged efficiency of private
sector ventures.

LINEAR VISION OF HISTORY

The major defect in the dominant perspective is in our opinion the
erroneous assumption that ages would follow one another in a constant
progression toward an improved state of affairs, or else “civilization”.

When considering the material aspects at a global level, it is quite obvious
that the information society has not yet reached vast areas of the planet has
illustrated for instance by the “Pulse of the planet” picture below from the
New York Talk Exchange where only a handful spots are highly visible when
mapping the volume of international calls between New York City and 255
countries over a 24 hours period (MIT, 2008).

But similar black spots might be found at the national, regional or
metropolitan level as a result of growing inequalities and poverty. If other
aspects of the socio-economic fabric come into the picture, it appears that
countries and portions of countries experience different stages of
development , if one consider the majority treats, and that different stages of
development coexist at any given time and place. In Mumbai, Rio de Janeiro
or even Paris, one can easily travel in a few minutes from middle age, if not
earlier, to information age.

When considering human and social aspects on the other hand it is all
but easy to see any radical transformation except for a few demographic
characteristics such as height, life expectancy, for those who are not brought
several centuries back by growing poverty, density and educational level.
However cognitive, emotional, intellectual and even more moral traits
remain deeply dependant of experience accumulated over several millions
years. There is far more difference between the i-Phone and the smoke
signals than between modern user of the former and pre-historic user of the
latter. The fanciest communication devices remain the privilege of the happy
few as the drums were once the one of the Kings.

Rather than a continuing linear progression, human history is made of
the coexistence and interaction of different states so that the resulting
movement looks more like a complex spiral. There is no reason why phases
of radical regression at least in relation to some key aspects could not occur.
Nor is discontinuity, that is an interruption of human history, unthinkable,
on the contrary of one considers the contradiction between growth of
population combined with economic growth as currently conceived versus
available resources of the planet. Intellectual change is considerably slower
than physical or material one. The knowledge cycle as we once stressed is to
a large extent still influenced by structural factors inherited from pre¬
historic times (MENOU, 1969, p. 45).

STABILITY OF INFORMATION, REGRESSION OF WISDOM

The common perception of the information explosion is that of an
overall improvement. An unprecedented and continuously growing
amount of information would make human kind, or at least some segments
of it, ever more information rich. The qualitative connotation is not neutral
though probably inadvertent. Things are however more complicated.
Already in 1984 Ithiel de Sola Pool and co-workers (SOLA POOL et al.,
1984, p. 20-24) stressed that the human capability for consuming
information had a limited margin of expansion while production had by far
surpassed it. The challenge they pointed to is selectivity that is in practice
“tools which allow people to search the media and to select what is
important and meaningful for them”. Whether the semantic web, the many
social tagging devices and/or robots will indeed allow for this in the midst of
the anarchic proliferation of information resources remains to be seen.

A significant proportion of the information production and thus stock, is
either fully or partly redundant both within particular media and across
them. It has at best only a marginal utility of convenience for particular
audiences and circumstances. One may estimate that information as thing
representing unique knowledge, which can be called substantive
information, is a relatively small fraction of the total information available.
The growth of this information is directly related to demographic growth
combined with increase of average educational level. When a population
of scholars is multiplied by 10 over a period, one may expect that its
information output will likewise be multiplied by a factor of more or less the
same. But one may also expect that the number of new questions, and thus
knowledge gaps, is growing at a commensurate pace with the number of
answers found. With the vexing result that the ability of people to cope with
their life challenges does not radically improve. The situation is made even
worst as a result of the obsolescence of established knowledge in relation to
new conditions, the complexification of issues, and the net loss of useful
established knowledge unduly discarded or forgotten.

If the above assumptions are realistic, one could venture to say that
the substantive information and knowledge available to the human
communities has always roughly been adapted to their size and circumstances
and is relatively constant. Over the ages we know and ignore in proportion
of our conditions and relation to our environment. As modern environment is
becoming complex to an extravagant level, we may expect to ignore far
more, and have far greater difficulty in coping. This vexing reality was
brilliantly described by Paul Valéry when he said that the Romans were
finding better ideas in the stomach of their chickens than we do in our
statistical calculations.

The above remark goes in fact beyond the issue of available knowledge
and points to the even more complex and difficult issue of the link between
substantive knowledge and wisdom. Of course wisdom and wise behavior
can hardly be expressed in universal laws or universally accepted definitions
and principles. Wisdom and stupidity are two sides of same coin which are
perceived or missed according to particular standpoints and times. However
since knowledge is one of the ingredients of wisdom, one may assume that
the more substantive knowledge is available and the more complex a
situation is, the more difficult it is to reach a wise decision. Contemporary
societies are confronted with many contradictions, among which the quest
for “sustainable development” is not the less. Stange enough the expression
does not show up in the list of oxymorons <http://www. oxymoronlist.com>.
When development equals economic growth, as it is in the dominant
ideology, it cannot be sustainable, even with the help of creative destruction,
an art which hardly applies to the destruction of rainforests among many
other things. In comparison the caution, respect and conservative approach
of “primitive” or ancient civilizations could perhaps show us the way. The
irremediable destruction of the planet coincides strangely with the advent of
the information explosion, science and technology application, and
industry, with a few and limited earlier exceptions.

A GLOBAL ALLIANCE TO RESTORE INFORMATION SCIENCE

Even though there is no such thing as an information society in the
making, as far as one can see, it remains that the “information explosion”
continues and considerable transformations are taking place that require
proper attention and action. The conceptual and operational framework
which were painfully arrived at in the 70’s and 80’s with constructions such
as UNISIST (UNESCO, 1971) have broken into pieces due to public
disinterest and technological developments.

We are currently witnessing one more of the cyclic waves of introspection
and existencial inquiry regarding the nature of the field, the profile of the
information professional, the appropriate scope of education and training
and other ontological headaches (see for instance ZINS, 2007). John Berry
launched a vigorous discussion in the JESSE discussion list (JESSE@
listserv.utk.edu) in February 2008 with his article on the “vanishing
librarians” (BERRY, 2008) whose beginning reads as follows, and continues
with not less usefully provocative considerations: “It looks like the
“transformation” we seek for libraries and librarianship may turn out to
be more of a “deskilling” of library jobs than an enhancement of the
profession. More and more working librarians are “managed” by a new breed
of library leader. Their model for the new public library is that dehumanized
supermarket or the chaotic disorganization of the largest Barnes & Noble. As
this process unfolds, the once professional responsibilities of librarians are being
dumbed down into the duties of retail clerks or the robotic responses of machines. ”

The “information” field as it is now configured after the invasion of ICT
and related phenomena offers a most vibrant, exciting, proliferating and
chaotic scene. The old and somewhat casuistic debates about information
science versus library science, and the former versus communication has
been complemented by new competition from information systems,
knowledge management, information architecture, internet studies, all
possible branches of informatics and many other specialities. All of them
have their formal societies, virtual groups, journals, blogs, virtual spaces of
all sorts, conferences and meetings. The international calendar of
information science conferences (http://icisc.neasist.org) lists more than 500
international conferences each year, in all parts of the world, a figure to
which a presumably no lower number of events at the national level should
be added. BUBL listed in 2004 no less than 82 information science journals
and newsletters, almost exclusively those in English language. One may thus
wonder who is likely to cope with this profusion.

Although each of the specialities has its legitimacy and may represent a
unique endeavor and contribution, it remains that the sense of commonalities
and the necessary interaction and cross-fertilization are facing a daunting
challenge. Arriving at a more articulate vision of the transformations brought
about by the widespread use of ICT is a prerequisite for all actors in the
process to take informed stances at policy formulation and development of
applications. These considerations led the American Society for Information
Science and Technology to consider proposing to all organizations interested
in this broad field to jointly set up a virtual platform for streamlining their
interaction and helping build a comprehensive, diverse and yet consistent
vision. Tentatively called “Global alliance of information sciences” this effort
might hopefully help all of us to regain the stamina necessary for usefully
contributing to the making of a better society, whatever its qualification, as
it once was the case.

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238

8. EDUCAÇÃO E TIPOS DE ACESSO
E USO DA INTERNET NO BRASIL¹

Gilda Olinto²

INTRODUÇÃO

Aborda-se, neste trabalho, o tema das desigualdades sociais no acesso e
no uso da internet, trazendo evidências empíricas sobre o Brasil, com ênfase
no exame da relação entre educação e diversas dimensões de acesso e uso
desta rede de comunicação. Os dados em que se baseiam as análises aqui
apresentadas foram extraídos de levantamento anual do IBGE - a Pesquisa
Nacional por Amostra de Domicílios -, que no ano de 2005 incluiu um
suplemento dedicado à internet (IBGE, 2005)³.

A mensuração de diversos aspectos do acesso e do uso da Internet numa
pesquisa do porte da PNAD revela a importância dada atualmente ao tema,
sendo que a possibilidade de analisar esse tópico no contexto da PNAD
constitui-se numa oportunidade ímpar. Apesar da existência de outros
levantamentos sobre o assunto no país (CGI, 2005), trata-se de uma chance
especial de observar, através de grande amostra representativa da população
brasileira, envolvendo informações sobre mais de 408 mil pessoas, como
o uso da internet se relaciona com outras características socioeconômicas e
demográficas do seu usuário.

Convém mencionar também, nesta introdução, que este trabalho se insere
em projeto de pesquisa voltado para o tema dos condicionantes sociais do
uso da internet.

   Uma primeira versão deste trabalho foi apresentada no 13° Congresso Brasileiro de Sociologia, Recife, UFPE,
2007. Texto revisto pela autora em fevereiro de 2012, por imprecisões na versão impressa publicada em outubro
de 2009.

   IBICT/MCT. Doutora em Comunicação, UFRJ. E-mail:gilda@ibict.br.

   As análises foram elaboradas a partir dos microdados do referido levantamento.

RELAÇÕES ENTRE CONTEXTO SOCIAL E AS DIMENSÕES DE
ACESSO E USO DA INTERNET

Dada a indiscutível relevância da internet na sociedade atual, considerada
componente fundamental para a participação na sociedade do conheci¬
mento, impõem-se como tema de pesquisa, e como foco de políticas públicas,
o acesso e o uso da rede visando a sua democratização (CASTELLS, 2003).
Através deste recurso tecnológico ampliam-se as possibilidades de acesso à
informação, à educação e a órgãos de governo, assim como as oportuni¬
dades de participação em diversos tipos de comunidades, em negócios e
obtenção de outros recursos necessários para garantir melhores oportunidades
de vida aos indivíduos.

A complexidade e a multidimensionalidade desta rede de comunicações,
assim como a persistência das desigualdades sociais no seu acesso e uso, têm
estimulado reflexões e análises empíricas em vários campos disciplinares.
Tais estudos revelam a necessidade de se buscarem a compreensão e o moni¬
toramento dos vários aspectos ou dimensões de acesso e uso da internet,
destacando sua relação com o contexto social, cultural e político em que se
inserem (BARZILAI-NAHON, 2006).

No que diz respeito à persistência das desigualdades sociais no uso da
internet e das tecnologias de informação e comunicação (TICs) em geral,
cabe ressaltar inicialmente os levantamentos nacionais e os estudos compa¬
rativos internacionais que acumulam evidências relativas aos efeitos limi¬
tados dessas tecnologias na redução das desigualdades entre grupos sociais,
entre regiões ou entre nações. Este é um problema que se observa mesmo
em países desenvolvidos, mas destaca-se, sobretudo, em países em desenvol¬
vimento (WOLFF, 2001; CHEN; WELLMANN, 2004; KATZ; MARTIN;
HILBERT, 2003; IBGE, 2007). Os estudos mencionados também mostram
que, embora o acesso à internet tenda a se generalizar em diversos países, e
certos aspectos da divisão digital tendam a diminuir ou mesmo a desapa¬
recer, alguns condicionamentos sociais parecem manter efeitos fortes e
persistentes sobre o acesso e uso da internet, como é o caso da educação.

Outro argumento que tem sido levantado por esses e outros estudos é o
de que não é suficiente buscar a generalização do acesso à rede. As desigual¬
dades, inicialmente evidentes no acesso, tenderiam a ser permanentemente
transferidas para outras formas de apropriação desta tecnologia, incluindo
os diversos tipos de uso que dela são feitos e os impactos desses usos na vida
dos indivíduos. Mesmo que o acesso à internet se generalize, bens e serviços
e outros recursos obtidos através da rede podem permanecer relacionados às
características dos grupos a que o indivíduo pertence e dos contatos propor¬
cionados pela rede. Nesta perspectiva, a internet, ou mais especificamente
os modos de usá-la, assim como a informação e a cultura de modo geral, são
considerados instrumentos poderosos na manutenção de desigualdades
sociais (BOURDIEU, 1987; DiMAGGIO et al., 2004; MARTELETO,
2004; OLINTO, 1995). A partir dessas reflexões, analistas sugerem
que as abordagens empíricas identifiquem, por meio de estudo mais específico
dos diversos tipos de uso das TICs, como eles se relacionam às condições
e características sociais e culturais, se essas tecnologias estão de fato trazendo
mudanças e novas oportunidades ou adaptando-se a práticas sociais preexis¬
tentes ou, ao contrário, contribuindo para manutenção de privilégios e
vantagens (DiMAGGIO et al., 2004).

A sugestão de que as vantagens do uso da rede são maiores para determi¬
nados indivíduos e grupos não é incompatível com a ideia de que a rede
atualmente se impõe em quase todas as esferas da vida social; e também com
a noção de que o próprio uso da rede constitui-se em recurso valioso para
mudança social. Pode-se considerar que uma visão otimista em relação à
possibilidade de efeitos democratizantes da rede acompanha a preocupação
com a permanência das desigualdades no seu acesso e uso: parte substancial
dos analistas considera que o uso da rede também pode contribuir para
aumento de oportunidades de vida do indivíduo, assim como para o
desenvolvimento comunitário (KATZ; RICE, 2002; CASTELLS, 2003;
WELLMAN; HOGAN, 2004). Desvendar os entraves sociais à difusão da
internet visa, na verdade, que as intervenções, que têm por objetivo a sua
difusão, possam ser mais adequadas e eficazes. Identificar os tipos e modos
de uso da internet que trazem vantagens ao usuário, e como ele se relaciona
com as suas condições sociais, pode subsidiar as intervenções e políticas
públicas voltadas para a universalização das TICs.

A atenção aos processos sociais que acompanham o uso das TICs, e que
vão contribuir para o sucesso na sua introdução, é também característica
de diversos estudos que têm como foco principal o usuário da rede: seu
comportamento e sua competência na busca de informação através da
internet. Muitos destes trabalhos buscam uma aplicação prática, subsidiando
projetos sociais que procuram dinamizar a utilização da internet como
instrumento de construção de cidadania, de educação e combate à desigual¬
dade. Partem essas abordagens do princípio de que as tecnologias de infor¬
mação somente serão eficazes, com possibilidade de solucionar problemas
de seus usuários (indivíduos e comunidades), à medida que levem em consi¬
deração suas necessidades e a elas se adaptem. O aprendizado através da
internet - o E-learning - requer a consideração do contexto social em que
este se dá para que tenha efetividade; o mesmo ocorre no que diz respeito
ao uso eficaz da internet na busca de informação por parte de grupos em geral,
especialmente por aqueles em desvantagem social (HAYTHORNTHWAITE,
2007, 2008; McIVER JR, W.; BIRDSALL, W. F.; RASMUSSEN, M.,
2006; GURSTEIN, 2003; MEHRA et al., 2002; PETTIGREW, K. E.;
DURRANCE, J. C.; UNRUH, K. T. 2002; SAVOLAINEN, 1999).

Vêm ao encontro dessas ideias alguns autores que adotam uma postura
crítica com relação às teorias sobre a sociedade da informação. Tais teorias,
segundo essa visão crítica, implícita ou explicitamente, consideram o desen¬
volvimento e difusão das TICs como fatores causais que promovem mudanças
sociais. Nesta perspectiva, um indevido valor determinístico estaria sendo
dado às tecnologias de modo geral, isto é, à ideia de que novas formas de
organização social e mudanças comportamentais possam advir apenas de
inovações tecnológicas. Uma abordagem mais complexa ao estudo das rela¬
ções entre tecnologia e sociedade é, portanto, sugerida a partir do pressuposto
de que essas relações são “mutuamente constitutivas” ou “coevolucionárias”,
fazendo parte de um mesmo fenômeno. As tecnologias e seus usos estariam
determinando mudanças, mas sempre respondendo e se moldando ao meio
em que estão inseridos (SASSEN, 2002, 2007; WAJCMANN, 2002).

MENSURAÇÕES E ALGUMAS EVIDÊNCIAS

Embora as abordagens teóricas e empíricas anteriormente mencionadas
sugiram a ampliação e a diversificação do estudo dos fatores sociais e cultu¬
rais relacionados às TICs, os componentes sociais da desigualdade digitais
geralmente mensurados em grandes surveys são: renda, educação, gênero,
estrutura familiar e local de residência, o último aspecto permitindo traçar
diferenças entre países e regiões, entre o ambiente rural e o urbano, entre
estados e municípios etc. Algumas tendências têm sido observadas no
exame da relação do acesso e do uso das TICs com fatores sociais, como a
associação mais forte de educação e idade com uso do que com acesso.
Observa-se também que gênero, idade e local de residência tendem a se
nivelar em países desenvolvidos, enquanto as diferenças de raça e educação
no acesso às TICs tendem a se perpetuar (CHEN; WELLMAN, 2004;
OLINTO, 2008).

Educação é uma das características sociodemográficas que parecem manter
mais fortemente o seu efeito sobre o uso das TICs. Nos Estados Unidos e
no Canadá, em 2000, a relação bivariada entre educação e o simples acesso
à internet ainda era bem acentuada. E análises multivariadas, focalizando
o efeito de educação sobre frequência de uso, mostram a persistência da
influência deste fator, mesmo com o controle dos efeitos de outros aspectos
socioculturais nos modelos de análise (ROBINSON, DIMAGGIO;
HARGITTAI, 2003; FONG et al., 2001). Tais evidências apontam para a
importância de se considerar a educação e monitorar o seu efeito sobre as
diversas dimensões de acesso e de uso da internet.

Focalizar a rede como objeto de estudo tem se mostrado, no entanto,
uma tarefa complexa. Os estudos revelam falta de padronização das defi¬
nições operacionais e o uso impreciso das próprias noções de acesso e de
uso, o que certamente prejudica as comparações internacionais. Mesmo o
cotejo entre países desenvolvidos, como o Canadá e os EUA, fica limitado.
A falta de padronização é em parte devida às próprias características da rede,
isto é, sua multidimensionalidade e as constantes mudanças que se verificam
no seu uso, que pode ser considerado um “alvo em constante movimento”.

Entretanto, diante da necessidade de perseguir esse alvo, diversas tenta¬
tivas têm sido feitas para definir, desenvolver classificações e estabelecer
padronizações para o estudo do acesso e uso da rede. Como as pessoas se
ligam à rede (aparato técnico), com que objetivo, quando e onde se ligam à
rede e como se desempenham ao usá-la (autonomia, estratégias de nave¬
gação e localização de conteúdo) são algumas características que têm sido
consideradas. A relação entre usos da internet e o capital cultural e social
dos indivíduos também sido abordada em vários trabalhos. Alguns deles,
em maior parte realizados em países desenvolvidos, destacam a forte relação
das dimensões de uso com a origem social dos indivíduos; outros sugerem
que, em condições sociais e técnicas favoráveis, o uso da rede pode contribuir
para a sociabilidade e para o desenvolvimento comunitário (DiMAGGIO
et al., 2004; QUAN-HAASE; WELLMAN, 2004).

O EXAME DA RELAÇÃO ENTRE EDUCAÇÃO E TIPOS DE ACESSO
E USO DA INTERNET

O documento elaborado pelo IBGE (2007) sobre acesso à internet e
posse de telefone celular, assim como as tabelas que o acompanham, revela
acentuadas desigualdades sociais no acesso e uso da internet no país.

Em primeiro lugar, os dados apresentados destacam a relação forte de
educação e renda sobre o acesso e uso da Internet. Enquanto somente 12,6%
das pessoas com até 7 anos de instrução têm acesso à rede, este parece
garantido para 76,2% entre aquelas que têm mais de 15 anos de instrução.
Diferenças equivalentes são identificadas quando se estuda a relação entre
acesso à internet e a renda.

São também grandes as disparidades regionais do uso da internet: se
21% dos brasileiros tiveram acesso a ela em 2005, a porcentagem passa a ser
de 7% entre os brasileiros que moram no estado de Alagoas e 41% entre
os habitantes do Distrito Federal. A relação entre renda e tipo de conexão
também é examinada, mostrando que o uso da banda larga cresce regular¬
mente com o aumento da faixa salarial. São, no entanto, pequenas as diferenças
de gênero com relação ao acesso: percentual de 2% favorável aos homens.

As análises aqui apresentadas com os dados da Pesquisa Anual por
Amostra de Domicílios (PNAD) focalizam algumas características do acesso
e do uso consideradas no referido levantamento, observando-as comparati¬
vamente na sua relação com nível educacional dos usuários.

A dimensão educacional foi selecionada devido à já mencionada persistência
dos seus efeitos sobre o uso da internet, conforme constatado na literatura
internacional. Considerou-se aqui como característica do acesso o aspecto
mais geral que se refere a qualquer tipo de acesso nos últimos três meses.
Para aqueles que tiveram algum tipo de acesso, tomaram-se indicadores
da facilidade do uso ou das pré-condições para um uso efetivo, que incluem
a disponibilidade da internet em casa, na escola e no trabalho e o aparato
tecnológico mais avançado (o uso da banda larga no domicílio). Um indica¬
dor de frequência ou intensidade de uso foi também incluído nas análises²⁴.
Entre as finalidades de uso detectadas na PNAD selecionaram-se para este
trabalho um indicador do uso da internet para comunicação (correio eletrô¬
nico, páginas de relacionamento etc.) que pode ser considerado um investi¬
mento em capital social através da rede; os usos para educação e a leitura de
jornal foram também incluídos, sendo que estes se aproximam da ideia
de investimento em capital cultural. O acesso a órgãos públicos, cuja forte
relação com status social tem sido destacada, foi outra dimensão selecionada
para análise. Este aspecto pode ser tomado como indício de utilização da
rede como instrumento para expressão e construção de cidadania.

Optou-se por apresentar separadamente as dimensões de acesso e uso à
internet para as categorias de estudantes e não estudantes. Alguns aspectos
do acesso e do uso da internet mensurados pela PNAD, como uso na escola,
uso no trabalho, uso para educação e aprendizado e acesso a órgãos públicos
sugerem uma análise diferenciada para estudantes e não estudantes.
A comparação entre estudantes e não estudantes permite também avaliar
comparativamente as perspectivas da nova geração de brasileiros. Outro
argumento que justifica a separação destas categorias é o fato de que a
educação como dimensão de posição social ajusta-se mais à observação da
população não estudantil⁵. Ambos os grupos incluem indivíduos a partir de
10 anos de idade, limite etário mínimo considerado pela PNAD para a
observação do uso da Internet no país. Os “estudantes” nas análises apresen¬
tadas são aqueles que estão inseridos no ensino regular⁶. A categoria de “não
estudantes” se refere à população brasileira que está fora da rede de ensino.
Juntos, os dois grupos congregam a população brasileira com 10 anos e
mais. As tabelas 1 e 2, a seguir, mostram os números gerais das dimensões
de acesso e de uso da internet selecionadas para este trabalho, segundo a
condição de estudante ou não estudante:

   Especialmente no caso dos alunos do ensino fundamental e médio, não é adequado considerar educação como
medida de status. Convém mencionar ainda que a inclusão de um único fator social — a educação — na sua
relação com o uso da Internet não permite uma avaliação adequada do seu efeito independente sobre uso da
Internet, o que poderia ser mais bem avaliado através de análises multivariadas.

   Exclui-se o supletivo e a alfabetização de adultos.

TAB 1. Acesso e frequência à internet segundo condição de estudante. Brasil,
2005.*

Internet:

acesso e frequência

Estudante

%

Não
estudante %

TOTAL

Milhões

TOTAL %

Teve algum acesso

41,18

17,71

31,346

21,1

Tem em casa

19,29

9,33

15,743

15,5

Tem banda larga

9,19

4,48

7,509

5,06

Usa diariamente

13,38

6,97

11,434

7,7

N° em milhões

32,04

102,515

134,555

100

Fonte: IBGE/PNAD - microdados. Elaboração própria. Inclui apenas estudantes no ensino regular.
*Percentagens em relação ao total geral de estudantes e não estudantes com 10 anos e mais.

TAB 2. Finalidade de uso da internet segundo a condição de estudante.
Brasil, 2005*

Internet:

acesso e frequência

Estudante

%

Não
estudante %

TOTAL

Milhões

TOTAL %

Comunicação

28,7

12,02

21,517

15,99

Ler jornal

16,67

9,15

14,723

10,94

Educação e aprendizado

37,4

10,18

22,422

16,66

Acesso a órgãos públicos

5,79

6,64

8,66

6,44

N° em milhões

32,04

102.515

134,

100

Fonte: IBGE/PNAD - microdados. Elaboração própria. Inclui apenas estudantes no ensino regular.
*Percentagens em relação ao total geral de estudantes e não estudantes

Focalizando inicialmente a tabela 1 e tomando como ponto de partida
os valores absolutos e percentuais referentes ao conjunto da população,
observa-se que, apesar dos altos números absolutos do acesso à internet,
envolvendo mais de 31 milhões de brasileiros, são baixos os valores percen¬
tuais deste acesso, um benefício que atinge apenas 21,1% da população.
Este baixo percentual é seguido de valores ainda mais reduzidos quando se
focaliza os aspectos relativos à facilidade de uso da rede: a disponibilidade
em casa e através de banda larga. O último congrega apenas 5% dos
brasileiros. Comparando-se não estudantes e estudantes na tabela 1, notam-
se vantagens substanciais para os estudantes em todas as dimensões de acesso,
além da disponibilidade e frequência de uso, cujos valores percentuais
tendem ao dobro dos valores obtidos pelos não estudantes⁷. Situação favo¬
rável aos estudantes também se observa na tabela 2, onde se destaca especial¬
mente o seu uso para comunicação e para educação e aprendizado. Os não
estudantes só apresentam valores maiores com relação ao acesso a órgãos
públicos. Apesar das vantagens relativas observadas para a população dos
estudantes, podem ser considerados ainda muito baixos todos os percen¬
tuais de acesso e de uso da internet em todas as células de ambas as tabelas.

Nas duas figuras que se seguem, de números 1 e 2, apresentam-se as
mesmas dimensões de acesso e de uso da internet, segundo o nível educa¬
cional, apenas para a população de não estudantes, sendo que na figura 1
foi incluído o acesso à internet no trabalho para esta população:

É importante destacar a diferença nos números absolutos e o fato de os percentuais apresentados serem
calculados em relação a esses valores totais. Por exemplo, o percentual de acesso em casa não é relativo aos que
têm acesso, mas ao total de estudantes ou de não estudantes em cada aspecto.

Fig. 1: Não estudante por nível educacional, tipos de acesso e frequência à
internet, Brasil, PNAD - 2005

Algum Acesso
Tem em Casa
Tem no Trabalho
Tem Banda Larga
Usa Diariamente

Nível Educacional

Fig. 2: Não estudante por nível educacional e finalidades de uso da internet,
Brasil, PNAD - 2005

Comunicação
Ler Jornal

Educação e Aprendizado
Acesso a Órgãos Públicos

Último Grau Concluído

A figura 1 indica forte relação entre educação e os vários tipos de acesso
à internet. Exceto “algum acesso” que mostra presença entre indivíduos que
têm o nível médio de formação, ter este nível de instrução altera muito
pouco os outros aspectos que representam as precondições de uso efetivo
da rede: acessar em casa e no trabalho, possuir banda larga e usar a rede
diariamente. É praticamente o nível de educação superior que garante alguma
expressão nessas outras dimensões de acesso, sendo que entre estes é ainda
relevante estar no nível pós-graduado para a garantia de percentuais ele¬
vados. Mesmo no uso diário há forte diferença entre graduados e pós-
graduados, assim como o uso da internet no trabalho e a disponibilidade

de banda larga. De modo geral pode-se concluir que, no Brasil, é necessário
atingir o nível superior para usufruir a infraestrutura básica de acesso à rede
e ter pós-graduação para ter acesso à tecnologia mais avançada e uso diário.

Na figura 2, que focaliza diferentes finalidades de uso da internet,
observam-se resultados equivalentes às da tabela anterior no que diz respeito
aos pequenos percentuais que caracterizam todas as finalidades de uso até
o nível médio de estudo, assim como a manutenção do efeito da pós-
graduação sobre esses usos. As diferenças entre graduados e pós-graduados
tende a ser um pouco menor para leitura de jornal, porém ainda neste caso
é grande a diferença entre graduados e pós-graduados. Portanto, de modo
semelhante ao que ocorre com as condições de acesso, é com a educação
superior e, sobretudo, com a pós-graduação que se observa o uso massivo
da internet para a maioria das finalidades de uso da internet aqui desta¬
cadas. É interessante observar também o uso relativamente alto da internet
para educação neste segmento populacional de não estudantes, com
percentuais semelhantes aos observados com relação ao uso da internet para
comunicação e para leitura de jornal.

O próximo conjunto de tabelas apresenta as mesmas dimensões de
acesso e de uso para os brasileiros inseridos no sistema regular de ensino: nas
escolas de ensino fundamental, médio, superior e pós-graduação stricto
sensu: mestrado e doutorado. Para estas análises foi incluída a dimensão de
acesso à rede nas escolas por parte dos estudantes.

Fig. 3: Estudante no ensino regular por nível educacional, tipos de acesso e
frequência à internet. Brasil, PNAD - 2005

Algum Acesso
Tem em Casa
Tem na Escola
Tem Banda Larga
Usa Diariamente

Nível Educacional

Fig. 4: Estudantes no ensino regular por nível educacional e finalidade de
uso da internet. Brasil, PNAD - 2005

Comunicação
Ler Jornal

Educação e Aprendizado
Acesso a Órgãos Públicos

Grau Freqüentado

Na figura 3 verifica-se, em primeiro lugar, que a percentagem de “algum
acesso” à internet para estudantes nos níveis fundamental e médio é bem
mais expressiva que a percentagem observada na população em geral, isto é,
entre os não estudantes. As outras dimensões de acesso - em casa e por banda
larga - também são relativamente mais favoráveis para a população estudantil
nestes segmentos do que para os não estudantes. Entretanto, considerando
a relevância da disponibilidade da internet como apoio didático no ensino
fundamental e médio, também chama atenção o fato de que percentagem
bastante reduzida de alunos nestes níveis de escolaridade se conectou à rede
nas suas escolas.

O acesso básico à internet e seu uso na escola aumenta com o nível
educacional, até estabilizar-se no ensino superior: não se observam diferenças
expressivas de “algum acesso” e “acesso na escola” no cotejo entre graduan¬
dos e pós-graduandos. Há, de fato, uma diminuição do acesso nas escolas
na comparação entre alunos de graduação e pós-graduação, o que pode se
dever à disponibilidade à rede na residência do estudante, e o uso autônomo
da rede neste nível de atividades educacionais. No entanto, para as outras
dimensões de acesso - em casa e através de banda larga - e para a frequência de
uso observam-se aumentos substanciais em cada nível da escada educacional.

O foco nas finalidades do uso da internet entre os alunos, disponível
na figura 3, também mostra percentagens bem diferentes de zero para os
alunos do primeiro nível de ensino, fazendo um contraste com a categoria
de não estudantes com este nível educacional. É interessante observar
também que, entre estudantes, os usos da internet para aprendizado,
comunicação e leitura de jornal crescem especialmente do nível médio para

o nível superior. Embora existam diferenças entre alunos de graduação e
pós-graduação em algumas dessas dimensões, não se observa aumento subs¬
tancial do uso da Internet para o aprendizado entre os alunos de graduação
e de pós-graduação; ambos costumam utilizá-la para este fim em proporções
altas: mais de 80% o fazem²⁵.

As figuras 3 e 4 mostram, no seu conjunto, que o acesso à internet para
o alunado brasileiro é pequeno, justamente nas faixas educacionais que
necessitam mais deste recurso. Em contrapartida, a situação dos alunos
inseridos no sistema regular de ensino é bem mais favorável do que a da
população que está fora dele. Os alunos dos níveis fundamental e médio já
mostram presença em algumas dimensões de acesso e de uso da internet,
sugerindo a ação de políticas educacionais voltadas para promover o acesso
à tecnologia de informação nesses níveis escolares. Os resultados também
indicam que, entre os estudantes, é o nível superior, e não mais a pós-
graduação, que parece fazer diferença para garantir níveis altos em algumas
dimensões de acesso e de uso da internet, destacando-se o uso para comu¬
nicação e para educação e cultura. Entretanto, para ter internet em casa,
usá-la diariamente, para ter banda larga e acesso a órgãos públicos parece
ainda relevante estar no mais alto nível educacional: para estas finalidades,
o efeito da pós-graduação no uso da internet é ainda considerável.

CONCLUSÕES

As análises aqui apresentadas indicam que o acesso, as condições de
acesso, assim como diversos tipos de uso da internet no Brasil — que na
atualidade podem ser relevantes, senão indispensáveis, para a garantia de
oportunidades de vida e para a plena inserção dos indivíduos na vida social
e política do país — estão fortemente concentrados numa pequena e
privilegiada elite.

De modo geral pode-se afirmar que somente o segmento populacional,
que atinge o nível superior e a pós-graduação — ou que participa como
estudante nestes níveis de ensino —, mostra níveis consideráveis de acesso e
de uso da internet. Apenas a partir do nível de educação superior se atingem
proporções equivalentes ou maiores de 50% de usuários da rede em algumas
das dimensões de acesso e de uso. Além disso, observam-se diferenças
substanciais nos percentuais referentes à graduação e à pós-graduação e,
para algumas dimensões de acesso e de uso da rede, apenas neste nível mais
alto de educação os números se aproximam da generalização do acesso e uso
da internet no país.

Conforme expectativas e evidências geradas pela literatura sobre o tema,
a comparação sistemática entre as medidas de acesso e de uso da internet
para cada nível educacional - objetivo que norteou a forma de apresentação
dos dados -, também sugere que a relação entre o uso da internet e a origem
social do indivíduo pode assumir feições diferentes de acordo com o foco da
análise e com a dimensão destacada. Assim, ter atingido o nível médio de
ensino parece aumentar as chances de o indivíduo ter algum tipo de acesso
à rede, assim como de usá-la para a comunicação e para fins educacionais.
Entretanto, outras finalidades de uso da internet só mostram presença
marcante entre indivíduos que possuem nível superior de ensino ou mesmo
a pós-graduação, ou deles participam como estudantes. É o caso da utili¬
zação da internet para leitura de jornal e para acesso a órgãos públicos, que
parece associada a um nível alto de acesso à cultura, e que pode ser relevante
para as perspectivas de uso efetivo dos recursos da rede. Essas diferenças
reforçam o interesse na identificação das múltiplas facetas que podem
assumir as desigualdades de acesso e de uso da internet no país, assim como
buscar a comparação internacional a respeito dos fatores socioculturais que
condicionam essas desigualdades.

Apesar dos números ainda medíocres relativos ao acesso e ao uso da
internet no Brasil e a sua forte associação com a educação, não se deve
deixar de destacar as vantagens observadas para os estudantes na compa¬
ração feita entre estes e os demais membros da população brasileira. Essas
vantagens parecem refletir, sobretudo, as políticas educacionais voltadas
para o acesso à tecnologia de informação entre estudantes de nível funda¬
mental e médio. Enquanto apenas 21% dos brasileiros tiveram algum tipo
de acesso à internet no período considerado no levantamento, 41% dos
estudantes no ensino regular tiveram essa oportunidade. Além disso,
embora as diferenças deste acesso sejam grandes entre os níveis educa¬
cionais, ele ocorreu para mais de 26% dos alunos do fundamental e para
44% dos alunos do nível médio, sendo que quase 40% dos últimos utilizam
a rede para atividades de ensino e aprendizagem.

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AGRADECIMENTO

Agradeço ao CNPq o apoio recebido para a realização do Projeto “Uso da
Internet e Condicionantes Sociais” desenvolvido no âmbito do Programa de
Pós-Graduação em Ciência da Informação do IBICT/MCT

Comunicação e divulgação
científicas em cenário histórico,
político e digital, com foco
no direito autoral e
no acesso livre/aberto

9. MARCOS HISTÓRICOS E
POLÍTICOS DA DIVULGAÇÃO
CIENTÍFICA NO BRASIL

Lena Vania Ribeiro Pinheiro¹
Palmira Moriconi Valério ²
Márcia Rocha da Silva³

INTRODUÇÃO

Na história da civilização, em diferentes momentos a divulgação científica
se manifesta, ainda que não na forma como hoje é pensada e praticada.
Alguns autores, como o brasileiro José Reis, identificam atividades dessa
natureza desde a antiguidade clássica.

Pioneiro da divulgação científica no Brasil, Reis aliou, em sua vida, tanto
a ciência quanto as ideias e ações para sua divulgação, faceta de especial
interesse para este artigo.

Os conhecimentos gerados e publicados por José Reis e a literatura sobre
a sua vida e obra compõem vasta bibliografia, que inclui a coleção
Divulgação Científica⁴. O artigo de Gonçalves (1998, p.76) reproduz ideias
deste autor, algumas depois republicadas na Revista Eletrônica Espiral. Em
ambas as publicações, Reis manifesta sua percepção de proximidade entre os
sofistas e a divulgação científica. A razão seria seu método pedagógico e
“empenho em mobilizar, na população, o conhecimento, qualquer que seja
ele”, transmitindo-o, de cidade em cidade até o povo.

   IBICT/MCT. Doutora em comunicação e cultura, UFRJ. E-mail: lenavania@ibict.br

   FINEP. Doutora em ciência da informação, UFRJ. E-mail: moriconi@finep.gov.br

   IBICT/MCT. Mestre em educação, UnB. E-mail: mar_sea@ibict.br

   Esta série, editada por Gloria Kreinz e Crodowaldo Pavan, inclui aula de Gonçalves constituída, segundo a
autora, por “excertos da vastíssima obra do professor José Reis” por ela compilados, tanto que são reproduzidos
entre aspas.

Exemplos de iniciativas com fins de divulgação científica surgem na
história da ciência, de forma individual e dispersa, como em Galileu Galilei ⁵
(1564-1642). O grande físico reconhecia a barreira da língua, no caso o
latim, o que impedia o povo de conhecer os desenvolvimentos científicos.
Galileu escreveu em italiano Diálogo sobre os dois principais sistemas do mundo,
em 1624, e Duas novas ciências, no ano de 1636, adotando a forma de
diálogos entre professor e aluno, o que evidencia finalidade didática, uma
das características da divulgação científica. No entanto, Sanchéz Mora
afirma que, “mesmo assim, a sua leitura exigia conhecimentos especializados
ou cultura” (SANCHÉZ MORA, 2003, p. 15-16).

Ainda no século XVII, em 1686, outro marco seria o livro Entretiens sur
la pluralité des mondes, de Bernier le Bovier de Fontenelle (REIS, apud
GONÇALVES, 1998, p.75), embora conste a ressalva de que ele escrevia
para a elite, capaz de leitura nessa época, quando a sociedade, em geral, era
analfabeta.

Mulheres tiveram papéis de destaque nessa empreitada, e dois livros
merecem ser ressaltados, especialmente o de Jane Marcet, Conversas sobre
química, de 1806, e Sobre a relação entre as ciências físicas, de Mary
Sommerville, publicado em 1834. Como pode ser constatado, obras com
fins de divulgação da ciência adotavam a forma de conversas, cartas ou lições
(SANCHÉZ MORA, 2002, p. 24).

Mais recentemente e já no século XX, Albert Einstein (1879-1955) teria
sido convencido, segundo Massarani e Moreira (2001), a descrever sua teoria
da relatividade, de forma simples, para ser compreendida pelo povo.

Estes exemplos de divulgação científica pelo mundo, assumindo
diferentes formas, adequadas ao seu tempo, foram semeando a área até
chegar ao estágio atual, marcado por peculiaridades terminológicas e de
abordagens, conforme veremos a seguir.

Além disso, a ciência foi assumindo papel cada vez mais relevante na
sociedade e o seu vínculo com a tecnologia se intensificou, o que é bem
traduzido em apresentação da recente coletânea Terra incógnita: a interface
entre ciência epúblico:

Aspectos de divulgação científica na vida de Galileu Galilei são abordados por Brecht na sua bela peça de teatro
sobre este cientista, no entanto, por se tratar de dramaturgia, com possíveis inserções de ficção, deixa de ser
analisada neste artigo.

a ciência, que hoje exibe também a face de tecnociência, é o grande
empreendimento do mundo moderno. Ela e sua parceira, agora inse¬
parável, a tecnologia, habitam nosso mundo material e intelectual, presidem
boa parte das relações econômicas e de poder entre os povos e adentram
nossas vidas individuais (MASSARANI ; TURNEY; MOREIRA, 2005,
p. 7).

Considerando a importância da área e as questões esboçadas nesta intro¬
dução, o objetivo principal deste artigo é estudar a divulgação científica
sob a abordagem histórica, a fim de identificar os marcos de sua evolução e
institucionalização no Brasil, na perspectiva da natureza da área e de
suas funções sociais, econômicas, políticas e educacionais e tendo por
fundamento as discussões terminológicas e os diferentes conceitos adotados
em alguns países.

CONCEITOS DE DIVULGAÇÃO CIENTÍFICA NAS SUAS INTER-
RELAÇÕES, CONVERGÊNCIAS E DISTINÇÕES ENTRE ÁREAS

Inicialmente, é importante observar as variações terminológicas no tempo
e espaço. No Brasil, o termo mais adotado é divulgação científica, usado
também em língua inglesa, embora simultaneamente seja utilizado popu¬
larização da ciência, que é comum nos outros países da América Latina.
Além destes, vulgarização da ciência é expressão empregada na França, onde
é publicada La Recherche, revista com tradição em divulgação científica. Um
de seus editores, Pierre Thullier, já falecido, esteve no Brasil, e sua presença
aqui foi marcante, quando ministrou curso sobre o estatuto social da ciência
e publicou trabalhos, incluindo artigo na revista Ciência Hoje, em 1989.

Ao abordar os conceitos de divulgação científica, duas áreas são centrais
nesta discussão, a comunicação social e a ciência da informação, que nortearão
este tópico, no qual é também incluída a linguística, de forma breve.

Cabem, inicialmente, observações sobre questões e equívocos conceituais
que cercam a divulgação científica, um dos quais, mencionado por Reis,
diz respeito a sociedades em desenvolvimento, como o Brasil (REIS, apud
GONÇALVES, 1998, p. 78). Nesses países, atividades de extensão agrícola
ou sanitária e informações técnicas dessa natureza foram, durante muito
tempo, confundidas com divulgação científica. As primeiras constituem
“...orientações sobre como fazer em determinadas situações”, o que é diferente
do ato de divulgar ciência.

Quanto a conceitos e definições, para Reis (REIS; GONÇALVES, 2000,
p. 36), divulgação científica “...é a veiculação em termos simples da ciência
como processo, dos princípios nela estabelecidos, das metodologias que emprega”.

Entre as contribuições teóricas mais relevantes para a divulgação científica,
destacamos os conceitos introduzidos por Bueno, em sua tese de doutorado
(1984, p.10-89) sobre jornalismo científico no Brasil, na qual o primeiro
capítulo é dedicado aos aspectos conceituais, depois disseminados em artigos,
incluindo um publicado após mais de 10 anos (BUENO, 1995). Por sua vez,
este autor retoma ideias de Pasquali, em termos dos conceitos difusão,
disseminação e divulgação, e estabelece os seus próprios, com certas variações.

Divulgação seria “... o envio de mensagens elaboradas, mediante a recodi-
ficação de linguagens críticas a linguagens omnicompreensíveis, à totalidade
do público receptor disponível” (PASQUALI, 1978, apud BUENO, 1995,
p. 1.421). Esta definição é complementada por Bueno, na afirmativa de que
esta atividade “pressupõe a transposição de uma linguagem especializada
para uma linguagem não especializada, com o objetivo de tornar o conteúdo
acessível a uma vasta audiência” (BUENO, 1984, 1995).

Bueno introduz um conceito intermediário de difusão científica, por ele
próprio discutido e considerado de “limites bastante amplos, ”pois“... na
prática, faz referência a todo e qualquer processo ou recurso utilizado para
veiculação de informações científicas e tecnológicas”: periódicos especiali¬
zados, bases de dados, sistemas de informação, serviços de alerta de biblio¬
tecas etc. (BUENO, 1984, p. 14, 1995, p. 1420-21).

Considerando a área de atuação de Bueno, comunicação social, este é o
momento oportuno e propício para o encontro com a ciência da informação.
Pesquisadores deste campo, em pesquisas teóricas e empíricas, apontam a
comunicação como uma das áreas interdisciplinares à ciência da informação.
Entre esses estudos epistemológicos, estão presentes tanto os de estudiosos
estrangeiros, entre os quais Saracevic (1999), por exemplo, com seu artigo de

1999, quanto brasileiros, como uma das autoras deste trabalho, Pinheiro, em
pesquisas de quase 15 anos que originaram artigos, o mais recente de 2006.

Na ciência da informação, o termo difusão corresponde à infraestrutura
de informação, serviços de informação em geral, e não há limites claros entre
difusão e disseminação, se considerarmos as definições. Disseminação da
informação, conceito consolidado nessa área, abrange serviços e produtos de
informação elaborados com esta finalidade, aí incluídos bibliografias, índices,
resumos (abstracts), serviços de alerta em geral e, atualmente, bibliotecas
virtuais e digitais, repositórios etc. Entre esses serviços, os DSI (disseminação
seletiva da informação) produzidos a partir de perfis de usuários são
característicos da área e até hoje muito adotados.

Mesmo as definições de comunicação científica, incorporadas à ciência
da informação, não se restringem à produção de conhecimento e sua comu¬
nicação entre cientistas, mas ao processo como um todo, aí incluída a disse¬
minação, com suas fases, desde as fontes primárias até a sua reestruturação e
recompilação em recursos secundários e terciários, hoje apresentados em
formatos impressos e eletrônicos.

Um dos clássicos da área, William Garvey, assim define comunicação
científica:

Todo espectro de atividades associadas com a produção, dissemi¬
nação e uso da informação, desde a busca de uma ideia para pesquisa,
até a aceitação da informação sobre os resultados dessa pesquisa como
componente do conhecimento científico (GARVEY, 1979).

Meadows inaugurou, quando do lançamento de seu livro clássico, nos
anos 1970, depois traduzido no Brasil, em 1999, um novo ciclo para a
comunicação de ciência, ao enfatizar a relevância dos periódicos e deixar
claro que a comunicação é tão vital quanto a própria pesquisa. Meadows
(1999, p.7) caracteriza a comunicação como parte essencial do processo de
investigação científica, e só por seu meio os resultados de pesquisa podem ser
mostrados ao público específico.

Observe-se que o reconhecimento da importância da comunicação da
ciência como processo gera a terminologia comunicação de ciência, poste¬
riormente reconhecida como comunicação científica, tanto adotada como
disciplina do jornalismo, na comunicação social, quanto pela ciência da
informação como subárea do conhecimento, ministrada regularmente a
partir de 1977 no mestrado em ciência da informação do IBICT.

Um exemplo mais recente de delimitação conceitual difícil diz respeito a
dois termos: alfabetização científica (scientific literacy) e competência infor-
macional (information literacy).

O primeiro, segundo Durant, “é uma expressão em moda nos círculos
educacionais dos Estados Unidos e Inglaterra” e se refere ao que o “público
em geral deveria saber a respeito da ciência” (DURANT, 2005, p. 13),
portanto, seu conceito é semelhante ao de divulgação científica. Apresenta

abordagens distintas e tem significado próximo à “cultura científica” e
“compreensão pública da ciência” (DURANT, 2005, p. 14).

Competência informacional, estudada na ciência da informação desde a
década de 1970 e tradução mais adotada no Brasil, segundo Hatschbach
(2002), também é denominada alfabetização informacional ou alfabetização
tecnológica. Outra autora, Dudziak, a define como “fluência científica
e tecnológica e no saber utilizar a informação, criando novo conhecimento”
(DUDZIAK, 2001) e a relaciona ao papel educacional de bibliotecas e
bibliotecários.

Certos conceitos apresentam aproximação semântica e são elaborados
em áreas distintas, e este é o caso de comunicação científica e divulgação
científica, conforme verificamos em alguns exemplos mencionados. Esta
relação pode ser de complementaridade ou de extensão, quando um conceito
é convergência de ideias ou prolongamento de outro, o que podemos
verificar em Ramos: “A literatura sobre um determinado assunto não
compreende apenas os artigos científicos, mas todos aqueles que o discutiram,
interna ou externamente à produção acadêmica, incluindo os artigos de
divulgação científica” (RAMOS, 1992, apud VALERIO, 2005 p. 58).

Outros termos de forte confluência conceitual são divulgação científica e
jornalismo científico. Alguns autores os consideram sinônimos, como José
Reis, mas outros aprofundam as suas especificidades. Bueno, por exemplo,
admite que os objetivos de ambos são os mesmos, e suas distinções, marcadas
pelas “... características particulares do código utilizado e do profissional que
o manipula” (BUENO, 1995, p.1422).

Assim, o jornalismo científico seria o exercido por este profissional, mas
a divulgação científica pode ser atividade praticada por diferentes profis¬
sionais. No entanto, esta é uma polêmica que continua, e divergências sobre
esta questão estão postas para discussão, sobretudo sobre a autoria dos
artigos de divulgação científica do cientista ou do jornalista?, com
questionamento sobre a capacitação do jornalista para o exercício desta
função, resposta que deveria vir do jornalismo científico.

Bueno, em sua já mencionada tese (1984, p.11-12), considera o
jornalismo científico um caso particular de divulgação científica, efetivada
pelos meios de comunicação de massa, aí incluídos, além do jornal, a
televisão, rádio e cinema, visão que se coaduna com a de outros estudiosos e
que pressupõe diversas manifestações de divulgação.

Outra área que pode contribuir para a divulgação científica, conforme
mencionado no início deste tópico, é a linguística, em termos de análise do
discurso. Coracini, por exemplo, com base em Mortureux, faz uma análise
de questões semânticas e de autoria e considera a divulgação um “...
discurso-segundo, derivado...“, o que “pressupõe, evidentemente, um
discurso-primeiro, origem, fonte daquele...” (CORACINI, 1992). A autora
tece algumas considerações sobre a etimologia de vulgarização e de
divulgação, ambos os termos contendo o vocábulo “vulgo”, que corresponde
a povo, plebe, popular, comum, e observa o quanto ambos estão carregados
de sentido pejorativo em língua portuguesa. A discussão se dá em torno da
metalinguagem ou “trans-crição” da divulgação em linguagem jornalística e
da autoria do texto: cientista e/ou jornalista.

A tese de Zamboni (1997, p.68-87, 128-162), mais recente, desenvolve-
se apoiada nos fundamentos teóricos da análise do discurso, no estudo das
autorrepresentações da divulgação científica e análise de textos de divulgação
científica de origem distinta (de revistas e de jornal), nas suas variações.
Contrariamente à Coracini, essa autora defende o discurso da divulgação
como novo, vinculado aos “discursos de transmissão de informação”
(CORACINI, 1992), e não um discurso-segundo, produto de reformulação
de linguagem. Zamboni considera a divulgação como um “gênero dis¬
cursivo específico” e “autônomo em relação ao gênero do discurso científico”
(ZAMBONI, 1997, p.184-186). As questões por ela discutidas afetam
o problema entre cientista e jornalista em relação à autoria e podem
amenizá-lo.

PRIMÓRDIOS DA DIVULGAÇÃO CIENTÍFICA NO BRASIL

Nos últimos anos, a divulgação científica no Brasil vem galgando espaço
acadêmico e político cada vez maior. A preocupação do governo brasileiro
com a população menos favorecida, diretrizes voltadas às questões sociais,
programas de inclusão social, enfim, ações nessa linha têm propiciado o
desenvolvimento de atividades com a finalidade de levar até à sociedade
conhecimentos e informações sobre ciência e tecnologia.

Este reconhecimento não pode passar ao largo da história das civilizações
e da própria evolução da ciência, ou de sua concepção, não somente teórica,
mas de aplicações.

Com a revolução industrial, no século XVIII, houve necessidade de se
levar, até os mecânicos e outros profissionais, conhecimentos básicos sobre a
ciência para melhorar seu desempenho, o que exigia um tipo de divulgação
científica (REIS, apud GONÇALVES, 1998, p. 76). A partir daí, circuns¬
tâncias históricas e significativas transformações do mundo e da ciência, em
particular, impulsionaram cada vez mais a divulgação científica.

O começo da divulgação científica no Brasil, tal como a compreendemos
hoje, foi tardio, de acordo com Reis (REIS, apud GONÇALVES, 1998, p. 77).

Um olhar ao passado nos mostra que já aparece um esboço de divulgação
científica no Brasil colonial, embora ainda de forma não planejada e assiste-
mática. Esta situação não poderia ser diferente, uma vez que, conforme
explica Schwartzman, até a fase inicial da República a atividade científica
brasileira era “extremamente precária” (SCHWATZMAN, 2001, p. 66).

Foi na segunda metade desse século, mais precisamente em 1874, a
reformulação do ensino em nosso país, com a criação da Escola Politécnica
do Rio de Janeiro, adotando o modelo francês. Nessa evolução, no final do
século XIX já existiam inúmeras instituições de ensino e pesquisa. Assim, é
natural que a partir daí ações de divulgação científica mais evidentes
começassem a surgir.

Na abordagem histórica da divulgação científica, em sua dissertação
de mestrado, Massarani (1998) foca o Rio de Janeiro, na década de 1920,
período escolhido por ser aquele em que a comunidade científica brasileira
começava a se organizar. Essa autora reconhece que a vinda da família real
para o Brasil e a fundação da Imprensa Régia, em 1808, foram eventos
decisivos para a impressão dos primeiros jornais, que já incluíam notícias
sobre a ciência. Entre os jornais que publicavam alguma informação
científica, destacam-se:

-    A Gazeta do Rio de Janeiro, criada em setembro de 1808;

-    O Correio Braziliense, editado em Londres desde junho de 1808;

-    O Patriota, editado de 1813 a 1814 (MASSARANI, 1998).

Posteriormente, Massarani publicou artigo com Moreira (2002), dando
continuidade aos aspectos históricos da divulgação científica.

Após o período entre a Independência e a consolidação do Segundo
Império, novos jornais são lançados e alguns também incluem artigos
relacionados à ciência:

-    MISCELANEA SCIENTIFICA, em 1835;

-    NICTHEROY, em 1836;

- MINERVA BRASILIENSE, em 1843 (MASSARANI; MOREIRA,

2002).

Em texto publicado no volume 3 da série Divulgação Científica, de
autoria de Reis e Gonçalves (2000, p.7-9), Reis, em documento por ele
denominado “depoimento”, aponta inúmeros nomes de cientistas brasileiros,
suas atividades e publicações que justificam a sua inclusão entre divulgadores
da ciência. Entre os quais, João Ribeiro e Roquete Pinto, pela criação de
revista de divulgação do Museu Nacional, artigos e pioneirismo na radio¬
difusão em nosso país, e Miguel Ozório de Almeida, cuja obra está reunida
em A vulgarização do saber e homens e coisas da ciência (REIS, apud REIS;
GONÇALVES, 2000).

A linha demarcatória para o início de publicação regular de notícias na
imprensa brasileira sobre ciência é o princípio do século XX, quando jornais
passam a incluir esse tipo de matéria. Em contrapartida, no mundo todo,
fatos científicos de grande expressão e impacto, como o lançamento do
primeiro satélite russo, o Sputnik, em 1957, tiveram como consequência a
duplicação do espaço dedicado à ciência nos jornais norte-americanos, além
de a ciência também passar a ser manchete (GONÇALVES, 1998, p. 76-77).

INSTITUCIONALIZAÇÃO DA DIVULGAÇÃO CIENTÍFICA NO BRASIL

A inserção da divulgação científica no Brasil é decorrente de um novo
panorama mundial de C&T, conforme ressaltado em diferentes tópicos
deste trabalho. Albagli, por exemplo, em artigo sobre o assunto, afirma:

O progresso científico-tecnológico incorpora-se ao rol de questões que
integram o domínio da esfera pública, sendo nela institucionalizada; por
outro lado, ciência e tecnologia passam a constituir-se em bens mercantis,
ao mesmo tempo disponibilizados e protegidos no mercado global
(ALBAGLI, 1996, p.396).

Esta autora complementa seu pensamento afirmando que “nesse contexto
torna-se crucial o modo como a sociedade percebe a atividade científica e
absorve seus resultados, bem como os tipos e canais de informação científica
a que tem acesso”.

A divulgação científica no Brasil deve muito a José Reis, falecido no ano
de 2002 e citado no início deste artigo e em todo o seu decorrer. Além de sua
própria produção, muito tem sido escrito sobre Reis e o seu papel na intro¬
dução e implantação da divulgação científica no Brasil, bem como são

inúmeros os reflexos de sua forte atuação, como a criação, em 1992, do
Núcleo José Reis de Divulgação Científica, na Escola de Comunicação e
Artes da Universidade de São Paulo (NJR/ECA/USP), e o Prêmio José Reis
de Divulgação Científica, do CNPq, atualmente na sua vigésima oitava
edição.

A trajetória da divulgação científica em nosso país e o caminho para sua
consolidação podem ser atestados pelas revistas em circulação, associações
profissionais, projetos e por atividades criadas e expandidas em instituições
pública brasileiras.

Valerio (2005), uma das autoras deste artigo, em sua tese de doutorado,
defendida no Programa de Pós-Graduação em Ciência da Informação
(IBICT/UFRJ - Universidade Federal do Rio de Janeiro), trata de periódicos
científicos eletrônicos e novas perspectivas de comunicação e divulgação para
a ciência. No capítulo sobre a institucionalização da área, a autora faz amplo
mapeamento e sistematização dos principais eventos da divulgação cientifica,
indicadores da sua consolidação, a começar pela formação de recursos
humanos, nos quais são gerados conhecimentos.

Embora os cursos regularmente oferecidos em nosso país ainda sejam em
pequeno número, a primeira cátedra em divulgação científica no mundo
aprovada pela Organização das Nações Unidas para a Educação, Ciências e
Cultura (UNESCO), em janeiro de 2005, tem por sede o Núcleo José Reis
de Divulgação Científica (NJR) (VALERIO, 2005, p.60-70).

Também em São Paulo, na cidade de Campinas, na UNI CAMP, foi
implantado em 1994 o Laboratório de Estudos Avançados em Jornalismo
(Labjor), cujo objetivo é desenvolver pesquisas em jornalismo científico,
formar recursos humanos para a área, graduação e pós-graduação lato sensu
em jornalismo científico.

Em termos de revistas são ressaltadas as seguintes:

-    revista Ciência Hoje, lançada em 1982, e Ciência Hoje das Crianças, em
1986, das mais importantes, e ambas as iniciativas são da Sociedade
Brasileira para o Progresso da Ciência (SBPC);

-    revista Galileu, da Editora Globo SA (Organizações Globo), em agosto de

1991, inicialmente com o nome de Globo Ciência e “numa linha mais
científica do que a atual e da sua concorrente Superinteressante, editada
pela Editora Abril”;

-    Scientific American Brasil, em 2002, publicada pela Editora Duetto, que
também lançou História Viva, praticamente ao mesmo tempo que Nossa
História, revista publicada pela Fundação Biblioteca Nacional;

-    Nexo, revista de difusão científica editada pela Faperj para divulgar os
projetos financiados pela Fundação, porém com curta duração;

-    a revista Pesquisa Fapesp, lançada em 2001 (VALERIO, 2005, p. 60-70).

Independentemente dos periódicos, livros também foram lançados, alguns
especialmente para crianças e jovens, com títulos provocativos, como O
neurônio apaixonado e Aventuras de um neurônio lembrador, de Roberto Lent,
professor titular de neurociência do Departamento de Anatomia do Instituto
de Ciências Biomédicas da UFRJ. Esse autor também publicou Cem bilhões
de neurônios, contendo conceitos fundamentais da neurociência. Há ainda
publicações de outra natureza, como o Pequeno manual de divulgação
científica, de 1999, de Cássio Leite Vieira (VALERIO, 2005, p. 65).

O grau de profissionalização da área pode ser aquilatado pela existência
de duas associações, a ABJC - Associação Brasileira de Jornalismo Científico,
fundada em 1977, e a ABRADIC - Associação Brasileira de Divulgação
Científica. A primeira teve José Reis como primeiro presidente e promove
congressos bienais. A segunda é mais recente e também tem a figura de José
Reis como propulsora, pois foi criada em junho de 2001, quando estavam
sendo planejadas as comemorações pelos 94 anos de José Reis, no Núcleo
José Reis. Nessa ocasião, foi percebida a necessidade de existência de “... uma
associação que atuasse de forma permanente para discutir questões ligadas à
divulgação científica” (VALERIO, 2005, p. 60-70).

Entre os projetos, há os de alcance nacional, como o Ciência às Seis e
Meia, que começou no Rio de Janeiro e depois se estendeu a vários estados
do país, cujo objetivo é promover, regularmente, a divulgação e discussão de
temas atuais da ciência.

Outros projetos foram criados visando à diversificação de públicos não
especializados e específicos, como o Ciência Jovem, feira criada em 1994
pelo Espaço Ciência, em Recife, explorando atividades, experimentos e
mostras interativas com o público. <www.espacociencia.pe.gov.br>.

O fortalecimento e a expansão da divulgação científica são comprovados
por iniciativas em instituições públicas brasileiras, algumas englobando tanto
a ciência quanto a divulgação científica, umas mais antigas e outras mais
recentes, apontadas por Valerio (2005, p. 66-70):

-    no Ministério de Ciência e Tecnologia (MCT), o Museu de Astronomia
e Ciências Afins (Mast) e o Museu Paraense Emílio Goeldi;

-    o Museu de Ciência e Tecnologia da PUC, de Porto Alegre;

-    o Estação Ciência, centro interativo de ciências, da USP;

-    a Casa da Ciência, da UFRJ;

-    o Museu da Vida, da Fiocruz.

Entre estas instituições, o Mast deve ser ressaltado por duas razões. Em
primeiro lugar, por ser uma das pioneiras na divulgação científica do Brasil.
Fundado em 1985 pelo CNPq, com o propósito inicial de preservar a
memória do conhecimento científico, foi posteriormente vinculado ao
MCT. Segundo Cazelli (1992), a partir da década de 1950, houve algumas
tentativas frustradas de criar museus de ciências no país, uma das quais foi
iniciativa de José Reis, em 1954, de um museu de ciências para a cidade de
São Paulo. Com esse objetivo, ele elaborou o texto “Por que um Museu de
Ciência?”, no qual expôs, de forma bem estruturada, a sua concepção de
museu de ciência, que serviu de fundamento para a criação do Mast, no Rio
de Janeiro.

A segunda razão para destacar o Mast é pela ampliação e diversidade de
ações com a finalidade de promover e estudar a divulgação e a educação em
ciências. Atualmente, são inúmeras as atividades que esse Museu promove
para a população, desde ciclos de palestras de astronomia a observações do
céu, sessões de planetário inflável e exibições de filmes científicos a programas
como Brincando de Matemática, Ciência Animada e Cozinhando com a
Química.

Entre o final do século XX e início do XXI, destacamos ainda, no Brasil,
produtos e serviços de divulgação de ciência e tecnologia criados na internet

-    o site de divulgação científica Ciência Hoje on-line, do Instituto Ciência
Hoje, apresenta notícias exclusivas da atualidade científica do Brasil e do
mundo (http://cienciahoje.uol.com.br/materia/view/386);

-    o ScienceNet, da Universidade de São Paulo (USP-Bauru), desenvolvido
em parceria com a Universidade do Sagrado Coração, promove a cultura
da divulgação da ciência, por meio do jornalismo científico (http://www.
sciencenet.com.br/);

-    o Portal de Jornalismo Científico, da Comtexto Comunicação e Pesquisa
(http://www.jornalismocientifico.com.br), editado pelo jornalista e também

presidente da Associação Brasileira de Jornalismo Científico (ABJC),

Wilson da Costa Bueno.

Essas três iniciativas em meio eletrônico, juntamente com o CanalCiência,
do IBICT, contemplado no item 4.1 deste artigo, são pioneiras no país em
iniciativas de divulgação científica e tecnológica na rede mundial de compu¬
tadores.

No plano das políticas públicas, não pode deixar de ser ressaltada a
criação de um Departamento de Popularização e Difusão da Ciência, na
Secretaria de Ciência e Tecnologia para Inclusão Social (Secis), no Ministério
da Ciência e Tecnologia, criada por decreto sancionado em 9/6/2004.
O Departamento é chefiado pelo físico Ildeu de Castro Moreira, cuja
atuação no campo da divulgação cientifica é significativa, especialmente em
ações nas políticas públicas e na produção de literatura para consolidação
e expansão da área. Esse Departamento, entre suas atividades, lidera a
realização da Semana Nacional de Ciência e Tecnologia. As comemorações
reúnem atividades múltiplas e simultâneas, em todas as regiões brasileiras,
promovidas por órgãos do MCT, instituições de ensino e pesquisa de outros
ministérios, secretarias estaduais e municipais, enfim, entidades de diferentes
áreas e instâncias, com o objetivo de divulgar e popularizar a ciência e a tecno¬
logia para a sociedade em geral e, assim, contribuir para a inclusão social.

A cada ano, a Semana Nacional tem um tema central, que pode representar
um problema universal e contemporâneo na ciência e tecnologia (como a
temática água, em 2005), um inventor e inovador, por exemplo, Santos
Dumont (tema de 2006) ou uma questão científica ou tecnológica signifi¬
cativa, neste caso, evolução e diversidade (tema de 2008), com destaque às
teorias pioneiras de Charles Darwin e Alfred Wallace. Suas ideias afetaram
profundamente os paradigmas científicos da época e foram além, pois
mudaram a visão de mundo do cidadão, pela introdução da discussão sobre
as diversidades biológica e ambiental que afetam particularmente a sociedade
brasileira.

Ao mesmo tempo, consta-se a inserção do Brasil nas discussões interna¬
cionais sobre divulgação científica, tanto que em 2004 foi realizado, no Rio
de Janeiro, o Workshop para a Popularização da Ciência e Tecnologia, pro¬
movido pela Organização dos Estados Americanos (OEA), em parceria com
o MCT e tendo o Mast como responsável pela execução do evento. Reunindo
debatedores de 11 países, seu objetivo foi revisar as políticas estratégicas de
ciência e tecnologia do continente americano, abordando quatro linhas de
discussão: aumento da competitividade, inclusão social, preservação
da memória e formas de apropriação do conhecimento (VALERIO, 2005,
p. 68).

Entre as mais recentes iniciativas que comprovam a institucionalização
da divulgação científica no Brasil, não pode deixar de ser destacada a implan¬
tação, em 2004, do Comitê de Divulgação Científica (DC), no âmbito da
Coordenação do Programa de Pesquisas em Ciências Humanas e Sociais do
CNPq, direcionado a cientistas de qualquer campo do conhecimento, jorna¬
listas e comunicadores, educadores, artistas e áreas afins, desde que se
dediquem ao tema foco do Comitê.

No âmbito dos institutos de pesquisa do MCT, o Centro Brasileiro de
Pesquisas Físicas (CBPF), no Rio de Janeiro, que atua primordialmente na
investigação científica básica e no desenvolvimento de atividades acadêmicas
de pós-graduação em física teórica e experimental, foi o vencedor do Prêmio
José Reis de Divulgação Científica de 2006. O prêmio foi o reconhecimento
de um projeto gráfico moderno, por meio de fôlderes desenvolvidos em
linguagem acessível pelo cientista físico João dos Anjos. A série ‘Desafios
da Física para o Século 21’ (http://mesonpi.cat.cbpf.br/desafios/) aborda
assuntos como biofísica, cosmologia, neutrinos, partículas elementares, raios
cósmicos, entre outros, consistindo em material de divulgação científica e de
apoio didático altamente relevante para estudantes e professores do ensino
médio.

A Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuária (Embrapa), instituição do
Ministério da Agricultura, Pecuária e Abastecimento, vem, desde 1998,
lançando iniciativas de divulgação, com a transmissão televisiva de informa¬
ções agropecuárias, agroindustriais e florestais à população, por meio do
programa ‘Dia de Campo na TV’ (http://www.sct.embrapa.br/diacampo/
diacampo.htm). Em 2004, com foco na promoção do crescimento rural
sustentável e na qualidade de vida dos jovens rurais e agricultores familiares,
a Embrapa (Informação Tecnológica) criou ainda o ‘Prosa Rural’ (http://
www.sct.embrapa.br/radio/index.htm), um programa via rádio que, devido
ao sucesso, estendeu- se a diversas regiões do país.

No limiar do século XXI, cada vez mais diversas instituições de pesquisa,
algumas sem experiência anterior, vêm adotando práticas a fim de dispor os
conhecimentos gerados em seus laboratórios para a sociedade brasileira.
Temas até então debatidos pelas comunidades científicas e tecnológicas -
como a ciência e a tecnologia do nanomundo e as pesquisas em genética,

com uso de células troncos, embrionárias ou não - e que apresentavam
dificuldades de aproximação com o público hoje se revelam em cenário mais
aberto ao entendimento e debate.

O projeto NanoAventura (http://www.mc.unicamp.br/nanoaventura/),
por exemplo, iniciativa ímpar do Museu Exploratório de Ciências de
Campinas, que agrega pesquisadores e professores da Unicamp e do
Laboratório Nacional de Luz Síncrotron (LNLS/MCT), com apoio do
Instituto Sangari e da Prefeitura Municipal da cidade, tem sido uma dessas
experiências inovadoras. Para atender a escolas de ensino fundamental
e médio e também ao público em geral, nasceu como exposição interativa
e itinerante, apresentando, com criatividade, conceitos de nanociência e

Outro exemplo atual é o Centro de Estudos do Genoma Humano
(http://genoma.ib.usp.br/), coordenado pela doutora Mayana Zatz, no
Instituto de Biociências da USP, que confirma a aproximação da comu¬
nidade científica com o público leigo. Com o objetivo de tornar a genética
mais acessível à população, este Centro oferece desde aconselhamento
genético a cidadãos que apresentam doenças genéticas a materiais de apoio
didático, em um projeto educativo e de difusão que atua junto a professores
e alunos de ensino médio.

Entre as instituições brasileiras que se voltaram para a divulgação
cientifica ainda no século XX, está também o IBICT, em atividades mani¬
festadas de duas formas: no ensino e pesquisa e na prestação de um serviço
eletrônico, um portal de divulgação científica, o CanalCiência, ambos
enfocados nos próximos itens.

A DIVULGAÇÃO CIENTÍFICA NO IBICT

No mestrado em ciência da informação, criado em 1970 pelo IBICT,
órgão do Ministério de Ciência e Tecnologia, com mandato acadêmico da
UFRJ, posteriormente convênio, a disciplina Comunicação Científica foi
introduzida pela professora Hagar Espanha Gomes em 1977 e, por sua impor¬
tância, no período 1982-83 tornou-se obrigatória (PINHEIRO, 1997).

Na década de 1980, Heloísa Tardin Christóvão, que na ocasião era a
professora responsável por essa disciplina, iniciou uma linha de estudos em
divulgação científica, terminologia baseada, sobretudo, em fundamentos
teóricos da tese de Bueno (1984).

Nos anos 80, o Brasil estava saindo de uma ditadura e depois de 20 anos
passava pela fase da chamada “abertura gradual”, o que se efetiva a partir da
anistia aos presos e exilados políticos e da primeira eleição para presidente da
República, em 1985. São tempos de passagem para democracia, e não por
acaso a primeira Ação Programada em Informação Científica e Tecnológica
(ICT) é elaborada nessa fase e publicada em 1984. Naturalmente, a
informação e comunicação, vitais nesse processo, são pensadas com
amplitude de público, de usuários. A democratização da informação e da
comunicação, a socialização do conhecimento e todos os processos com fins
democráticos ganham força. Assim, as circunstâncias históricas nacionais
foram solo fértil para a divulgação científica em nosso país, hoje fortalecida
pelo enfoque social do atual governo.

Devemos reconhecer que a criação de órgãos do porte da Capes e CNPq,
em 1951, foi decisiva para a implantação de cursos de pós-graduação brasi¬
leiros, nos anos 1970, e o fomento à pesquisa em C&T. Estas ações foram
fortalecidas pela implantação da Finep, em 1971, além das fundações esta¬
duais de pesquisa.

No ambiente acadêmico, estudos nesse campo, no IBICT, deram origem
à primeira dissertação na área da divulgação científica, de autoria de Patrícia
Hernandez Canadas (1987), analisando as revistas Ciência Hoje e Ciência
e Cultura, nas interseções de comunicação e divulgação científica, sob a
orientação da professora Heloisa. Muitos anos depois, a revista Ciência Hoje
voltaria a ser tema de dissertação (VILHENA, 1998), sob a orientação da
mesma professora.

Esses fatos parecem indicar que a pesquisa em divulgação cientifica, no
mestrado em ciência da informação, ocorreu como natural consequência,
desdobramento ou extensão da comunicação científica.

No início dos anos 90, duas dissertações sobre divulgação científica foram
defendidas, uma de Ângela Guedes (1991) e outra de Rose Leite (1991),
ambas também orientadas pela professora Heloísa. Na primeira, foram
analisadas as cartas recebidas por telespectadores do programa Globo
Ciência e, na segunda, num estudo de caso sobre o Museu Paraense Emilio
Goeldi, foi analisada a “difusão da ciência moderna em instituições de
ciência e tecnologia”.

A partir daí, as discussões e orientações sobre divulgação científica se
ampliam no mestrado em ciência da informação, com a participação de mais
professores, entre os quais Gilda Braga e Lena Vania Pinheiro. A primeira
orientou Hirata (1994) e inicia, juntamente com a professora Heloisa, um
projeto denominado Saci, para “socialização da informação: desenvol¬
vimento de metodologias para a sua efetivação; estudo aplicado às áreas de
ciência da informação e da saúde”, especificamente hanseníase. Este Projeto
teve sua primeira fase desenvolvida de março de 1995 a julho de 1996, foi
renovado até fevereiro de 1999 e deu origem à primeira tese de doutorado
sobre divulgação científica, de Leite (1999), cuja dissertação de mestrado, já
citada, vinha na mesma linha, tendo como orientadoras as duas pesqui¬
sadoras e coordenadoras do Saci. Além desta, a dissertação de Reis, “A comu¬
nicação da informação em hanseníase e a questão do estigma sob o ponto de
vista do discurso da mídia” (REIS, 2000) insere-se no âmbito do Projeto.

A disciplina Comunicação Científica passa a ser ministrada por Lena
Vania Pinheiro, que também inclui no curso a divulgação científica, daí o
começo de suas orientações sobre esse tema, sendo a primeira, de Ramos, em
1992, “A divulgação da informação em Energia Nuclear: ideologia, discurso
e linguagem”, tratando especificamente do acidente radioativo com o césio
137, em pesquisa que abrangia tanto a comunicação quanto a divulgação
científica.

Outras dissertações continuaram a ser apresentadas nessa linha, como a
de Gonzales, em 1992, focada no público leitor de divulgação, e de Braga

(1993), tendo como tema o jornalismo científico em redações de jornais, em
estudo de caso de O Globo e Jornal do Brasil.

Na década de 1990, rica em pesquisas sobre divulgação científica, ainda
seriam apresentadas mais três dissertações: de Silva (1995), tratando de
conceitos de disseminação da informação e de divulgação científica, em
Saúde Coletiva e aplicando métodos bibliométricos, no caso, a Lei de Zipf
(frequência de palavras no texto); de Vilhena (1998), já mencionada, e a
última do período, de Massarani (1998), também citada neste artigo.
Massarani deu continuidade aos seus estudos, dedicou-se à divulgação
científica e vem apresentando produção científica significativa nessa área.

Nos anos 2000, foram desenvolvidas duas dissertações sobre divulgação
científica, em ambientes distintos dos até então estudados: uma tendo por
foco as agências de notícias e assessorias de imprensa (CHAVES, 2001) e
outra, no mesmo ano, de Cardoso (2001), em museus de ciência e tecno¬
logia. A pesquisa mais recente é a tese de doutorado de Valerio, base para o
tópico Institucionalização da divulgação científica no Brasil deste artigo,
que levanta a hipótese de uma possível aproximação dos públicos não
especializados e especializados, a partir das tecnologias de informação e
comunicação. Sobre periódicos científicos eletrônicos e novas perspectivas de
comunicação e divulgação para a ciência, parte do seguinte pressuposto:

... as redes eletrônicas, por meio de sua expressão máxima, a internet, tem
ampliado a audiência da ciência publicada nos periódicos científicos,
configurando-se uma nova situação de aproximação de públicos especia¬
lizados e não especializados constituindo uma nova audiência, num
fenômeno de convergência de públicos (VALERIO, 2005).

Assim, o objetivo principal de sua pesquisa foi “verificar como a
comunicação e a divulgação científicas entrelaçam-se com o advento das
novas tecnologias de comunicação e informação, especialmente em relação
ao público” (VALERIO, 2005).

Como a produção de dissertações e teses em divulgação científica no
IBICT diminuiu, nos últimos anos, deve ser explicado que este fato é decor¬
rente dos problemas enfrentados pelo Programa de Pós-Graduação em
Ciência da Informação, cujo convênio não foi renovado com a UFRJ,
ocasionando a suspensão da seleção de alunos em 2002 e 2003, tendo as
atividades retomadas na segunda metade de 2004, com a Universidade
Federal Fluminense (UFF).

Por conseguinte, como mecanismo de consolidação e ampliação das
pesquisas nesse campo foi instituído no IBICT, em 2005, o Grupo de
Pesquisa Comunicação e Divulgação Científicas, no qual

a divulgação científica, popularização da ciência ou vulgarização
científica é estudada na sua função política, social, educacional e cultural,
bem como a passagem do discurso da comunicação científica para
divulgação científica, e seu papel na socialização do conhecimento,
universalidade de acesso à informação e inclusão social (http://dgp.
cnpq.br/buscaoperacional/detalhegrupo.jsp?grupo=0026607ON4DU78).

O Grupo é coordenado por pesquisadores do IBICT e integrado por mais
de 20 membros, entre estudantes (mestrandos e doutorandos), técnicos
assistentes de pesquisa e oito pesquisadores oriundos de diferentes insti¬
tuições, entre as quais Finep, Universidade de Brasília (UnB) e Universidade
Federal do Estado do Rio de Janeiro (Unirio).

A divulgação científica no âmbito do IBICT, iniciada com estudos e
pesquisas no Programa de Pós-Graduação em Ciência da Informação, foi
complementada pela prática, com a criação do portal CanalCiência, a ser
abordado no próximo tópico deste artigo.

CANALCIÊNCIA

O portal CanalCiência é relativamente novo - considerando o seu plane¬
jamento (2000) e implantação (2002) até os dias de hoje -, tem pouco mais
de cinco anos, mas apresenta uma trajetória evolutiva diferenciada na sua
vinculação departamental, equipe e conteúdos de informação. Assim, os
aspectos históricos e institucionais são apresentados inicialmente, numa
síntese, seguidos de seus objetivos, tal como expostos atualmente, junto com
a descrição e análise de informação de suas bases de dados.

A relevância dessa iniciativa, projeto brasileiro de divulgação científica na
internet, pode ser aquilatada por sua escolha, em outubro de 2003, quando
ainda era recente, para representar o Brasil na categoria e-Science, do World
Summit Award, prêmio da Cúpula da Sociedade da Informação, como
melhor exemplo de e-conteúdo e criatividade. A indicação foi da Associação
de Mídia Interativa, e o CanalCiência foi classificado em 11° lugar, entre os
56 e-Science finalistas do mundo, e em 2° lugar na América Latina.

Origem, planejamento e desenvolvimento

Um portal de divulgação científica começou a ser planejado, no ano de

2000, pela bióloga e divulgadora da ciência Gloria Malavoglia, que o expôs
à Secretaria de Coordenação das Unidades de Pesquisa do Ministério da
Ciência e Tecnologia (Secup/MCT). Inicialmente restrito às pesquisas cien¬
tíficas e tecnológicas realizadas nos Institutos do MCT, a sua implantação
ficou a cargo do IBICT, na ocasião sob a direção do doutor Eloi de Souza
Garcia e da doutora Marisa Basilio Medeiros Brascher (vice). Para o seu
começo, foi empreendida, nesse mesmo ano, uma estratégia de sensibilização
que incluiu reuniões com os institutos de pesquisa e apresentação do projeto
em eventos técnico-científicos.

No ano seguinte, 2001, com o objetivo de debater amplamente o projeto-
piloto, o IBICT organizou uma reunião e convidou 25 pesquisadores e
especialistas na área de jornalismo e divulgação científica de todo o Brasil.
Ao mesmo tempo, foi expandida a apresentação do projeto a outras regiões
brasileiras, como o Nordeste, com a promoção de reuniões técnicas e tecno¬
lógicas com instituições de competência nessas áreas.

Depois de implantado, ocorreu a sua primeira apresentação em evento,
na III Conferência Mundial de Jornalistas Científicos da International
Science Writers Association (ISWA), realizada no Brasil e organizada pela
Associação Brasileira de Jornalismo Científico (ABJC), em São José dos
Campos, São Paulo.

Em 12 de dezembro de 2002, o portal foi lançado oficialmente no IBICT,
com a denominação atual, CanalCiência (http://www.canalciencia.ibict.br),
pelo então ministro de Estado da Ciência e Tecnologia, Ronaldo Mota
Sardenberg.

A partir daí, os mecanismos para difusão do CanalCiência tiveram se-
quência, em 2003, com novas visitas a instituições brasileiras e com
apresentações em diferentes eventos científicos, incluindo na reunião da
SBPC.

Gloria Malavoglia, que criou o CanalCiência, deixou de pertencer à sua
equipe a partir de abril de 2004, quando a execução do portal ficou sob a
responsabilidade de Márcia Rocha, integrante da equipe e servidora do
IBICT em Brasília, desde maio de 2003.

Por iniciativa da nova equipe, em 2004, ainda em Brasília foram
empreendidas ações educativas de caráter experimental em escolas do
Distrito Federal, tanto para alunos quanto professores do ensino médio,
entre as quais as realizadas durante a I Semana Nacional de Ciência e
Tecnologia: Brasil, Olhe para o Céu!. Estas estratégias interativas, lúdicas e
participativas respondem à dupla preocupação do IBICT, de estreitar e
intensificar a relação entre educadores e divulgadores da ciência e, ao mesmo
tempo, orientar alunos e facilitar suas buscas e acesso à informação eletrônica
na internet, de acordo com o histórico do Portal.

Tratando-se de um instrumento de divulgação científica, o CanalCiência
naturalmente busca conquistar como usuário todo e qualquer cidadão
brasileiro, recorrendo a palestras, exposições, vídeos, peças teatrais, mostras
e oficinas, em atividades presenciais e interativas que procuram unir cultura
e arte à ciência e tecnologia para inclusão social.

Estas ações concretizaram-se, sobretudo, nas Semanas Nacionais de
Ciência e Tecnologia (2004, 2005), oportunidade em que são ampliadas as
parcerias, e em eventos comemorativos como o Dia Mundial da Ciência pela
Paz e pelo Desenvolvimento, celebrado pela Organização das Nações Unidas
para a Educação, a Ciência e a Cultura (UNESCO).

Em maio de 2006, o CanalCiência passou a ser desenvolvido na Coorde¬
nação de Ensino, Pesquisa , Ciência e Tecnologia da Informação do IBICT,
no Rio de Janeiro.

Assim, nas Semanas Nacionais de Ciência e Tecnologia de 2006 e 2007,
já nesta cidade, o CanalCiência continuou participando desses eventos,
desenvolveu atividades em parceria com o CBPF/MCT e de interiorização,
nos municípios de Paracambi e Quissamã (RJ), neste segundo município,
por engajamento no projeto de pesquisa Janelas da Cultura, coordenado pela
professora Isa Freire, do Ibict, além da extensão dessas atividades em Paiaiá
para a Biblioteca Comunitária Maria das Neves Prado, no município de Nova
Soure (BA), em decorrência do projeto de pesquisa do professor Geraldo
Prado, também do IBICT.

Outro prolongamento das ações do CanalCiência tem sido realizado
em parceria com a Embrapa, unidade Amazônia Oriental, por meio de projeto
para a “disponibilização dos conhecimentos e das práticas que podem contri¬
buir para o desenvolvimento sustentável e o fortalecimento da agricultura
familiar, com inclusão social”. Os resultados da pesquisa ‘Desenvolvimento
e validação de estratégias participativas de recuperação de áreas agrícolas e
pastagens degradadas na Amazônia’ são difundidos amplamente, visando a
melhores práticas culturais (sustentáveis) a serem adotadas pelos agricul¬
tores (http://www.canalciencia.ibict.br/pesquisas/pesquisa.php?ref_
pesquisa=228).

Objetivos, estrutura e conteúdos informacionais

Os objetivos do CanalCiência, tal como expressos no Portal, são os
seguintes:

“O objetivo principal do CanalCiência é divulgar as pesquisas científicas
brasileiras relevantes, desenvolvidas em universidades, centros e instituições
de pesquisa, em áreas prioritárias de ciência, tecnologia & inovação”.

Na divulgação científica, a linguagem especializada é transformada em
linguagem de fácil compreensão, e o processo de fazer ciência é explicado
com clareza, de forma a possibilitar a apropriação social do conhecimento
científico ao cotidiano da sociedade brasileira.

Com esta ferramenta a serviço da cidadania, o IBICT espera contribuir
para a diminuição de barreiras e lacunas existentes entre a minoria privilegiada,
rica em informação e conhecimento, e a maioria excluída tecnológica, social
e culturalmente.

O CanalCiência é dirigido, essencialmente, a educadores, estudantes e
jornalistas e está aberto aos demais públicos interessados e aos cidadãos -
internautas, conforme descrição no Portal.

Como decorrência de seus objetivos, o núcleo central do CanalCiência é
constituído por pesquisas brasileiras em linguagem de divulgação científica,
complementado por dois importantes conjuntos de informações:

-    Memória da Ciência, incluída em 2003 e contendo o acervo histórico dos
programas de rádio Tome Ciência e Encontro com a Ciência, produzidos
entre 1984 e 1989 pelo convênio SBPC / RádioUSP / Rádio Cultura /
CNPq, cuja veiculação de entrevistas, em MP3 e Real Áudio, é fruto de
acordo para uso de software e edição eletrônica, com a Biblioteca Virtual
da Escola do Futuro da USP;

-    Notáveis da Ciência e Tecnologia do Brasil, galeria de cientistas assim
considerados por sua contribuição ao desenvolvimento científico nacional
que agregou as bibliotecas virtuais de pesquisadores provenientes do
Programa Prossiga do IBICT e posteriormente foi expandida com
biografias resumidas, num trabalho mais sintético e diferente do desen¬
volvido pelo Prossiga e baseado no livro Cientistas do Brasil. Trata-se de
uma coletânea de entrevistas publicadas pela revista Ciência Hoje, da
SBPC, lançada nos 50 anos pela Sociedade Brasileira para o Progresso
da Ciência (SBPC). São depoimentos de proeminentes pesquisadores e
professores, reunidos em mais de 800 páginas, que se destacaram funda¬
mentalmente no desenvolvimento científico e tecnológico do país.

O CanalCiência inclui, ainda, seções denominadas Diretório de Links e
Saiba Mais. A primeira trata-se de um serviço organizado que cobre glos¬
sários, projetos educacionais, revistas, agências de notícias, museus e centros
de ciência etc., ou seja, portais, sites e outros tipos de páginas eletrônicas
selecionadas, analisadas e avalizadas por sua equipe. A segunda constitui
também um serviço de informação sobre eventos e cursos, livros e publicações,
concursos e prêmios, multimídia e vídeos etc., isto é, são atividades, recursos,
materiais didáticos, entre outros, para práticas de ensino-aprendizagem em
ciência e tecnologia. Ambos os pontos de acesso privilegiam produtos e
serviços de divulgação e popularização da ciência, com o intuito de otimizar
buscas dos usuários da internet, criando condições favoráveis ao reunir
fontes confiáveis de informações, legitimadas por instituições reconhecidas e
respeitadas no cenário da C&T no Brasil.

Estágio atual do CanalCiência

Como reflexo da vinculação do Portal à Coordenação mencionada, foi
possível aplicar métodos bibliométricos / informétricos às estatísticas do
CanalCiência e efetivar análises de informação para o seu aperfeiçoamento,
neste caso, webmetria, para conteúdos disponíveis na internet. Estes estudos
resultaram na apresentação do trabalho “Análise de metrias para dimensionar
o acesso, o uso e a repercussão do portal de divulgação científica Canal¬
Ciência”, no IX Congresso Brasileiro de Jornalismo Científico, realizado pela
ABJC, em novembro de 2007, na cidade de São Paulo. O objetivo foi “...
analisar o resultado da mensuração e avaliar os fluxos/acessos das infor¬
mações armazenadas a partir de dois programas estatísticos, Webalizer e
AWStats (Advanced Web Statistics), implementados no servidor do
CanalCiência” (SILVA; PINHEIRO, 2007). O resultado da coleta de dados
sobre visitas anuais ao Portal, atualizado para o presente trabalho até 07 de
julho de 2008, pode ser observado no Gráfico 1, a seguir.

Conforme pode ser constatado, a visita vem em um crescendo acentuado,
mesmo com as dificuldades operacionais enfrentadas, ultrapassando 500 mil
visitas em 2006, com pequeno decréscimo em 2007.

Outra forma de dimensionar o reconhecimento do CanalCiência é sua
indexação por diferentes instituições de C&T, que o incluem, em seus sites,
tanto de divulgação científica como de educação. Alguns destes são destacados
por Silva e Pinheiro:

a Rede de Popularização da Ciência e da Tecnologia na América Latina e
Caribe (Red POP); a ComCiencia - Revista Eletrônica de Jornalismo
Científico (LabJor - Unicamp); a Science and Development Network
(SciDev.Net); a Rede Especializada de Ciência e Tecnologia (RECyT)
do Mercosul; a Secretaria de Estado de Ciência, Tecnologia e Inovação
(Secti-RJ); o Portal da Educação Pública; o Portal da Fundação Cecierj
(Centro de Ciências e Educação Superior a Distância do Estado do Rio
de Janeiro / Consórcio Cederj (SILVA; PINHEIRO, 2007).

O alto índice de visitas está relacionado à indexação do CanalCiência
pelas instituições listadas anteriormente, uma vez que muitas dessas “...
aparecem entre os 20 endereços externos que deram mais acesso ao
CanalCiência” (SILVA; PINHEIRO, 2007).

Além disso, outro fator que impulsionou o acesso e uso desse Portal do
IBICT foi a Plataforma Lattes, do CNPq, da maior importância para C&T
nacionais, que traz na sua primeira página, desde agosto de 2003, a fotografia
de um cientista brasileiro extraída dos Notáveis da Ciência do Portal, e a ilus¬
tração remete automaticamente ao CanalCiência (SILVA; PINHEIRO, 2007).

NATUREZA, FUNÇÕES E IMPLICAÇÕES DA DIVULGAÇÃO
CIENTÍFICA: UM NOVO SENTIDO?

A natureza da divulgação científica - em analogia ao que Reis (apud
KREINZ, 1998) estabeleceu para o jornalismo científico - também é marcada
por diferentes aspectos: políticos, ideológicos, educativos, econômicos,
comunicativos, sociais e culturais, aos quais acrescentamos os informativos.
É, pois, neste cenário multifacetado e múltiplo que a divulgação cientifica
deve ser estudada.

A compreensão da divulgação científica no Brasil passa, sobretudo, pelo
cenário nacional e internacional de ciência e tecnologia, com seus avanços e
profundas transformações.

É oportuno lembrar que a ciência, nas suas origens, estava fortemente
relacionada às humanidades e que foram as especializações, no século 19, que
trouxeram “...uma mudança na linguagem cientifica”, criando dificuldades
na comunicação entre cientistas e leigos, pela ausência de uma linguagem
comum (SANCHEZ MORA, 2003, p. 21).

Em pesquisa publicada em 2000, Schwartman, já citada, reconhece que
“o cenário internacional da ciência e tecnologia mudou dramaticamente
desde que o Brasil começou sua caminhada para o desenvolvimento de C&T
nos anos 60” (SCHWARTMAN, 2001, p. xv-xvii). Para este cientista, as
principais características do novo contexto internacional são, entre outras, a
aproximação maior, hoje, de ciência e tecnologia da indústria e dos mer¬
cados, a aceleração do ritmo da competitividade da inovação tecnológica,
exigindo mudanças nas empresas e qualificação mais alta nos trabalhadores,
e a globalização da ciência. Especificamente sobre informação, Schwartman
(2001, p. xv-xvii) ressalta o seu baixo custo e velocidade, possibilitando a
comunicação direta entre centros de pesquisa e pesquisadores.

No âmbito nacional, Bueno, “considerando “o elevado índice de anal¬
fabetismo científico”, afirma que “a partilha do saber inclui-se, sem dúvida,
entre as funções sociais mais importantes...” no processo de democratização
do conhecimento” (BUENO, 2002, p. 229).

Sobre o papel educacional da divulgação científica, Reis identifica duas
funções que se completam, uma de ensinar, “suprindo ou ampliando a
função da própria escola” (REIS, apud GONÇALVES; REIS, 1999, p. 59),
e outra de fomentar o ensino. Esta, segundo o autor, desdobra-se em outras
como “...despertar o interesse público pela ciência...”, elevar o nível didático
das escolas e “despertar vocações e orientá-las...” (REIS, apud GONÇALVES;
REIS, 1999, p. 59).

No entanto, mesmo no mundo de hoje, com o reconhecimento da
necessidade e relevância da divulgação científica, ainda existem numerosas
barreiras entre “... a descoberta e o conhecimento científico, de um lado, e
sua comunicação e absorção pelo público de outro” (REIS, apud GONÇALVES,

1998, p. 79) e Reis aponta entre essas dificuldades o “próprio conhecimento
limitado do cientista, barreira de linguagem, barreira do segredo profissional,
barreira da imprimibilidade, barreira natural do auditório” (REIS, apud
GONÇALVES, 1998, p. 79).

Também para Bueno, “a situação está longe de ser ideal” (BUENO, 2002,
p. 229), no Brasil, por uma série de razões, entre as quais a inexistência de
uma “cultura de comunicação” na maioria das instituições de C&T, pro¬
blema ao qual acrescentaríamos os informacionais inerentes à comunicação.

Mudanças tão significativas e destacadas no início deste tópico são
abordadas por Reis, especialmente em citação a Goldsmith, autor atual¬
mente mais preocupado com política de ciência e sua proclamação, do que
com a popularização da ciência, na forma com é pensada e praticada,
“perdeu sentido no mundo atual, que por tantos meios enseja ao cidadão
comum sentir o progresso da ciência e sua natureza” (REIS, apud GONÇALVES,
1998, p. 78). O que importaria, hoje, seria a promoção do debate sobre “...as
implicações sociais, políticas e econômicas do progresso da ciência” (REIS,
apud GONÇALVES, 1998, p. 78). Essas ideias são compartilhadas por Reis
que afirma tê-las manifestado no 1° Congresso Ibero-Americano, realizado
em Caracas, em 1974, ressaltando “... a imperiosa necessidade desse tipo de
ação, que deve acordar o público e os cientistas para as responsabilidades que
a ciência acarreta para uns e outros” (REIS, apud GONÇALVES, 1998, p. 78).

Um passo importante foi a criação do Departamento de Popularização e
Difusão da Ciência, no MCT, que, com a Semana Nacional de Ciência e
Tecnologia, expandiu ações tanto em âmbito nacional, como buscou a sua
interiorização em todo o território brasileiro, conforme já mencionamos.
Ainda assim, são iniciativas ainda recentes, cuja continuidade é fundamental
para sua expansão e consolidação.

Esses questionamentos não levam a pensar somente na complexidade da
divulgação científica, que, conforme foi ressaltado no princípio deste tópico,
é multifacetada e formada por diferentes componentes. Esse processo implica
políticas públicas em ciência, tecnologia e cultura, com ações mais sistemáticas
e fomento governamental a esses empreendimentos, extensão de atividades
de informação científica e tecnológica à divulgação científica, o que abrange
bibliotecas, museus, arquivos, bases de dados, sistemas e redes, enfim ser¬
viços e produtos de informação.

Este artigo evidencia os avanços da divulgação científica no Brasil em
vários aspectos: nas políticas públicas, na formação profissional, nas
pesquisas, na produção científica sobre o tema, institucionalização, enfim, a
área cresceu e foi reconhecida.

A divulgação científica ganhou não exatamente um novo sentido, mas
novos recursos, principalmente as tecnologias de informação e comunicação
(TICs) e ambiente multimídia e virtual. Também maior diversidade de
profissionais veio integrar suas equipes que poderão tornar a área mais
receptiva e atrativa à população em geral, sensibilizando todo e qualquer
cidadão. Aí estão inúmeras iniciativas como as do Departamento de
Popularização e Difusão da Ciência do MCT, SBPC, CNPq, Finep, Mast,
Ibict, ABJC, Fiocruz, MPEG, Embrapa, NJR/USP, Labjor, Ciência Hoje e
Espaço Ciência, divulgadores da ciência, pesquisadores, cientistas e profes¬
sores empenhados nesta cruzada contemporânea.

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288

10. PERCURSOS DIGITAIS DA
COMUNICAÇÃO CIENTÍFICA¹

Eloísa da Conceição Príncipe de Oliveira ²

INTRODUÇÃO

Parte integrante e indissociável do sistema social de produção de conhe¬
cimentos, a comunicação científica depara-se hoje com novos suportes de
informação e emergentes veículos de comunicação. O curso de tal transfor¬
mação está intimamente associado à expansão no uso de computadores e ao
desenvolvimento de redes eletrônicas de comunicação, especialmente da
internet³. Como esclarece Vargas, as mudanças originadas pelo estabele¬
cimento dessas redes são “consequência da rapidez no acesso à informação
e da agilidade e flexibilidade proporcionadas pelos seus serviços” (VARGAS,
1994).

Com as tecnologias eletrônicas hoje disponíveis, sobretudo com a internet,
verifica-se verdadeira revolução no processo tradicional de comunicação.
As inovações trouxeram mudanças definitivas nas formas e procedimentos
de geração e uso da informação. Tais modificações afetam não apenas os
meios de registro, transmissão e preservação do conhecimento, mas também
os processos de reconhecimento e legitimação das fontes e canais de comu¬
nicação utilizados por diferentes comunidades de pares em segmentos distintos

da sociedade. De fato, todas estas transformações podem ser observadas
nas listas de discussão, nas bibliotecas digitais, nas bases de dados, nos
laboratórios virtuais, nos periódicos eletrônicos e nos arquivos abertos
(SCHAUDER, 1994).

Na ciência, particularmente, o ambiente eletrônico vem produzindo
efeitos significativos no comportamento dos pesquisadores. É perceptível
também o quanto as tecnologias de informação e comunicação (TICs) têm
influenciado, de modos e em graus diferentes, os resultados da atividade
científica. Alterando substancialmente todo o ciclo da comunicação cien¬
tífica - impondo-se não apenas à geração, mas também à produção, à
circulação, à disseminação, à recuperação e ao uso da informação - , as TICs
reconfiguraram a comunicação científica, em especial o trabalho intelectual
veiculado em artigos de periódicos disponibilizados por empresas comerciais
e instituições públicas.

À primeira vista, os resultados que a literatura internacional veicula que
aborda as mudanças produzidas pela internet na comunicação científica em
geral e nos periódicos especializados em particular comprovam que, mesmo
apresentando tendência a ampliar o uso das modernas tecnologias de
informação e comunicação, a comunidade científica - tanto das ciências
sociais e humanas, quanto das ciências físicas e naturais - ainda permanece
centrada nas formas tradicionais de comunicação. No Brasil, como salien¬
tou Oliveira (1998), tal problemática - que cuida de identificar as práticas
adotadas por pesquisadores de diferentes áreas do conhecimento nas esferas
formal e informal da comunicação - só começa a ser estudada em anos
recentes.

Emergente e de vital importância para o desenvolvimento científico e
tecnológico, o conhecimento gerado por pesquisas que investiguem os
padrões aceitos e adotados na comunicação científica preocupa vários
segmentos da sociedade, como a indústria editorial, por exemplo, pois se
trata de um saber que modifica o modo como vivemos e conduzimos nossas
vidas. O tema também é potencialmente relevante para comunidades
científicas que se dedicam à história da ciência, por exemplo, ou à política
científica e tecnológica. Por fim, deve-se ressaltar o extremo valor de tal
conhecimento para a área da ciência da informação, que tem na comuni¬
cação científica um de seus objetos de estudo privilegiados.

Considerando que as redes eletrônicas estão de fato alterando padrões,
normas e procedimentos estabelecidos há longo tempo - configurando um
fenômeno civilizatório de proporções apreciáveis - e o fato de que esses
estudos podem contribuir para compreender o que está ocorrendo com a
comunicação científica, acredita-se que o assunto mereça aprofundamento.
Nessa perspectiva, este trabalho coloca em questão a comunicação científica
da comunidade brasileira da área de genética.

Cunhado na década de 1940 pelo físico e historiador da ciência John
Bernal, o termo ‘comunicação científica’ denota o amplo processo de
geração, transferência e uso de informação científica (CHRISTÓVÃO;
BRAGA, 1997) e, de acordo com Garvey, a comunicação científica:

[...]inclui o espectro total de atividades associadas à produção, disse¬
minação e uso de informação, desde o momento em que o cientista
concebe a ideia para a sua pesquisa até quando a informação sobre
os resultados de sua pesquisa é aceita como parte do conhecimento
científico [...] (GARVEY, 1979).

Meadows, entretanto, afirma que:

[...] A comunicação científica situa-se no próprio coração da ciência.

É para ela tão vital quanto à própria pesquisa, pois a esta não cabe
reivindicar este nome com legitimidade enquanto não houver sido
analisada e aceita pelos pares. Isso exige, necessariamente, que seja
comunicada [...] (MEADOWS, 1999, p. vii).

Argumentando que o principal objetivo de um cientista é produzir novos
conhecimentos e que a divulgação de suas descobertas aumenta as opor¬
tunidades de circulação desses novos conhecimentos, atendendo não somente
ao caráter cumulativo da ciência, mas às regras fundamentais que lhe
asseguram originalidade e prioridade, Compton afirma que a “comunicação
da informação científica é parte integral do processo da pesquisa e desen¬
volvimento” (COMPTON, 1973. p. 755, apud SHAOJUN LU. 1999).

Ao longo do século XX, diferentes estudos sobre o sistema de comu¬
nicação da ciência foram realizados. Pode-se classificá-los em dois grandes
grupos: (a) os que buscam elucidar aspectos gerais sobre a natureza, os
processos e a estrutura do sistema, avaliando como os cientistas, em
qualquer área do conhecimento, usam e disseminam a informação através
de canais formais e informais, inclusive o crescimento da informação
científica, as relações entre áreas e disciplinas, as necessidades e os usos da
informação e as distinções entre os veículos formais (COMPTON, 1973,
p. 755-778, apud SHAOJUN LU, 1999) e informais (CRANE, 1988) de
comunicação; (b) os que examinam aspectos mais específicos, para iden¬
tificar problemas particulares em áreas determinadas. Estes estipulam
objetivos e adotam métodos diferenciados, sendo desenvolvidos por pesqui¬
sadores de áreas distintas, tais como cientistas e tecnólogos, administradores
de ciência, especialistas em informação, bibliotecários e pesquisadores da
sociologia e da história da ciência (MEADOWS; BUCKLE, 1992).

A comunicação científica é um sistema produtivo pelo qual os cientistas
trocam ideias, experiências e relatam suas pesquisas. Existem dois tipos de
canais que os cientistas utilizam para se comunicarem entre si: os canais
formais e os canais informais (MEADOWS, 1999; GARVEY, 1979).
Os canais formais - ou de literatura - são representados pelas publicações
impressas ⁴, que podem ser de natureza primária, secundária ou terciária.
Também chamados de interpessoais, os canais informais caracterizam-se
pela oralidade - conversas, telefonemas, palestras, discussões técnico-
científicas, discursos, comunicações em eventos - e também por cartas e
documentos pré-impressos (MEADOWS, 1999; GARVEY, 1979). Um
modelo típico dos canais informais é o “colégio invisível” (CRANE, 1988),
imagem que faz referência a uma elite de cientistas interagindo dentro de
uma mesma área de especialização. Conforme se observa na literatura, os
vários canais de comunicação científica - formais ou informais - apresentam
diferenças em suas estruturas, mas ambos são considerados relevantes no
contexto geral do sistema.

Há mais de 300 anos em funcionamento⁵, o atual sistema de comuni¬
cação científica, centrado no periódico impresso, embora apresente certas
deficiências em seus mecanismos operacionais, é consagrado e legitimado
pela comunidade que o mantém. A entrada em cena das tecnologias eletrô¬
nicas de computadores, contudo, vem produzindo sensíveis alterações nos
processos tradicionais de comunicação científica (HURD, 2000).

Não obstante, Pinheiro, Brascher e Burnier argumentam que o periódico
científico

   Somente até as últimas décadas do século XX.

   Os primeiros periódicos científicos foram o Journal des Savans, editado em Paris, e as Phihsophical Transactions
ofthe Royal Society of London. Ambos iniciados em 1665 e publicados por sociedades científicas, tornaram-se
modelos para outros periódicos que apareceram na Europa.

[...] passou por transformações, embora sua relevância tenha se mantido,
bem como suas funções primordiais de registro, propriedade intelectual,
comunicação entre pares e prestígio, continuando a ser o canal formal de
comunicação científica mais importante para as comunidades de C&T,
mesmo no ciberespaço das redes eletrônicas de comunicação e infor¬
mação (PINHEIRO; BRASCHER; BURNIER, 2005).

A seguir, são apresentados alguns projetos e iniciativas nacionais e do
exterior associados às tecnologias eletrônicas de comunicação e informação,
em especial aquelas relacionadas com os periódicos científicos.

Na década de 1970, com apoio da National Science Foundation (NSF),
foram criados os Editorial Processing Centres (EPCs), cooperativas de
editoras sem fins lucrativos por meio das quais grupos de profissionais da
edição obtinham apoio computacional para executar todas as funções de
produção de revistas, incluindo as funções editoriais, de impressão e distri¬
buição. A ideia desses centros era reduzir custos sem prejudicar a qualidade
das publicações e sem aumentar o tempo de publicação das revistas cientí¬
ficas. Outro objetivo do projeto era investigar a praticabilidade do periódico
eletrônico e a viabilidade de sua produção eletrônica desde a autoria até a
disponibilização. O teste foi realizado com o jornal Computer Human Factors,
que foi colocado à disposição em terminais da rede JANet (Joint Academic
Network). Outras iniciativas que visavam à pesquisa e ao desenvolvimento
da publicação eletrônica foram descritas por McKnight (1993) e Schauder

(1994). Entre as que foram criadas nos anos 70, estavam o National Scientific
and Technical Communication System, a The Electronic Alternative e o EIES
(The Electronic Information Exchange System Project).

Mais adiante, em convênio com a American Association for the
Advancement ofScience (AAAS), a Online Computer Library Center (OCLC)
lançou o periódico eletrônico The Online Journal ofCurrent Clinical Trials,
baseado no formato SGML (standard generalizad markup language), um
padrão de descrição de textos que possibilitava a publicação de gráficos e
tabelas e que, depois, deu origem ao html (HyperText Markup Language)
adotado universalmente na publicação das atuais páginas web. Outro
projeto de sucesso foi o JSTOR - Journal Storage, que se dedicou a tornar
disponível eletronicamente as edições antigas de periódicos tradicionalmente
impressos.

A partir dos anos 80, o aparecimento de iniciativas e programas cujos
objetivos eram adquirir experiência e testar a viabilidade da publicação
científica periódica em versão eletrônica foi uma consequência natural de
um contexto marcado pela necessidade de difundir mais amplamente o
conhecimento produzido, pela redução do orçamento das bibliotecas e
pelos altos custos de produção das publicações periódicas científicas
(CORREIA, 2001). Tanto editoras comerciais, quanto instituições e órgãos
como a British Library, do Reino Unido, e a NSF, dos Estados Unidos,
mostravam-se preocupadas com a questão.

No início da década de 1980, editoras científicas como a Elsevier
(privada) e a American Chemical Society já começavam a explorar as
implicações de oferecer suas publicações em formato eletrônico e em linha
através de hospedeiros⁶. Assim, em 1983, elas disponibilizaram alguns de
seus títulos pela base de dados Bibliographic Retrieval Services (BRS), mas
mantiveram normalmente suas versões impressas. Em contrapartida, com o
lançamento comercial do CD-ROM (compact disc-read only memory) em
1986, diversas bases de dados - de texto completo ou não -, assim como
vários tipos de publicações - dicionários, enciclopédias, revistas científicas e
de divulgação -, passaram a ser oferecidas no novo suporte. Só por volta de
1992 a categoria full-text database ⁷ se firmaria como item específico do
Gale Directory of Online Database, um dos mais completos diretórios de
bases de dados do mundo. O acesso através de hospedeiros em linha
tornou-se, então, um meio regular de publicação para muitos títulos
(SCHAUDER, 1994).

No decorrer dos anos 80, muitos projetos - como o Birmingham and
Loughborough Electronic Network Development Project (BLEND), que
operou entre 1980 e 1984 - foram iniciados. O objetivo fundamental do
ADONIS (1987), por exemplo, era empregar a tecnologia de informação
para ampliar a entrega de cópias de artigos científicos sem elevar o custo
para os usuários. Para tanto, foram escaneados e armazenados em CD-
ROM artigos de 219 títulos de periódicos da área biomédica. Esse CD era
atualizado semanalmente e foi testado em várias bibliotecas da Inglaterra,
entre as quais a British Library Document Supply Centre (BLDSC).

Já o programa QUARTET, de 1990, buscava investigar as implicações
da tecnologia de informação para o processo de comunicação científica.
No âmbito desse projeto, foi desenvolvido, em 1991, o primeiro periódico
eletrônico com a tecnologia de hipertexto, o HyperBIT - versão eletrônica
da revista Behaviour and Information Technology, editada na Inglaterra sob a
responsabilidade da Taylor & Francis. Desenvolvido pela editora Elsevier, o
TULIP - The University Licensing Project (1992), por sua vez, procurava
analisar os aspectos econômicos, legais e técnicos que se relacionavam aos
periódicos eletrônicos. Às 15 instituições acadêmicas participantes, foram
disponibilizados 42 títulos de periódicos, em ambiente de rede eletrônica.

   Base de dados de texto completo.

   Computadores ou instituições que oferecem serviços de hospedagem a vários usuários, inclusive empresas.

Diferentes atores envolvidos no processo de comunicação científica vêm
debatendo nos últimos anos as publicações científicas eletrônicas disponi¬
bilizadas na internet. Dois aspectos contraditórios desses veículos são alvo
de uma perene controvérsia. Aqueles que defendem os periódicos eletrônicos
ressaltam suas qualidades de meios mais flexíveis, interativos, baratos e
poderosos de disseminação dos resultados da ciência que o sistema de
publicação baseado em papel. Em contrapartida, aqueles que os rejeitam
consideram que, embora as publicações eletrônicas possuam tais qualidades,
elas suscitam questionamentos em relação à sua legitimidade acadêmica e
aceitação cultural, podendo provocar alterações radicais no funcionamento
do próprio sistema de produção do conhecimento científico.

Conhecido por suas previsões, Lancaster preconizou, em 1968, que até
o ano 2000 haveria uma “sociedade sem papel”. Posteriormente, na década
de 1980, afirmou que essa transformação estaria sendo realizada muito mais
rapidamente do que ele havia previsto (LANCASTER, 1985). Em 1995,
Figueiredo concebeu um estudo comparativo entre as previsões de
Lancaster e as de outros autores dos anos 80 e início dos 90, mostrando suas
convergências e divergências. Em paralelo, descreveu o quadro real das
bibliotecas e apontou tendências que indicavam a efetiva concretização da
previsão de Lancaster no primeiro decênio do século XXI.

De acordo com Lancaster (1995), a evolução da publicação eletrônica
apresenta quatro fases básicas e coexistentes, dependendo do estágio em que
se encontrem seus produtores:

-    a primeira refere-se à editoração eletrônica, quando o computador e
outros equipamentos são empregados para produzir uma publicação
impressa convencional, permitindo a impressão de cópias sob demandas
ou de acordo com necessidades específicas;

-    a segunda refere-se ao emprego das tecnologias disponíveis para a criação
das publicações e para a sua subsequente distribuição em meio eletrônico;
neste caso, as publicações eletrônicas correspondem exatamente à sua
versão em papel, embora possibilitem a inclusão dos textos completos
dos artigos em bases de dados;

-    a terceira refere-se ao emprego das tecnologias disponíveis para a criação
das publicações e para a sua subsequente distribuição em meio eletrônico;
nesse caso, as publicações eletrônicas ainda correspondem exatamente à
sua versão em papel, mas alguns recursos voltados à automação de tarefas
lhes são agregados, a exemplo dos métodos avançados de pesquisa e
manipulação de dados;

-    a quarta refere-se ao emprego das tecnologias disponíveis para a criação
de publicações únicas e totalmente novas, sem versão impressa, nas quais
se exploram as potencialidades do hipertexto, da hipermídia, do som e
do movimento.

De fato, recapitulando resumidamente o desenvolvimento das aplicações
do computador à preparação de edições eletrônicas, verifica-se que foi nos
anos 70 que surgiram os primeiros periódicos em forma eletrônica, princi¬
palmente jornais. Na década de 1980, surgiram as primeiras publicações
eletrônicas distribuídas em fita magnética, disquete, CD-ROM ou aces¬
sadas em linha por redes de computadores. A partir da década de 1990,
facilitando a busca e o acesso às informações pelos usuários, passou-se a
utilizar a tecnologia do hipertexto. Algumas iniciativas de publicação eletrô¬
nica de periódicos que datam deste período são Bioline International,
BioMed Central, Freemedicaljournals.com, HighWire Library of Sciences and
Medicine e Public Library ofScience (PLOS)⁸.

Contudo, diversos fatores têm suscitado críticas quanto ao papel da
publicação periódica como veículo privilegiado de comunicação científica.
Entre essas críticas, estão a considerável morosidade entre a apresentação ou
submissão de trabalhos para publicação e seu efetivo aparecimento na lite¬
ratura - o que constitui uma barreira ao compartilhamento eficiente da
informação, revelando incapacidade do sistema em responder ao aumento
no volume de conhecimentos produzidos, o agravamento do desequilíbrio
entre o preço das assinaturas de periódicos estabelecido pelos editores e o
orçamento das bibliotecas, custos de distribuição, além de fatores de
armazenamento e acesso (KING; TENOPIR, 1998).

<http://www.bioline.org.br/, http://www.biomedcentral.com/>, <http://www.freemedicaljournals.com/,
http://intl.highwire.org/> e <http://www.publiclibraryofscience.org/>, respectivamente.

A quantidade de periódicos científicos publicados no mundo, no entanto,
não cessa de crescer, tanto publicações impressas quanto as eletrônicas,
sendo que as últimas apresentam número crescente sem o seu equivalente
impresso. Em junho de 2007, de acordo com o Ulrich’s International
Periodicals Directory, 59.549 títulos correntes de publicações seriadas eletrô¬
nicas estavam cadastradas em sua base de dados, dos quais uma parcela
significativa representava edições eletrônicas de seriados impressos conso¬
lidados. O número de publicações somente on-line, segundo o Ulrich’s, gira
em torno de 7.089 títulos, e estes, em sua maioria, são publicados pela
Academic/Scholarly (ULRICH’S statistics, s.d.).

Enquanto isso, no Brasil, a primeira revista em formato eletrônico
publicada foi a NEO-Interativa, produzida em CD-ROM; o periódico
The Online Journal of Plastic and Reconstructive Surgery (SBPARC) foi a
primeira publicação científica brasileira gerada e disseminada na internet
que recebeu um número de ISSN; a revista Ciência Hoje, da SBPC,
corresponde ao primeiro título de divulgação científica brasileiro a ser
lançado em formato eletrônico.

Um dos primeiros projetos brasileiros de publicação científica na internet,
segundo Sabbatini, surgiu em 1994, como o Núcleo de Informática Bio-
médica (NIB) da Universidade Estadual de Campinas, que desenvolveu
o Hospital Virtual, um recurso de informações médicas na internet. Ao
Hospital Virtual, seguiu-se o e*pub - Grupo de Publicações Eletrônicas em
Medicina e Biologia, uma divisão do NIB voltada para o desenvolvimento
de revistas eletrônicas e responsável pela implantação da Online Journal of
Plastic and Reconstructive Surgery e da Revista da Sociedade de Cardiologia do
Estado de São Paulo. No entanto, continua o autor, esse grupo não se
limitou a desenvolver e a fomentar a publicação eletrônica no âmbito da
comunicação entre cientistas. Preocupado também com a possibilidade de
interação entre médicos e pacientes que o meio proporciona, o NIB
projetou revistas eletrônicas voltadas ao público leigo, como a revista Saúde
e Vida Online, que representaria uma nova forma de comunicação de
informações em saúde. Outro modelo pioneiro, de acordo com Sabbatini,
é a Base de Dados Tropical,

[...] uma iniciativa da Fundação André Tosello, organização sem fins
lucrativos voltada à disseminação e divulgação de informação científica
entre a comunidade científica e técnica nacional e internacional,
especificamente na área de informação biológica [...]. Um de seus

principais projetos é o serviço [...] denominado Bioline Publications.
Implementado em 1994, através da colaboração de editores e autores,

[o serviço] permite o acesso a várias revistas científicas na área de
biociências, distribuindo artigos científicos, relatórios e boletins infor¬
mativos eletronicamente. [...] [Estabelecendo] parceria com o U.K.
Editorial and Publications Office, com o objetivo de distribuir infor¬
mação científica e política essencial a regiões com recursos limitados para
adquirir uma vasta gama de jornais, o serviço [.] também desenvolveu
uma série de revistas puramente eletrônicas, dotadas de revisão por pares,
das quais se destacam os títulos BioSafety e BioPolicy [.] (SABBATINI,
2005).

No Centro Brasileiro do ISSN, estavam cadastrados, em agosto deste
ano, 24.237 títulos de publicações seriadas, de diferentes naturezas
(técnico-científicos e de divulgação), das quais somente 2.745 (11%) eram
em formato eletrônico (2.059 on-line e 686 em CD-ROOM). Embora não
se tenha um dado absoluto sobre o número de títulos exclusivamente on-line,
pode-se dizer que a maioria desses títulos eletrônicos é réplica de sua versão
impressa e/ou apresenta versões em diferentes idiomas e só alguns poucos
são publicados exclusivamente em formato eletrônico. ⁹

No princípio dos anos 90, em institutos de pesquisa e departamentos
universitários, teve início, por iniciativa dos autores, a criação de reposi¬
tórios com versões preliminares da literatura científica cinzenta (CORREIA,

2001). Chamados “arquivos abertos”, esses repositórios iriam transformar
por completo o panorama da comunicação científica no final do século XX.
O tipo de comunicação propiciado por tais repositórios não só facilitava e
acelerava a partilha irrestrita do conhecimento, como permitia que os
autores se tornassem independentes dos editores e tivessem mais liberdade
na distribuição dos resultados de suas investigações.

Foi em agosto de 1991 que apareceu o primeiro repositório de documentos
eletrônicos com base na filosofia dos arquivos abertos. Denominado
ArXiv¹⁰, este repositório foi criado pelo físico Paul Ginsparg, do Laboratório
de Los Alamos, no Novo México. Ele armazenava artigos não revisados nas
áreas de física, matemática, ciência da computação, ciências não lineares e,
mais recentemente, de biologia qualitativa. Seus usuários podiam recuperar
ou submeter artigos tanto por uma interface on-line na web, quanto via
correio eletrônico. Era ainda permitido que os autores atualizassem seus
artigos, além de serem oferecidos serviços de alerta e mecanismos de busca
adaptados a diferentes perfis de usuários. A longevidade e a projeção que o
ArXiv obteve comprovam a oportunidade desta iniciativa pioneira e revo¬
lucionária. Além disso, o sucesso de seu modelo de comunicação fez com
que na última década ele fosse “copiado” por meio de inúmeros mirrors em
vários países do mundo, até mesmo no Brasil¹¹.

   De acordo com as normas de atribuição do ISSN, “versões em meios físicos diferentes deverão, cada uma, ter
seu próprio código ISSN” e “versões em diferentes idiomas de uma mesma publicação on-line deverão ter cada
uma seu código ISSN próprio.” INSTITUTO BRASILEIRO DE INFORMAÇÃO EM CIÊNCIA E

TECNOLOGIA - IBICT. Como solicitar. In:_. ISSN. Disponível em: <http://www.ibict.br/secao.

php?cat=ISSN/Como%20Solicitar>. Acesso em: 14 ago. 2008.

   <http://arxiv.org/>.

O conceito de arquivos abertos teve seu marco consolidado em outubro
de 1999, durante a Convenção de Santa Fé (SOMPEL; LAGOZE, s.d.)¹²,
realizada no Novo México sob os auspícios do Council on Library and
Information Resources (CLIR), da Digital Library Federation (DLF), da
Scholarly Publishing & Academic Resources Coalition (SPARC), da
Association ofResearch Libraries (ARL) e do Los Alamos National Laboratory
(LANL). Nesse evento, além de serem definidos os princípios básicos da
nova filosofia que começava a se delinear para a publicação científica - entre
os quais o autoarquivamento, a revisão pela comunidade e a
interoperabilidade -, foi criada a Open Archives Initiative.

[...] O autoarquivamento [self-publishing] refere-se ao direito de o próprio
autor enviar seu texto para publicação sem intermédio de terceiros. Trata-
se de um conceito inovador cujos objetivos são tornar o texto disponível
o mais rápido possível e favorecer o acesso democrático e gratuito às
publicações eletrônicas, enfraquecendo o monopólio das grandes editoras
científicas que, até recentemente, detinham em seu poder os direitos de
publicação; no que diz respeito à revisão pelos pares, a filosofia dos arqui¬
vos abertos tem como propósito a transparência das críticas e sugestões
feitas aos textos eletrônicos depositados no repositório. Desta forma, o
ambiente possibilita que a comunidade inteira tenha acesso ao processo
de revisão e de versões do texto geradas com base nas sugestões. Assim,
quebra-se o conceito de revisão sigilosa feita por um comitê científico,
caracterizando mais uma vez o aspecto democrático desta iniciativa [... ]
(TRISKA; CAFÉ, 2001).

   <http://br.arxiv.org/servers.html>.

   (cf. <http://www.openarchives.org/sfc/sfc_entry.htm>).

Outros espaços de arquivos abertos são o CogPrints (Cognitive Sciences
Eprint Archive), da Universidade de Southhampton, no Reino Unido, que
inclui trabalhos nas áreas de psicologia, linguística e neurociências, o
NCSTRL (Networked Computer Science Technical Reference Library) -
uma coleção internacional de relatórios de pesquisa na área de ciência
da computação -, o RePEc (Research Papers in Economics), que reúne
documentos impressos e eletrônicos da área de economia, e o PhilSci
Archive, na área de filosofia da ciência.

Ao mesmo tempo, nessa mesma década, aduzindo a esses iniciativas,
iniciam-se os movimentos de acesso livre à informação, que, segundo
Castro (2005), surgem a partir das seguintes discussões e premissas:

(1) aumento de custo das assinaturas de revistas científicas; (2) univer¬
sidades e institutos de pesquisa têm que pagar para ter acesso à pesquisa
publicada nas revistas científicas; (3) o conhecimento científico é um
bem público e, portanto, deve estar disponível a todos, em qualquer
tempo e lugar (SENA, 2000; SOMPEL; LAGOZE, s.d.).

Nesse mesmo trabalho, Castro (2005) expôs um histórico sobre open
access ou acesso aberto e a sua evolução, em nível nacional e internacional,
relatando as iniciativas principais no exterior e Brasil, destacando alguns
repositórios como ArXiv em 1991, Varmus (1997), que evoluiu em 2000
para o PuBMed Central e SciELO - Scientific Electronic Library Online, em
1997, que insere as revistas latino-americanas no movimento de acesso
aberto, entre outras. A autora destaca, ainda, as vertentes de acesso livre -
Green & Gold Routes (revistas de acesso livre e acesso aberto em repositórios
gerais ou temáticos), enfatizando as declarações de apoio ao acesso livre e
destacando as três declarações fundamentais (também conhecidas pelas 3
B’s - Budapeste, Bethesda e Berlim): Budapest Open Access Initiative,
primeira declaração oficial promovida pelo Open Society Institute (OI) da
Soros Foundations Network.; em 2001, Bethesda Statement on Open Access
Publishing (2003), que reforçou as condições da Declaração de Budapest e
propôs mudanças, e a Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the
Sciences and Humanities, em 2003.

Outros marcos principais do movimento de acesso livre à informação:
o Manifesto Brasileiro de Apoio ao Acesso Livre à Informação Científica, de
2005, promovido pelo Instituto Brasileiro de Informação em Ciência e
Tecnologia (Ibict); a Declaração de Salvador sobre Acesso Aberto: A Pers¬
pectiva dos Países em Desenvolvimento, elaborada por participantes do The
International Seminar on Open Access for Developing Countries, realizado em
paralelo ao 9th International Congress on Medical Librarianship, na semana
de 19 a 23 de setembro de 2005, em Salvador, BA; a Carta de São Paulo
(2005); a Declaração de Florianópolis (2006), durante o XI Simpósio de
Intercâmbio Científico da Associação Nacional de Pesquisa e Pós-
Graduação em Psicologia (Anpepp) e no exterior; o Compromisso do
Minho - Compromisso sobre o Acesso Livre à Informação Científica em
Países Lusófonos, elaborado durante a realização da 2a Conferência sobre
Acesso Livre ao Conhecimento, realizada em 2006, na Universidade do
Minho, em Portugal (KURAMOTO, 2006).

Esses movimentos para o acesso livre à informação científica começam a
ser implementados, e Mueller afirma que:

O movimento para acesso livre ao conhecimento científico pode ser
considerado como o fato mais interessante e talvez importante de nossa
época no que se refere à comunicação científica. Ao mesmo tempo, este
movimento representa enorme desafio para a comunidade científica, à
medida que, quanto mais amplo o seu sucesso, mais radical será a
mudança provocada no sistema tradicional e profundamente arraigado de
comunicação do conhecimento científico [...] Mas é consenso, também,
entre os membros da comunidade, que este sistema está longe de ser
perfeito (MUELLER, 2006).

Esse novo modelo de comunicação científica pressupõe o uso de ferra¬
mentas, estratégias e metodologias e compreende, entre outras questões:

(a)    software aberto (ou livre), para o desenvolvimento de aplicações em
computador;

(b)    arquivos abertos, para interoperabilidade em nível global;

(c)    acesso aberto - questão mais polêmica - para a disseminação ampla e
irrestrita de resultados da pesquisa científica (COSTA, 2006).

Descrevendo alguns aspectos relevantes do desenvolvimento do movi¬
mento de acesso aberto à informação técnico-científica, Sanz Valero, Cabo
e Castiel (2007) destacam também algumas plataformas já consolidadas e
que contam com reconhecido prestígio perante a comunidade, tais como o
Directory of Open Access Journals (Doaj) www.doaj.org/; Directory of Open
Access Repositories Open (DOAR) www.opendoar.org/; Open J-Gate -
http://www.openj-gate.com/; Biomed Central - www.biomedcentral.com;

Public Library of Science - www.plos.org; e PubMED Central -
<www.pubmedcentral.nih.gov/>.

Em agosto de 2008, estavam registradas, no Directory of Open Access
Journals (Doaj), 3.560 revistas de acesso livre¹³ e, no Registry of Open Access
Repositories (Roar), 1.122 repositórios¹⁴.

Outras propostas contribuem também para o movimento de acesso
aberto ao conhecimento científico, como é o caso das seguintes iniciativas:

HINARI - o programa InterRed-Saúde de Acesso à Pesquisa, lançado
em 2002, é uma iniciativa da Organização Mundial de Saúde (OMS) em
parceria com diferentes editoras, que objetiva oferecer acesso, aos países em
desenvolvimento, a uma coleção relevante da literatura em biomedicina e
saúde. Em julho deste ano, eram mais de 3.750 títulos de periódicos
disponíveis para instituições de saúde em 113 países¹⁵.

AGORA - Access to Global Online Research in Agriculture - é um
programa irmão do HINARI, implementado pela The Food and Agriculture
Organization ofthe United Nations (FAO) em conjunto com um grupo de
editores, no setor agrícola, que busca disponibilizar, de forma gratuita, o
acesso a uma coleção de 1.278 periódicos a uma comunidade de 107 países
em desenvolvimento¹⁶.

OARE - Online Access to Research in the Environment, lançado em 2006,
o programa é um consórcio entre instituições públicas e privadas, integrado
pelo United Nations Environment Programme (UNEP), Yale University e editoras
científicas que permite aos países em desenvolvimento acessar, de forma
gratuita, uma ampla coleção da literatura mundial de ciências ambientais¹⁷.

Portal de Periódicos da Capes - lançado em 2000 pela Coordenação de
Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior, o Portal oferece acesso gratuito
a 12.365 revistas nacionais e estrangeiras e a 126 bases de dados com resumos
de documentos em todas as áreas do conhecimento, para usuários de 191
instituições de ensino superior e de pesquisa de todo o país participantes¹⁸.

SciELO - é uma biblioteca eletrônica que abrange uma coleção
selecionada de periódicos científicos brasileiros, criada em 1997, mediante
parceria entre os editores de 10 revistas científicas nacionais²⁶, a Fapesp -
Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado de São Paulo (Fapesp), a Bireme

   Disponível em: <http://www.doaj.org>. Acesso em: 13 ago. 2008.

   Disponível em: < http://roar.eprints.org/>. Acesso em: 13 ago. 2008.

   Disponível em: <http://hinari.bvs.br/home_pt.htm>. 25 jul.2008.

   Disponível em: <http://www.aginternetwork.org/en/> Acesso em: 24 jul. 2008.

   Disponível em: <http://www.oaresciences.org/en/>. Acesso em: 24 jul. 2008.

- Centro Latino-Americano e do Caribe de Informação em Ciências da
Saúde e, a partir de 2002, com o apoio do Conselho Nacional de Desen¬
volvimento Científico e Tecnológico (CNPq). A SciELO também tem por
objetivo o desenvolvimento de uma metodologia compartilhada para a
preparação, o armazenamento, a disseminação e a avaliação da produção
científica em formato eletrônico. Atualmente, além do programa brasileiro
que inclui 209 títulos, já estão desenvolvidos os sites da Argentina (44
periódicos²⁷, Chile (71 revistas)²⁸, Colômbia (55 títulos)²⁹, Cuba (22
periódicos)³⁰, Espanha (36 revistas)³¹, Portugal (20 títulos)³² e Venezuela
(40 títulos)³³. Conta, ainda, com os sites temáticos em saúde pública que
organizam e provê acesso às revistas científicas em saúde pública dos países
Ibero-americanos³⁴. A SciELO Social Sciences English Edition

tem como objetivo promover o acesso internacional às revistas científicas
em ciências sociais na América Latina, e sua principal característica é
a disponibilização dos textos em inglês gratuitamente, com vistas a
aumentar a visibilidade e acessibilidade²⁸.

A interface SciELO proporciona acesso à sua coleção de periódicos por
meio de uma lista alfabética de títulos, por meio de uma lista de títulos por
assunto ou através de um módulo de pesquisa de títulos dos periódicos, por
assunto. O acesso aos textos completos dos artigos pode ser feito pelos
índices de autor e assunto e por um formulário de pesquisa de artigos, tais
como autor, palavras do título, assunto, resumo, ano de publicação etc.

A SciELO permite também a geração de relatórios estatísticos correspon¬
dentes ao uso de cada site, de citações de revistas e de co-autoria³⁵ e, mais
recentemente, indicadores SCImago³⁶.

Iniciativas que impulsionam o estabelecimento de políticas públicas para
a formalização e que tornam obrigatórios os depósitos de documentos para
o acesso livre à informação são (a) Welcome Trust³⁷, do Reino Unido, que,
desde outubro de 2005, exige que todos os artigos publicados originados de
pesquisas financiadas com seus recursos sejam depositados num prazo de
seis meses no repositório da UK PubMed Central (UKPMC)³²; (b) a lei
assinada em 26 de dezembro de 2007 pelo presidente George W. Bush, dos
EUA, que torna obrigatório o depósito de todos os artigos publicados que
tenham passado pelo processo de peer review e que apresentem resultados de
pesquisas financiadas pelo National Institute ofHealth - NIH no repositório
PubMed Central dos EUA

[...] num prazo não superior a 12 meses, tornando seus conteúdos abertos
universalmente. Esta possibilidade já existia desde 2005, quando o NIH
estabeleceu sua Política de Informação Pública (Public Information
Policy). Até dezembro de 2007 o depósito era opcional. E, de fato, apenas
5% das pesquisas foram depositadas pelos pesquisadores no PubMed
Central [...] (NEWSLETTER BVS, 2008)..

Acompanhando essas ações do exterior, no Brasil, por iniciativa do IBICT,
está transitando, no Congresso Nacional, o projeto de lei n° 1120/2007, do
deputado Rodrigo Rollemberg, que propõe que as instituições públicas de
ensino superior e de pesquisa divulguem, pelos repositórios de acesso livre,
toda a produção científica de seus docentes, discentes e pesquisadores.
O projeto de lei foi submetido e aprovado na Comissão de Ciência,
Tecnologia, Comunicação e Informática (CCTCI), em maio último, e
segue os demais trâmites legais.

Além dessa iniciativa, o Instituto incrementa seu apoio as ações de acesso
livre à informação, como, por exemplo, a tradução e customização do
software livre Seer - Sistema Eletrônico de Editoração de Revistas -, desen¬
volvido para a construção e gerenciamento de editoração de publicações
periódicas em ambiente eletrônico. O Seer é baseado no software livre
desenvolvido pelo Public Knowledge Project (Open Journal Systems), da
Universidade British Columbia³³. O software já foi implementado por 470
revistas³⁴, evidenciando um crescente interesse e apoio aos movimentos de
acesso livre à informação. Acrescentando-se a essa ação, está a criação do
Inseer - Incubadora de Revistas do Seer -, com apoio da Financiadora de
Estudos e Projetos (Finep). O seu objetivo

é apoiar e estimular a construção e manutenção de revistas científicas de
acesso livre na internet. O IBICT, ao criar esse espaço aberto às revistas
científicas, vislumbra não apenas estimular o surgimento de novas revistas,
mas principalmente possibilitar a criação de oportunidades para a
sustentabilidade de revistas científicas existentes, especialmente aquelas
que não estejam ainda em meio eletrônico. [...] Com a criação da Inseer,
o IBICT oferece à comunidade editorial científica um ambiente de alta
visibilidade, dotado de ferramentas que facilitam a gestão e manutenção
de uma revista científica, otimizando, assim, o trabalho dos editores das
revistas hospedadas neste espaço³⁵.

Todas essas iniciativas integradas de publicações eletrônicas e de acesso
livre permitem uma difusão tão ampla quanto possível da informação e
propõem-se a aumentar a visibilidade, credibilidade e acessibilidade da
publicação científica em âmbito nacional, regional e internacional.

Buscando identificar o grau de adesão dos pesquisadores brasileiros da
área da genética que trabalhavam na pesquisa genômica aos padrões de
comunicação científica introduzidos pelas tecnologias de informação e
comunicação (TICs), Oliveira (2005), em sua tese de doutoramento,
identificou uma baixa ou restrita adesão por esses profissionais no período
estudado.

Inicialmente, foram identificados, no Diretório dos Grupos de Pesquisa
do CNPq, os grupos que atuavam com genômica e seus respectivos
líderes³⁶. Em seguida, foi enviado, por correio eletrônico, um breve
questionário a esses pesquisadores, de forma a avaliar suas motivações e
interesses na adesão às TICs durante o processo de produção científica.

   Dados do SEER de 28 de julho de 2008.

   Disponível em: <http://seer.ibict.br/>. Acesso em: 23 jul. 2008.

Os 36 grupos de pesquisa identificados estavam distribuídos em 13
unidades da federação (UF) e atuantes em 24 diferentes instituições de
ensino e pesquisa do país. A maioria (52,8%) dos grupos de pesquisa foi
criada na década de 1990, refletindo o extraordinário crescimento, em
âmbito mundial, dos programas da pesquisa genômica durante esse
período, decorrente do extenso aporte financeiro e político que receberam.
Esses grupos eram liderados por 55% pesquisadores, sendo 16 grupos com
um líder e 20 com dois líderes. Dos questionários enviados, 15 (27%)
foram respondidos, 28 (51%) não o foram e 12 (22%) mensagens retorna¬
ram devido a endereços de correio eletrônico incorretos.

A pergunta n°1 do questionário tentava identificar se ocorriam
submissões de resultados de pesquisa em listas de discussão eletrônica por
parte desse grupo de pesquisadores. Quase a totalidade informou não
submeter os seus trabalhos, apontando os seguintes motivos para tal
procedimento: falta de tempo/oportunidade; as listas eletrônicas são para
discussões técnicas e geralmente não envolvem divulgação de resultados;
tradição de publicação em revistas especializadas da área e desconhecimento
sobre os procedimentos e garantias de que o material seja preservado ao
longo dos anos; resultados são submetidos à publicação em tempo
razoavelmente curto. Na área em questão, o trabalho deve ser publicado em
revistas ISI³⁷ (índice de impacto³⁸ medido), publicação nestas revistas é
fundamental para os pesquisadores envolvidos; confidencialidade de dados
não publicados; os dados são sigilosos até a publicação ou pedido de
patente; muito trabalho e pouco retorno e pouco domínio da tecnologia.

A pergunta n°2 procurava saber sobre o costume de disponibilizar os
resultados de pesquisa em open archives. Nove pesquisadores informaram

   Tendo em vista à necessidade de limitação do estudo, considerou-se pertinente a investigação apenas com os
líderes dos grupos de pesquisa, supondo-se que, por chefiarem seus grupos, esses pesquisadores estariam
qualificados para representar a área.

   Institute for Scientific Information, a partir de 2002 denominado Thomson Scientific e, desde abril de 2008,
Thomson Reuters.

   Fator de impacto é um indicador bibliométrico desenvolvido pelo então Institute for Scientific Information
(ISI) e gerado a partir dos dados do Science Citation Index (SCI), Social Sciences Citation Index (SSCI) e Arts
and Humanities Citation Index (AHCI), para avaliar a repercussão de uma revista. Tal índice é divulgado no
JournalofCitation Reports (JCR), criado em 1975 e também produzido pelo ISI.

não saber do que se tratava e alguns comentaram: “Mas não disponibilizaria
nada sem publicação, pois não é levado em consideração para avaliação dos
pesquisadores e dos cursos”; “[...] na nossa área interessa-nos publicar em
revistas indexadas ISI, com peer review reconhecido pela comunidade
cientifica internacional. Não vale a pena publicar em revistas não indexadas
(notar que está é uma exigência da Capes para os cursos de pós-graduação
na nossa área)”; três pesquisadores informaram que sim, relatando: “O acesso
facilitado dos papers publicados amplia a chance de que outros pesqui¬
sadores utilizem o conhecimento gerado” e que desde 1996 disponibilizava
os resultados de sua pesquisa em open archives, num total de 16 artigos, e
que não havia motivos que justificassem a sua retirada. Outro informou:
“Os que utilizei não são de muito amplo alcance, e gostaria de fazê-lo mais.
Acho que preciso de mais instrução e assessoria para que os procedimentos
sejam facilitados. Serão de muito interesse e utilidade para mim, como
professor e profissional da ciência”. Outro pesquisador afirmou: “Apenas
nos periódicos que disponibilizam artigos em pdf, estimando cinco papers
arquivados. Três pesquisadores informaram que não costumam disponi¬
bilizar os resultados de sua pesquisa em open archives, sendo que um justi¬
ficou da seguinte forma: “Prefiro publicá-los em periódicos indexados, que,
por sua vez, disponibilizam resumos e/ou arquivos pdfcompletos”.

A pergunta no 3 tratava da submissão de resultados de pesquisa em
revistas eletrônicas, que não apresentassem edição em papel: seis pesqui¬
sadores informaram que o faziam eventualmente; um pesquisador estimou
dois artigos publicados, em 2004, em revistas nesse formato e os demais não
especificaram a quantidade de artigos publicados; dois pesquisadores
informaram fazê-lo regularmente, sendo que um informou quatro artigos,
e o outro reportou.Todos os nossos artigos em 2004 foram submetidos on¬
line em revistas indexadas (ISI)”; o número de pesquisadores que infor¬
maram que não costumam submeter os resultados de sua pesquisa a revistas
eletrônicas foi de sete, segundo os seguintes motivos: tradição na área e o
baixo impacto dessas publicações, além de ser um sistema novo/recente
ainda não instituído. Alguns pesquisadores comentaram: “Geralmente não
tem índice de impacto estabelecido, e assim a publicação fica perdida”.
“Tradição e sistema é novo”. “Revistas deste tipo ainda não têm tradição em
minha área”. “Baixo impacto das mesmas”. Um dos pesquisadores esclareceu
que preferia as que tivessem ambos os modos de publicação e que, mais
recentemente, sua produção tem sido na forma de capítulos de livros e
completou: “Por isso mesmo, prezo muito que tais publicações se tornem
cada vez mais 'open eletronicamente”.

A análise estatística dos periódicos onde os pesquisadores brasileiros da
área de genética publicam os resultados da pesquisa com o genoma indicou
elevada presença de títulos que seguem o padrão tradicional de comuni¬
cação científica, publicação em papel e a correspondente versão on-line e
baixa presença de títulos publicados apenas em meio eletrônico, sem a cor¬
respondente versão em papel. Os motivos apresentados para a preferência
pelo padrão tradicional da comunicação científica foram os seguintes: peso
da tradição científica foi o mais mencionado, com oito pontuações, seguido
da opção das agências de financiamento que atribuem maior valor aos
periódicos em versão impressa, com sete indicações, e a opção referente à
comunidade de pares que reluta em considerar publicações em meio
eletrônico apresentou cinco indicações; em outros motivos apresentados
pelos pesquisadores, o fator de índice de impacto da publicação é o
predominante para tal situação. Alguns comentários foram feitos pelos
pesquisadores: “Novamente a questão dos índices de impacto”. “Ainda não
são todos os periódicos que atuam desta forma”. “Os periódicos em versão
impressa + eletrônica são os mais tradicionais e têm maior fator de impacto.
Muitos dos periódicos exclusivamente on-line não têm ainda índice de
impacto”. “Todas as revistas a que submeto possuem também versão on-line
de muito boa qualidade. Continuam com a parte impressa porque já
existiam antes do advento da internet ou porque é útil em bibliotecas e
mais acessível principalmente aos pesquisadores mais velhos, que tendem a
preferir revistas impressas ou a países com acesso precário à internet”. “As
revistas que nós publicamos obedecem normalmente a este critério. Note
que no futuro a versão em papel deve desaparecer ou tornar-se muita
cara. Os usuários deverão imprimir apenas que é do seu interesse”, e “sei
que o meio eletrônico será o principal dentro de algum tempo. No entanto,
acho que o meio em papel deve ser mantido. É melhor acrescentar do que
substituir, pelo menos por ainda algum tempo. Desejo preservar as árvores,
e o meio eletrônico contribuirá para isso, mas não precisa pressa em
eliminar o papel. Pode só usá-lo com mais critério e parcimônia”.

A pergunta relativa ao costume de citar artigos em meio eletrônico
identificou que a maioria faz citação de documentos eletrônicos e que a
estimativa da percentagem de artigos citados em 2004 variava entre 1% e
90%; um pesquisador informou: “Somente quando necessário”.

A pergunta seguinte visava identificar os efeitos do hábito da publicação
em meio eletrônico. A citação mais rápida do trabalho e maior visibilidade
do trabalho apareceram com indicações equivalentes. Um pesquisador
acrescentou: “Todas as revistas a que submeto possuem também versão on¬
line de muito boa qualidade. Continuam com a parte impressa porque já
existiam antes do advento da internet ou porque é útil em bibliotecas e mais
acessível principalmente aos pesquisadores mais velhos, que tendem a
preferir revistas impressas ou a países com acesso precário à internet”.

As perguntas subsequentes identificaram as principais vantagens e
desvantagens da publicação eletrônica em relação à publicação impressa
convencional, quer sejam: (a) vantagens: baixo custo de investimento e
de produção, redução dos atrasos na publicação, facilidade de cópia e
impressão, aumento potencial da audiência, baixo custo de acesso, dispo¬
nibilidade instantânea e global, eliminação dos custos de reprodução e
transporte, informação mais atualizada e fácil de achar, através de meca¬
nismos de busca, indexação eletrônica e integração com outros sites e
documentos da web, possibilidade de submissão eletrônica de manuscritos,
novos modos de apresentação (áudio, vídeo, interação com o usuário final),
disponibilidade de plataformas de hardware e software e possibilidade
de diálogo interativo com outros autores e editores; (b) desvantagens: a
legitimidade acadêmica apresentou o maior percentual (33%), seguindo-se
a dificuldade de obter visibilidade, considerando o volume de informações
disponíveis com 20%, proteção ao direito autoral e questões de segurança
com 17% cada uma e conexões lentas com 3%.

Com esses resultados, pode-se deduzir que, pelo menos no período
estudado, as tecnologias eletrônicas de informação e comunicação não
modificaram significativamente o processo de trabalho e o comportamento
informacional dos pesquisadores da área de genética que estudam o genoma
e que a área mantém ainda os padrões tradicionais de publicação e citação.

A restrita aceitação aos periódicos eletrônicos e demais formas inova¬
doras de publicação eletrônica tende a refletir a própria estrutura dominante
da comunicação científica, dos pares, das instituições fomentadoras, das
instituições de ensino e pesquisa que, mais recentemente, parece estar mais
e mais bem engajada nos novos modelos e procedimentos advindos com as
TICs, retratados adesão gradual à filosofia dos arquivos abertos, quer seja
relativa ao procedimento de autoarquivamento ou pela publicação em
periódicos de acesso livre.

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11. A RELAÇÃO DO DIREITO AUTORAL
COM O DESENVOLVIMENTO
CIENTÍFICO NACIONAL

Bianca Amaro ³⁸

O presente texto tem como objetivo apresentar uma série de “fotografias”
que compõem o álbum da evolução dos direitos consequentes da produção
intelectual e algumas considerações a respeito de como esses direitos
incidem no conhecimento científico, em termos de disseminação da infor¬
mação. Para tanto, partiremos da Grécia antiga e chegaremos aos dias de
hoje focando a questão no Brasil.

DEFINIÇÃO DE DIREITO AUTORAL

Antes de iniciarmos uma viagem no tempo que terá como objetivo
compreender a gênese do direito autoral, faz-se necessária a explicitação da
definição do seu conceito. A necessidade apontada deve-se ao fato de que
grande parte das definições relacionadas com o direito autoral não obtém o
consenso por parte dos doutrinadores. Mostra disso encontramos no texto
legal que regula a matéria do direito autoral, quando define obra intelectual
como “criação do espírito” (vide Art. 6° da Lei n° 5.988/1973 e Art. 7° da
Lei n° 9.610/1998). O frequente emprego da linguagem conotativa em vez
da denotativa, tanto na legislação, quanto nos livros que tratam de matérias
jurídicas, é, sem dúvida alguma, um dos fatores que dificultam a sua
compreensão e que terminam por abrir espaço para o exercício interpre¬
tativo, que, em alguns casos, leva a consequências negativas em sua aplicação.
Por esse motivo, para melhor compreensão, adotaremos a definição presente

na página web do Ministério da Cultura ², realizando algumas alterações de
caráter referencial, para não incidir na conotação anteriormente criticada.
Assim sendo, os direitos autorais são um conjunto de direitos morais e
patrimoniais sobre as criações intelectuais, expressas por quaisquer meios ou
fixadas em quaisquer suportes, tangíveis ou intangíveis, que se concede aos
criadores e compreende os direitos de autor e os que lhe são conexos.

DO ANONIMATO À FIXAÇÃO DE DIREITOS AUTORAIS

Antes que passemos a tratar das questões relacionadas com o direito autoral,
entendido como norma jurídica, apresentaremos a sequência de fatos que
levaram à constituição desse direito.

Segundo Carla Barros (2007, p. 467), a autoria era praticamente desco¬
nhecida na Antiguidade. Foi na Grécia o princípio de seu reconhecimento,
não como um direito, mas como louvor ao talento do criador. Para tanto,
eram organizados concursos nos quais os escritores-criadores de então apre¬
sentavam suas obras ao público. Não sendo reconhecido como um direito,
conforme a citada autora, aqueles que eram descobertos assumindo a
autoria da obra de outrem sofriam sanções morais da sociedade, tais como
a sua exclusão dos meios intelectuais. A circulação das obras era extrema¬
mente restrita, sendo, em muitos dos casos, feita de forma oral. Por este
motivo, o que de fato se considerava relevante era a questão moral relacionada
com a produção intelectual, ainda que os vencedores dos concursos rece¬
bessem prêmios, segundo Rodrigo Cavalheiro (2001), pagos pelo erário.

Os primeiros traços de configuração do direito autoral surgem em Roma.
Tomamos o cuidado de chamar de primeiros traços porque não há concor¬
dância entre os autores da matéria a respeito do tema. Aliás, poderíamos
inclusive dizer que o direito autoral é um dos ramos do direito que talvez
possua mais possibilidades interpretativas, dada a sua ambiguidade intrínseca,
ou seja, tratar de um bem imaterial (a criatividade) materializado (a obra).
Conforme Adriana Hirschfeld,

alguns autores vislumbram a existência de um “direito moral” entre os
romanos, em virtude da actio injuriarum (pedido de indenização pela

O endereço para página web do Ministério da Cultura brasileiro é <www.cultura.gov.br>. Segundo informação
presente em sua página web, “as políticas relacionadas com os direitos de autor e direitos conexos são
formuladas e administradas pela Coordenação-Geral de Direito Autoral (CGDA), que está vinculada à
Secretaria de Políticas Culturais do Ministério da Cultura.” O endereço eletrônico da CGDA é
<http://www.cultura.gov.br/site/categoria/politicas/direitos-autorais-politicas/>.

ofensa sofrida³) [...]. Mas visto está que o direito de autor encontrava-se
em plano abstrato, sem nenhuma estruturação própria (HIRSCHFELD,
2008, p. 3).

Já para Renato Blum e Adriana Florêncio, “desde Roma antiga já eram
reconhecidos os direitos do autor sobre sua obra” (BLUM; FLORÊNCIO,

2002). Entretanto, como afirmam os ora citados autores, aos criadores não
lhes era devida a remuneração pela obra, cabendo-lhes somente a glória pelo
feito. O direito à remuneração não era do criador da obra, e sim do copista.
Entendemos, pois, que de fato os princípios basilares do direito autoral já
estavam, então, em delineamento. Referimo-nos ao direito moral e ao
direito patrimonial (ainda que à época este direito não fosse atribuído ao
criador da obra). Não obstante, como aponta Ana Cardoso (2005), os autores
se encontravam, à época, órfãos de um diploma legal que os amparasse.

Não houve, tampouco, na Idade Média nenhuma evolução no que se
refere à criação de uma legislação de reconhecimento e proteção dos direitos
autorais. Poderíamos dizer, inclusive, que ocorreu um retrocesso no tratamento
da questão. Nesse período, foi estabelecido o monopólio eclesiástico
sobre as obras escritas e suas respectivas cópias. Ou seja, data da Idade Média
a criação do primeiro monopólio de gestão do conhecimento. Carla Barros
aponta que a Igreja passou a “tutelar rigorosamente a produção intelectual,
[... ] repudiando obras e restringindo o acesso das pessoas às que acolhia”
(BARROS, 2007, p. 468). O conhecimento saiu das ruas e foi enclausurado
nos mosteiros. A prática de reunir e impedir a circulação das informações
em bibliotecas monásticas fez com que a Igreja se tornasse guardiã e gerente
do conhecimento em parte do período compreendido à Idade Média.

Foi em 1436 que a tecnologia deu o seu primeiro passo em direção à
ampliação do acesso ao conhecimento registrado: Gutenberg inventou a
prensa tipográfica com tipos móveis reutilizáveis. Os livros passaram a ser
reproduzidos de forma mais rápida e a custos mais baixos. Este foi o início
do fim do monopólio da Igreja, que deixou de conseguir controlar a
circulação do conhecimento registrado⁴. De acordo com Rodrigo Moraes
(2008, p. 26), a invenção da tipografia criou novo paradigma para as obras
literárias, pois estas passavam a ser fontes geradoras de lucros, uma vez que
se tornaram passíveis de transações comerciais. É, então, em um contexto
de impressão cada dia maior, que surge o monopólio dos editores. Pablo
Ortellado e Jorge Alberto Machado defendem que “os modernos direitos
autorais têm origem nas práticas de regulação das guildas e corporações de
ofício da baixa Idade Média” (ORTELLADO; MACHADO, 2006, p. 8).
No século XVI, a Companhia dos Livreiros de Londres (Stationer’s Company)
determinava e controlava quem poderia exercer os ofícios relacionados à
edição e distribuição dos livros. O governo outorgou à Companhia o
monopólio de edição, em troca do controle da produção impressa. Segundo
João Carlos Eboli,

   No caso de plágio, e não de apropriação de ganhos econômicos resultantes da obra.

   Segundo informações do Harry Ransom Center, Gutenberg primeiramente realizou experiências com
impressões em folhas de papel, alguns pequenos livros, e até mesmo uma gramática de latim. Ironicamente, se
considerarmos a anseio da Igreja manter o controle da circulação do saber, o primeiro grande projeto de
impressão de Gutenberg foi a Bíblia, e, ainda que não se tenha um dado exato, calcula-se que tenham sido
impressos cerca de 180 exemplares.

tais comerciantes, em troca da proteção governamental ao seu domínio
de mercado, manipulavam os escritos, do indivíduo ao conteúdo,
exercendo a censura sobre aqueles que lhes fossem desfavoráveis e/ou se
opusessem à realeza (EBOLI, 2003, p. 5).

Formavam parte da Companhia dos Livreiros o editor, o impressor e
o livreiro. Ainda segundo Pablo Ortellano e Jorge Alberto Machado,
a Companhia de Livreiros de Londres concedia licenças específicas para
cada uma das partes da corporação “para que pudessem editar, imprimir ou
vender com exclusividade determinado livro de maneira que os membros
não concorressem entre si” (ORTELLANO; MACHADO, 2006, p. 8).⁵
José de Oliveira Ascensão (2007, p. 4) afirma que a outorga da tutela aos
editores visava desde o início proteger os investimentos que eram feitos na
edição dos livros, e não a criação intelectual. Nesse sentido, interessante
notar que a figura do autor não formava parte dessa organização, ainda que
fosse necessária a sua autorização para a publicação de uma obra, o que
significa que o saber por ele produzido era administrado, à sua revelia, pelos
demais profissionais anteriormente citados. Carla Barros (2007, p 468)
ressalta que a consequente maior difusão das obras levou os autores e as
temáticas passarem a ser referências de valor de uma obra. Essa situação
terminou por gerar conflitos entre os autores e os editores, pois, ainda nas
palavras de Carla Barros, “os frutos das obras pertenciam aos que as editavam,

Conforme Pablo Ortellano e Jorge Alberto Machado, “extraordinariamente, o próprio rei poderia conceder
uma licença exclusiva que se sobrepunha às autorizações da Companhia” (ORTELLANO; MACHADO, 2006,
p. 8).

restringindo-se o direito autoral a iniciativas isoladas, marcadas pelo favo¬
ritismo” (BARROS, 2007, p. 469). Com o surgimento das doutrinas liberais,
as ideias individualistas começaram a se propagar, levando a adoção do
regime parlamentarista. Segundo Otávio Afonso, “em seguida sobreveio um
período de certa anarquia, durante o qual se derrubou o regime de monopólios
outorgado pelos reis, tendo os livreiros e editores que defender seus privilégios
invocando a teoria da propriedade intelectual” (AFONSO, 2008, p. 4) ³⁹.
Tratava-se de uma mudança de estratégia dos editores a fim de garantir
a continuidade de seu monopólio. Era mais interessante reconhecer o
direito dos autores sobre suas obras e passar a negociar a edição por meio da
cessão do direito patrimonial por parte dos criadores aos seus editores.

É nesse contexto que, em 1709, um projeto de lei foi apresentado na
Câmara dos Comuns, o qual, de acordo com Otávio Afonso (2008: 4),
tinha como objetivo “fomentar o saber atribuindo a propriedade dos exem¬
plares do livro impresso aos autores ou compradores destes exemplares,
durante os prazos estabelecidos pela lei.” Depreende-se, pelo exposto, que,
disfarçado de interesse pelo desenvolvimento do saber, o grande fato
impulsionador da regulamentação do direito autoral na acepção que
conhecemos hoje foi a pressão feita pelo monopólio dos editores. Com base
no citado projeto de lei, foi instituído, em 1710, o “Estatuto da Rainha Ana”.
Conforme Otávio Afonso (2008, p. 4), a referida lei foi a primeira a reco¬
nhecer a existência de um direito individual de proteção sobre uma obra
impressa.

Uma vez estabelecido esse marco legal, a evolução e tratamento da
matéria seguiu dois caminhos distintos. A primeira vertente é a da visão
anglo-americana do copyright, cuja base se funda na materialidade do
exemplar e sua exclusividade de reprodução. A segunda vertente é aquela da
visão continental-européia do droit d’auteur, cuja base está no autor
colocado em uma categoria mais elevada do que somente o valor e potencial
econômico de sua obra.

Com o passar do tempo e o aumento da circulação internacional das
obras, os países tiveram de lidar com o problema de reconhecimento dos
direitos autorais das obras que eram exportadas. As diferentes visões nacionais

no tratamento da matéria requereram a criação de uma série instrumentos
legais de alcance internacional ⁴⁰.

No Brasil, a legislação a respeito dos direitos que um autor possuía sobre
a expressão de sua criação teve início juntamente com a criação dos primeiros
cursos de direito (Olinda e São Paulo), no ano de 1827. Tratava-se da Lei
Imperial de 1827, que, em seu artigo 7°, concedia aos professores, autores
das obras utilizadas na formação dos alunos, o privilégio sobre sua obra pelo
período de dez anos. O tratamento seguinte surgiu com o Código Criminal
do Império, de 1830, que previa penas de multas ou perdas dos exemplares
a quem imprimisse, gravasse, litografasse ou introduzisse quaisquer escritos
ou estampas que tivessem sido feitos, compostos ou traduzidos por cidadãos
brasileiros, enquanto estes vivessem e dez anos depois de sua morte se
deixassem herdeiros. O Código Penal de 1890, segundo Otávio Afonso,
“consignou o crime de contrafação” (AFONSO, 2008, p. 7). A Constituição
de 1891, em seu artigo 72 § 26, garantia aos autores de obras literárias e
artísticas o direito exclusivo de reproduzi-Ias pela imprensa ou por qualquer
outro processo mecânico. Previa também que os herdeiros dos autores
gozariam desse direito pelo tempo que a lei determinasse.

Em 1898, surge a primeira lei brasileira que regulava especificamente os
direitos autorais. Também conhecida como Lei Medeiros e Albuquerque
(Lei 496/1898), uma vez que foi este deputado o relator do projeto, a citada
Lei garantia os direitos de brasileiros e estrangeiros residentes no Brasil
sobre as obras nacionais ⁴¹ e estabelecia a necessidade do registro da obra,
como uma formalidade constitutiva do direito autoral. Nela também estava
prevista a proteção do direito do autor por 50 anos contados da primeira
publicação. Em 1917, passou a vigorar o Código Civil brasileiro que
dedicou todo um capítulo à propriedade literária, científica e artística. Vale
destacar o que o citado Código, em seu artigo 649 § 1 °, assegurava aos
herdeiros e sucessores do autor o gozo exclusivo de reprodução da obra pelo
tempo de 60 anos, a contar do dia de seu falecimento.

Em razão da evolução e do aumento da disseminação das obras e, conse¬
quentemente, com o surgimento de vários conflitos de interesses, foram
criados inúmeros decretos e leis normativos do direito autoral, ao longo dos
anos seguintes. Dada a dispersão legislativa e a complexidade crescente da
matéria, os legisladores brasileiros reconheceram a necessidade de criação de
um diploma legal regulatório único. É neste contexto que surge a Lei n°
5.988/1973, que, de acordo com seu Artigo 1°, regulava os direitos autorais,
entendendo-se sob esta denominação os direitos de autor e direitos que
lhe eram conexos. Cabem aqui, a respeito dos dispositivos dessa lei, algumas
observações. Como dito anteriormente, a Lei Medeiros e Albuquerque
estabelecia a necessidade de registro da obra para o reconhecimento e
proteção dos direitos autorais, já a Lei n° 5.988/73 em seu Artigo 17 ditava
que o autor poderia registrá-la para a segurança de seu direito. Pela análise
gramatical da letra da lei deixava de existir a obrigatoriedade de registro para

o reconhecimento do direito. Vale também apontar que a vigência dos
direitos patrimoniais do autor é extremamente ampliada pelo artigo Art. 42
§ 1°, uma vez que determinava que os filhos, os pais, ou o cônjuge gozariam
vitaliciamente dos direitos patrimoniais do autor que se lhes fossem
transmitidos por sucessão. Para fechar o círculo da superproteção, o § 2°, do
citado artigo, determinava que os demais sucessores do autor gozassem dos
direitos patrimoniais que o autor lhes transmitisse pelo período de 60 anos,
a contar de 1° de janeiro do ano subsequente ao de seu falecimento.

A questão da proteção conferida aos autores voltou a ser tratada consti¬
tucionalmente, com a promulgação da Constituição Federal brasileira de
1988. A referida Carta Magna, em seu Artigo 5°, itens XXVII e XXIII, que
tratam dos direitos e garantias do cidadão, determina que aos autores
pertence o direito exclusivo de utilização, publicação ou reprodução de suas
obras, transmissível aos herdeiros pelo tempo que a lei fixar, e que são
asseguradas, nos termos da lei, a proteção às participações individuais em
obras coletivas e a reprodução da imagem e voz humanas, inclusive nas
atividades desportivas, como também o direito de fiscalização do aproveita¬
mento econômico das obras que criarem ou de que participarem os criadores,
intérpretes e respectivas representações sindicais e associativas.

Conforme Eliane Abrão (2002, p. 33), a criação e as modificações dos
instrumentos legais de alcance internacional, assim como o surgimento de
leis especiais que ocorreram no mundo, levaram o Brasil a promulgar uma
nova lei de direitos autorais - a Lei n° 9.610/1998 - que está em vigência

até os dias de hoje. Uma vez que vimos apresentando a questão do prazo de
proteção nas legislações anteriores, cabe-nos mencionar que na lei vigente o
prazo é, segundo o Artigo 41, de 70 anos contados de 1° de janeiro do ano
subsequente ao de seu falecimento, obedecida a ordem sucessória da lei
civil. Isso significa que houve também uma considerável restrição na
vigência da proteção dos direitos patrimoniais do autor, se comparamos
com a lei de 1973.

Em termos de história dos direitos autorais, as “fotografias” mais
relevantes de nossa viagem no tempo são as que acabamos de apresentar,
considerando que a lei vigente data do ano de 1998. Tal como registramos
anteriormente, o surgimento de uma tecnologia - historicamente, a
imprensa - provocou um impacto tão grande na sociedade global, que
resultou na criação de um ramo no direito e um diploma legal específico.
Cinco séculos se passaram até o surgimento de outra tecnologia que viria a
transformar o mundo e as relações existentes na sociedade: nascia a internet,
na segunda metade do século XX. O mundo passou a estar conectado.
Entretanto, a popularização da internet realmente só teve início na década
de 1990 do século passado, com o surgimento da Web (facilitando aos leigos
a sua operação), como também com a propagação do uso de microcompu¬
tadores em escala mundial. Este fato fez com que as relações virtuais fossem
se expandindo de maneira vertiginosa, em todos os tipos da atividade
humana. Foram criadas novas formas de interlocução, desde as sociais até as
comerciais. O início deste século já demonstra a consolidação desse novo
meio de comunicação. O mundo virtual tornou-se um futuro sem possibi¬
lidades de retrocesso. O paradigma da imprensa estava quebrado. A ordem
mundial está se assentando cada vez mais na mídia digital e nas relações
virtuais. Não obstante a nossa legislação referente ao direito autoral datar da
década de 1990, momento em que a Web já estava disseminada em grande
escala, a Lei no 9.610/1998 não se aprofunda no tratamento da matéria. O
legislador, talvez sensível às mudanças que estavam sendo operadas, preferiu
ser vago no tratamento da matéria utilizando-se de expressões generalistas
na letra da lei. Uma série de exemplos são encontradas no Artigo 5°, que
apresenta definições operacionais, tais como as seguintes ⁹:

I - publicação - o oferecimento de obra literária, artística ou científica ao
conhecimento do público, [...] por qualquer forma ou processo;

Os grifos presentes na reprodução do texto da lei são de nossa autoria.

IV - distribuição - a colocação à disposição do público do original ou
cópia de obras literárias, artísticas ou científicas [... ] mediante a venda,
locação ou qualquer outra forma de transferência de propriedade ou posse;

VI - reprodução - a cópia de um ou vários exemplares de uma obra
literária, artística ou científica ou de um fonograma, de qualquer forma
tangível, incluindo qualquer armazenamento permanente ou temporário
por meios eletrônicos ou qualquer outro meio de fixação que venha a ser
desenvolvido.

Além da internet, é importante assinalar, no que tange aos avanços
tecnológicos dos tempos relativamente recentes, o desenvolvimento dos
programas informáticos. O legislador considerou imprescindível regulá-los
e instituiu a chamada Lei do Software (Lei no 9.609/1998), que dispõe sobre
a proteção da propriedade intelectual de programa de computador e sua
comercialização no país. Cabe ressaltar o fato de a lei dos direitos autorais
ter sido publicada no mesmo dia que a lei do software, o que demonstra que
o legislador já tinha presente o impacto dessa nova tecnologia na sociedade
e que, por isso, era necessária a criação de uma lei específica para proteger
o direito da propriedade intelectual desse tipo específico de material. Rápida
passada de olhos em ambas as legislações nos permite verificar a urgente
necessidade de revisão e atualização. As inúmeras ações que tramitam em
nosso Judiciário, a respeito de questões relacionadas com a utilização dessas
novas tecnologias, são a maior prova disso. Em suma, urge uma regulamen¬
tação do presente, real e cotidiano, que já não mais possui as características
de uma mera ficção científica. Que as leis que regulam o direito autoral
sejam revistas e atualizadas o quanto antes, pois a sociedade já não é mais
aquela presente em nossa última “fotografia” apresentada.

CARACTERÍSTICAS DOS DIREITO AUTORAIS

Interessante assinalar que, seguindo Carlos Alberto Bittar (2005, p. 11),
os direitos autorais se distinguem dos demais direitos por suas características,
a saber:

a)    dualidade de aspectos em sua cunhagem, que, embora separáveis, para
efeito de circulação jurídica, são incindíveis por natureza e por definição;

b)    perenidade e inalienabilidade dos direitos decorrentes do vínculo pessoal
do autor com a obra, de que decorre a impossibilidade de transferência
plena a terceiros, mesmo que o queira o criador;

c)    limitação dos direitos de cunho patrimonial;

d)    exclusividade do autor, pelo prazo definido em lei, para a exploração da
obra;

e)    integração, a seu contexto, de cada processo autônomo de comunicação
da obra, correspondendo cada qual a um direito patrimonial;

f)    limitabilidade dos negócios jurídicos celebrados para a utilização
econômica da obra;

g)    interpretação estrita das convenções firmadas pelo autor.

O direito autoral possui natureza jurídica dúplice, isso é, estabelece
prerrogativas de ordem moral (vinculação da obra ao seu autor, também
chamado de direito moral) e patrimonial (garantia do autor de exploração
econômica de sua obra, nomeado de direito patrimonial), que, nas palavras
de Eliane Abrão, “se interpenetram quando da disponibilização pública de
uma obra literária, artística e/ou científica” ( ABRÃO, 2002, p. 16). Segundo
Leonardo M. Poli (2008, p. 7), o direito moral possui natureza extrapa¬
trimonial, enquanto o direito patrimonial, como explicitado pelo próprio
termo, patrimonial.

O DIREITO AUTORAL E O DESENVOLVIMENTO CIENTÍFICO

A relação entre o desenvolvimento científico e o direito autoral vem se
tornando, com o surgimento das novas tecnologias de informação e
comunicação (TICs), cada dia mais conflituosa. Não se pode conceber o ato
de criação desvinculado da internalização de conhecimentos prévios,
obtidos por meio do registro de experiências prévias de outros criadores.
Inclusive caberia ampliar o escopo da célebre Lei de Lavoisier, que diz “na
natureza nada se cria, nada se perde, tudo se transforma”, para, no conhe¬
cimento nada se cria, nada se perde, tudo se transforma. O total do
conhecimento que um homem detém nada mais é do que a soma de
conhecimentos adquiridos ao longo de sua existência. Foi por meio da
observação e dos conhecimentos adquiridos previamente que Lavoisier
chegou a essa máxima. A importância do intercâmbio de informações já
estava claramente determinada quando na Grécia antiga se disseminavam
oralmente as reflexões sobre o mundo. De acordo com Jack Meadows (1999),
a tradição de registrar os conhecimentos teve início com a transcrição dos
discursos proferidos por Aristóteles.

William D. Garvey, “estudando a comunicação científica, ressalta
principalmente o seu caráter interativo. A interação ocorre entre o cientista
e seu meio e principalmente com os seus pares” (GARVEY, 1979, apud
PINHEIRO, 1982, p. 9)

Conforme Jack Meadows,

a comunicação situa-se no próprio coração da ciência. É para ela tão vital
quanto a própria pesquisa, pois a esta não cabe reivindicar com legiti¬
midade este nome enquanto não houver sido analisada e aceita pelos
pares. Isso exige, necessariamente, que seja comunicada (MEADOWS,
1999, p. 7).

Como vimos anteriormente, o advento da imprensa foi um marco para
mudanças gerais no mundo. Ou seja, em virtude da materialização de uma
ideia original, que pode ser classificada como uma das primeiras tecnologias
de informação e comunicação, o desenvolvimento científico obteve um grande
aliado ao seu impulso. Com a facilidade de impressão, no século XVII,
surgiram os primeiros periódicos científicos. O crescimento das publicações
de periódicos científicos foi expressivo, e, nas palavras de Fábio Mascare-
nhas e Silva, “segundo uma avaliação feita pela Library of Congress dos Estados
Unidos, por volta da década de 1960 eram publicados no mundo cerca de
30 mil títulos de periódicos técnicos e científicos” (SILVA, 2005, p. 21).

Os periódicos científicos se tornaram o principal canal formal para a
disseminação da informação científica, para o diálogo entre os cientistas,
como também para eliminação das barreiras geográficas do conhecimento.
As vantagens que os periódicos científicos trouxeram para o desenvolvi¬
mento da ciência são incalculáveis. É importante assinalar que um periódico
só consegue obter o citado prestígio, se os seus artigos forem, antes de sua publi¬
cação, avaliados e aprovados por seus pares. Segundo Lena Vânia Pinheiro,

o fluxo da informação, o comportamento da comunidade científica, os
canais de comunicação, principalmente o periódico, tudo isso é parte
integrante da ciência e tão importante quanto as pesquisas que se
constituem em novas descobertas (PINHEIRO, 1982, p. 16).

A criação dos periódicos científicos estabeleceu uma relação direta entre
o desenvolvimento científico e o direito autoral, uma vez que os artigos
eram assinados pelos seus criadores e o periódico representa uma grande
fonte de renda para os seus editores. Desse modo, evidenciam-se as duas

características da teoria dualista do direito autoral brasileiro: a questão moral
(por intermédio do reconhecimento da autoria dos artigos) e a questão
patrimonial (em razão da comercialização). E, como dissemos anteriormente,
essa relação não é nada pacífica, como veremos a seguir.

A DISSEMINAÇÃO DO CONHECIMENTO CIENTÍFICO
E OS DIREITOS AUTORAIS

Antes de passarmos a tratar diretamente da disseminação do
conhecimento científico e os direitos autorais, analisaremos alguns aspectos
da legislação relacionada com a proteção autoral.

Segundo informações presentes na página web da Coordenação-Geral de
Direito Autorais do Ministério da Cultura¹⁰, no item Legislação Nacional
pertinente ao tema “Direito Autoral”, a Constituição brasileira vigente trata
da questão da propriedade intelectual nos seguintes artigos:

Art. 5°. Todos são iguais perante a lei, sem distinção de qualquer
natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no país
a inviolabilidade do direito à vida, à liberdade, à igualdade, à segurança e à
propriedade, nos termos seguintes: [...] XXII - aos autores pertence o direito
exclusivo de utilização, publicação ou reprodução de suas obras [...];

Art. 170. A ordem econômica, fundada na valorização do trabalho
humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existência digna,
conforme os ditames da justiça social, observados os seguintes princípios:

[... ] III - função social da propriedade;

Art. 215. O Estado garantirá a todos o pleno exercício dos direitos
culturais e acesso às fontes da cultura nacional, e apoiará e incentivará a
valorização e a difusão das manifestações culturais. [...] IV - democratização
do acesso aos bens de cultura;

Art. 216. Constituem patrimônio cultural brasileiro os bens de natureza
material e imaterial, tomados individualmente ou em conjunto, portadores
de referência à identidade, à ação, à memória dos diferentes grupos forma¬
dores da sociedade brasileira, nos quais se incluem: [...] § 3° - A lei estabe¬
lecerá incentivos para a produção e o conhecimento de bens e valores
culturais.

Disponível em: <http://www.cultura.gov.br/site/2008/01/30/legislacao-nacional-pertinente-ao-tema-
%E2%80%9Cdireito-autoral%E2%80%9D/> Acesso em: 20 ago. 2008

O tratamento dado tanto pela legislação que regula as relações jurídicas
provenientes da materialização de uma criação, como também pela
literatura a respeito do tema parece estabelecer uma relação de sinonímia
entre os termos “ciência” e “cultura”¹¹. Esse questionamento se faz necessário
e seria inclusive digno de pesquisa, uma vez que a sua diferenciação poderia
implicar tratamento diferenciado. Podemos perceber também que o texto
constitucional só faz referência direta ao aspecto patrimonial do direito
autoral. O aspecto dos direitos morais que um autor possui sobre sua
criação está regulado na legislação específica, hierarquicamente inferior à
Carta Magna.

Tratemos então da questão patrimonial do direito autoral. Como já
mencionado anteriormente, um dos principais aspectos impulsionadores do
desenvolvimento científico é o intercâmbio de informações. Por esse motivo,
quanto maior for a proteção à obra, maior será a dificuldade de acessá-la.
Até que ponto um sistema rígido de proteção autoral estará contribuindo
para a democratização do acesso aos bens de cultura, à função social da
propriedade, e poderá ser considerado como um incentivo para a produção
e o conhecimento de bens e valores culturais? Essas são indagações cabíveis,
principalmente por estarmos tratando da realidade de um país em via de
desenvolvimento, como o nosso. Uma mirada atenta à nossa realidade nos
mostrará um país que, apesar dos esforços governamentais no sentido de
modificar a situação, ainda não possui bibliotecas públicas em todos os seus
municípios. Além do mais, o orçamento destinado à atualização dos acervos
das bibliotecas públicas e universitárias é sabidamente insuficiente.

Compartilhamos da ideia de Guilherme Carboni, que defende a
necessidade de um exame sobre se de fato o direito autoral tem uma relação
direta com o estímulo à criação intelectual. Carboni complementa
questionando se alguém cria pelo fato de saber que sua obra lhe renderá
proveitos econômicos decorrentes do impedimento legal de sua utilização
por terceiros. A este questionamento, o próprio autor afirma que alguns
criam em razão dos estímulos provenientes dos incentivos pecuniários,
porém “muitos criadores são motivados a criar, independentemente de uma
motivação financeira, tal como ocorreu em grande parte da história e ocorre
ainda hoje” (CARBONI, 2008, p. 75). O pensamento do citado autor

Ainda voltando ao tema da imprecisão designativa dos textos legislativos, o que vem a ser “direitos culturais”,
termo presente no caput do artigo 215, sobre os quais o Estado garantirá o exercício a todos os cidadãos?

possui relação direta com a criação na área científica. Não se trata de um
pensamento romântico em relação à postura do cientista, trata-se de uma
realidade. Sabemos que os pesquisadores brasileiros, ao publicarem um
artigo científico, buscam o reconhecimento entre seus pares, procuram
também cumprir as exigências de nossas instituições públicas de pesquisa e
fomento de apresentar um número mínimo de publicações para a obtenção
de gratificações de desempenho acadêmico, como também recursos
públicos que possibilitem ou a continuidade de pesquisas já iniciadas, ou
que pretendem iniciar. Definitivamente, os pesquisadores brasileiros não
publicam porque visam a um retorno financeiro com a publicação.

Em relação à postura do Estado ante o estímulo à produção científica, é
interessante ressaltar que, apesar de constitucionalmente comprometer-se
em estabelecer incentivos para a produção e conhecimento de bens e valores
culturais, o governo adota políticas que levam o pesquisador a registrar o
conhecimento gerado em veículos de comunicação internacionais. Prova
disso são os critérios de avaliação dos cursos de pós-graduação que atribuem
valores mais elevados aos pesquisadores brasileiros que publicam em
periódicos estrangeiros. Somente a título de exemplificação, a Coordenação
de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior (Capes) informa que, na
avaliação trienal de 2007, no item referente à qualidade e visibilidade da
produção da área de ciências agrárias, receberá notas mais elevadas a
produção científica de fluxo internacional. Com a eliminação das barreiras
geográficas, por meio da internet, e com o advento das publicações periódicas
eletrônicas, resta-nos entender que, aos olhos do governo, é mais interes¬
sante publicar no exterior, fortalecendo os veículos de comunicação interna¬
cionais, do que incentivar a produção e qualificação dos periódicos nacionais.

Não seremos radicais em afirmar que toda a produção científica não
resulte em ganhos pecuniários aos seus autores. Não obstante, esta é uma
realidade quase exclusiva do formato livro impresso. E, ainda assim, poucos
são os livros científicos que se tornam campeões de venda e recompensam
financeiramente o trabalho intelectual realizado. Outro fator que corrobora
o exposto é a frequente celebração de contratos de edição nos quais o autor
abre mão da maior (ou total) porcentagem nos lucros obtidos com as vendas
da publicação.

Pelo exposto até o presente, podemos afirmar que os autores científicos
se preocupam muito mais com os direitos morais do que com os direitos
patrimoniais.

UMA NOVA PERSPECTIVA DA DISSEMINAÇÃO
DA INFORMAÇÃO CIENTÍFICA

Entre as inúmeras mudanças resultantes da internet, talvez a de maior
impacto no fluxo da comunicação científica tenha sido a velocidade que o
intercâmbio de informações passou a ter. Cria-se algo, e, ao torná-lo disponível
na Web, no segundo seguinte o mundo todo passa a poder conhecer. Desne¬
cessário comentar o ganho da ciência. O mundo está cada dia mais digital.
Por isso, todas as formas de comunicação precisam repensar os seus papéis
e modos de funcionamento. Prova disso são os periódicos eletrônicos, que,
além de imprimirem maior rapidez na divulgação dos resultados das
pesquisas, podem, agora, ser lidos por todo o mundo.

Por causa dessa nova ordem mundial, os conceitos de público e privado
passaram a ter limites tênues. Talvez tenha chegado o momento em que
realmente o interesse privado se aproximará mais do interesse público.
Surgiram movimentos que, além ultrapassar as barreiras geográficas, elimi¬
nam as barreiras econômicas, minam os monopólios e chegam ao ponto de
questionar a necessidade da determinação de uma autoria. O mundo da
ciência abre espaço para o acesso livre à informação científica.

O movimento do acesso livre à informação científica teve início na
década de 1990 e, segundo Hélio Kuramoto (s.d.), foi motivado pelas
seguintes razões: os preços exorbitantes das assinaturas de periódicos
científicos; a morosidade no processo tradicional de comunicação científica;
a prática da cessão dos direitos autorais aos editores; a concentração do
conhecimento científico no hemisfério norte; a exclusão cognitiva resul¬
tante da dificuldade de acesso à informação; as novas alternativas de comu¬
nicação apresentadas pelas tecnologias de informação e comunicação.

Deu-se início então à criação de repositórios temáticos e institucionais,
assim como às revistas eletrônicas, que abrigavam a produção científica e a
colocavam à disposição do mundo todo. De acordo com Stevan Harnad (2005),
Acesso Livre (AL) significa acesso on-line imediato, permanente, grátis a
todos os artigos de periódicos de pesquisa avaliados pelos pares (2.5 milhões
de artigos por ano, publicados em 24 mil periódicos que realizam avaliação
pelos pares, em todas as disciplinas, línguas e nações.¹²

Tradução livre do seguinte texto original: “Open Access (OA) means immediate, permanent, free online access
to the full text ofall refereed research journal articles (2.5 million articles a year, published in 24,000 refereed
journals, across all disciplines, languages and nations)” (HARNAD, 2005).

As bases do movimento são o autoarquivamento (desaparece a figura
intermediadora do editor), a revisão por parte da própria comunidade (o artigo
passa a ser avaliado voluntariamente por seus pares após ser colocado na
web), a interoperabilidade dos sistemas de arquivamento (os sistemas passam
a possuir características que possibilitam a realização de coletas automáticas
por parte de outros repositórios). Como se pode notar, trata-se de uma revo¬
lução na área da comunicação científica.

Conforme Hélio Kuramoto (s.d.), as vantagens da adoção do acesso livre
são as seguintes: rápida disseminação da informação científica, não há
necessidade de aguardar por meses até ter o resultado da pesquisa divulgado
e disseminado; maior visibilidade dos trabalhos depositados nos repositórios
de acesso livre; aumento no fator de impacto que os artigos científicos têm, dada
a sua maior visibilidade; alto nível de interoperabilidade entre repositórios,
dada a utilização de padrões internacionais de metadados.

Como se pode comprovar pelas bases do movimento de acesso livre à
informação científica, o domínio da internet fez com que as pessoas se sen¬
tissem mais livres e menos dependentes de intermediários para mostrar ao
mundo as suas criações. Outra característica da evolução digital foi o trabalho
colaborativo não remunerado. Foram criadas inúmeras comunidades na Web
que trabalham na criação e aperfeiçoamento de novos sistemas de informação.
Uma prática que está se fazendo notar e ganhando adesões de todas as partes
do planeta é a de dar suporte a sistemas iniciados por pesquisas realizadas
em universidades ou centros tecnológicos. Este é o caso do sistema de editoração
eletrônica de periódicos (Seer), desenvolvido para a construção e gestão de
uma publicação periódica eletrônica. Esta ferramenta, distribuída de forma
gratuita, contempla ações essenciais à automação das atividades de edito¬
ração de periódicos científicos, tornando todo o processo de publicação
mais ágil. O Seer foi traduzido e customizado pelo Instituto Brasileiro de
Informação em Ciência e Tecnologia (Ibict), baseado no software desenvolvido
pelo Public Knowledge Project (Open Journal Systems), da Universidade
British Columbia. O Portal de Revistas do Seer¹³ do IBICT já conta hoje
com cerca de 500 periódicos de acesso livre, e a sua procura é incessante.

Iniciativas desse tipo deram lugar à criação de projetos relacionados com
os direitos autorais, tais como Creative Commons (CC); Science Commons
(SC); GNU/GPL copyright licences.

O endereço eletrônico para acesso ao Portal do Seer é <http://seer.ibict.br>.

O Creative Commons é um novo sistema, construído com base na lei
atual de direitos autorais, que possibilita o compartilhamento de obras
intelectuais por meio da utilização de licenças flexíveis. Partindo da ideia de
“todos os direitos reservados” do direito autoral tradicional, o CC a
transforma em “alguns direitos reservados”. Todas as licenças requerem que
seja dado crédito (atribuição) ao autor ou licenciante, da forma por eles
especificada. São os seguintes os tipos de licença CC:

•    atribuição - o autor permite que outras pessoas copiem, distribuam e
executem sua obra, protegida por direitos autorais derivados criadas a
partir dela, mas somente se for dado crédito da maneira que o autor
estabeleceu;

•    uso não comercial - o autor permite que outras pessoas copiem, distri¬
buam e executem sua obra e as obras derivadas criadas a partir dela, mas
somente para fins não comerciais;

•    não a obras derivadas - o autor permite que outras pessoas copiem, distri¬
buam e executem somente cópias exatas da sua obra, mas não obras
derivadas;

•    compartilhamento pela mesma licença - o autor pode permitir que
outras pessoas distribuam obras derivadas somente sob uma licença
idêntica à licença que rege sua obra;

•    recombinação plus - as pessoas podem pegar e transformar pedaços do
trabalho do autor para qualquer fim, exceto publicidade, que é proibida.
Neste caso, as cópias não comerciais e distribuição (como troca de
arquivos) do trabalho inteiro são permitidas;

•    uso não comercial para recombinação plus - as pessoas podem pegar e
transformar pedaços do trabalho do autor somente para fins não
comerciais. Neste caso, as cópias não comerciais e distribuição (como
troca de arquivos) do trabalho inteiro são permitidas.

O Science Commons (SC) é uma parte do Creative Commons, porém
dedicada especificamente à ciência. Segundo John Wilbanks (2005), enquanto
o CC está focado nos criadores individuais, o SC surgiu da necessidade de
proteger os autores nas suas relações com suas instituições de trabalho e com
as editoras. O SC possibilita a criação de um contrato “adendo” ao contrato
com as editoras. Neste contrato, pode ser estabelecido o direito à reutilização
e republicação do artigo científico para fins não comerciais contanto que

seja dado o devido crédito ao autor original, como também acordar com a
editora qual modalidade de acesso deseja que se artigo tenha, quais sejam:
acesso imediato - o autor retém os direitos de veicular on-line uma cópia da
versão publicada em sítios de acesso livre; ou acesso retardado - o autor tem
o direito de depositar imediatamente a versão final do artigo, tal como
editada pela revisão pelos pares, em um repositório não comercial, porém
não poderá autorizar a sua veiculação ao público antes de seis meses após a
data de sua publicação na revista.

As licenças GNU/GPL são destinadas a garantir a liberdade de distribuir
cópias de software livre, receber o código fonte e modificar o software ou
usar parte do mesmo para criar novos programas livres.

Enquanto os legisladores não se sentem sensibilizados em alterar as
atuais legislações e tratados internacionais que discorrem sobre os direitos
autorais, realizando uma revisão geral de seus preceitos norteadores, a socie¬
dade global está se organizando e discutindo a questão tendo como foco o
impacto revolucionário que a internet tem na vida de todos. É nesse sentido
que nasceu o projeto Projeto A2K - Access to knowledge. O A2K tem
como objetivo tornar a discussão sobre propriedade intelectual mais equili¬
brada e justa, de forma que não apenas advogados, mas que toda a sociedade
tenha acesso a informações corretas e completas sobre as flexibilidades
permitidas por tratados e convenções internacionais no tocante a limitações e
exceções aos direitos autorais.

Neste sentido, é louvável o trabalho que tem sido desenvolvido pela
Coordenação-Geral de Direito Autoral (CGDA) do Ministério da Cultura.
A CGDA vem dando apoio e promovendo uma série de encontros com o
objetivo de discutir o tema dos direitos autorais, por todo o Brasil. Cabe
somente a ressalva de que até o presente não foi realizada nenhuma
discussão sobre a área científica, especificamente. Tal observação encontra
sentido pelas características intrínsecas da área, como explicitado ante¬
riormente. Não podemos deixar de mencionar também o trabalho realizado
pela Fundação Getulio Vargas como responsável pelas atividades do
Creative Commons no Brasil.

Os pesquisadores brasileiros que são de alguma forma subsidiados pelo
governo (seja pela concessão de recursos para a realização da pesquisa, seja
em virtude de desenvolverem a sua pesquisa como fruto de seu trabalho
remunerado pelo Estado) deveriam se engajar nesse movimento de acesso

livre, pois muito mais do que uma ameaça a seus direitos como autor, esse
movimento representa uma possibilidade de impulsionar o desenvolvi¬
mento científico nacional.

Quanto aos legisladores pátrios, só temos a dizer que estamos prontos
para a próxima fotografia histórica. Só que desta vez a foto será digital e fará
parte, imediatamente, do mundo virtual.

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_. Decreto n° 57.125, de 19 de outubro de 1965. Promulga a convenção

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produtores de fonogramas e aos organismos de radiodifusão. Diário Oficial
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_____ . Lei n° 11.344, de 8 de setembro de 2006. Dispõe sobre a reestru¬
turação das carreiras de Especialista do Banco Central do Brasil, de Magistério
de Ensino Superior e de Magistério de 1° e 2° Graus e da remuneração
dessas carreiras, das Carreiras da Área de Ciência e Tecnologia, da Carreira
de Fiscal Federal Agropecuário e dos cargos da área de apoio à fiscalização
federal agropecuária, estende a Gratificação de Desempenho de Atividade
Técnica de Fiscalização Agropecuária - GDATFA aos cargos de Técnico de
Laboratório e de Auxiliar de Laboratório do Quadro de Pessoal do Ministério
da Agricultura, Pecuária e Abastecimento, cria a Gratificação de Desem¬
penho de Atividade de Execução e Apoio Técnico à Auditoria no Depar¬
tamento Nacional de Auditoria do Sistema Único de Saúde - GDASUS, e
dá outras providências. Diário Oficial [da] República Federativa do Brasil,
Poder Executivo, Brasília, DF, 08 set. 2006. p. 1-5. Disponível em:
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Memória, preservação e
disseminação da cultura
em âmbito internacional
e comunitário

12. O PROGRAMA INTERNACIONAL
DE PROTEÇÃO AOS BENS
CULTURAIS: ESCUDO AZUL

Celia Ribeiro Zaher⁴²

PRESERVAÇÃO DE BENS CULTURAIS DA HUMANIDADE

Desde os mais remotos tempos as guerras e os conflitos armados trou¬
xeram destruições que resultaram em grandes perdas de patrimônios culturais
da humanidade, entre monumentos, bibliotecas, arquivos, locais de culto
religioso (móveis ou imóveis) que constituem perdas irreparáveis pelos seus
aspectos únicos e insubstituíveis. Essa destruição, através dos séculos, foi
recrudescida com o advento da Primeira Guerra Mundial com as novas
armas de poder de fogo a distância e que se transformou num verdadeiro
flagelo com consequências inimagináveis com a Segunda Guerra Mundial.
Após as destruições da Segunda Guerra Mundial, a UNESCO, em 1949,
deu início ao processo de preparação de uma convenção, que passou pelos
processos administrativos e políticos habituais dos organismos interna¬
cionais, resultando na adoção em Haia, em maio de 1954, da Convenção
para Proteção dos Bens Culturais em Caso de Conflito Armado, seu Regu¬
lamento e Protocolo.

Essa Convenção foi o primeiro tratado multilateral internacional que
objetiva a proteção de bens culturais em caso de conflito armado e inclui,
nessa categoria, os bens móveis e imóveis tais como sítios arqueológicos,
trabalhos de arte, livros, manuscritos, bem como objetos de interesse artístico
e científico. A Convenção foi aprovada pela UNESCO e ratificada por 127
países e, juntamente com a Convenção, foi adotado um protocolo (1954)
que tratava do problema da retirada de bens culturais dos países de origem
e previa a restituição desses bens aos seus proprietários, manifestando-se,
assim, contra a retirada dos chamados espólios de guerra, prática cometida
durante a Segunda Guerra Mundial. Esse protocolo passou a vigorar com a
assinatura de 88 países. No entanto, outro aspecto surgiu após 1954 com os
conflitos armados internos nos próprios países, que teve início entre os fins
de 80 e o início de 90, demonstrando a necessidade de rever e ampliar a
Convenção e o Protocolo de 1954, pois eles se caracterizavam como conflitos
entre etnias, que não se achavam contemplados no direito internacional de
guerra clássica, pois refletiam, na maioria das vezes, a preocupação de destruir
as manifestações culturais étnicas de grupos opostos cujos exemplos mais
evidentes foram o bombardeio da antiga cidade de Dubrovnik, na Croácia,
e a destruição da Ponte de Mostar, na Bósnia-Herzegovina. Esses novos
tipos de conflito chamaram atenção para a necessidade de melhorar a
proteção dos bens culturais em todo o mundo, visando, principalmente,
proteger contra conflitos étnicos internos, embora a própria Convenção
de Haia estipule que: “Os ataques contra bens culturais, pertencentes a
qualquer povo, constituem ataques ao patrimônio cultural da humanidade
inteira, já que cada povo traz sua contribuição à cultura mundial”.

Em vista dessas ações destrutivas e visando trazê-las diante da comu¬
nidade internacional, a UNESCO deu início, em 1991, ao reexame da
Convenção de 1954 e conseguiu a adoção, em Haia, em março de 1999, de
um segundo protocolo à Convenção, que já foi ratificado por 23 países,
tornando-se vigente no aniversário de 40 anos da Convenção de Haia,
em 2004.

Esse segundo protocolo cria a figura da proteção especial dos bens
culturais e reforça os dispositivos de salvaguarda e respeito aos bens culturais
com significado para a cultura da humanidade, introduzindo o conceito
de crime cultural de guerra e criando sanções e penalidades em caso de
violações graves contra os bens culturais.

O novo conceito de crime cultural de guerra possibilita determinar a
responsabilidade pela destruição do bem cultural, e o infrator pode ser
processado nos tribunais internacionais, o que deve servir de motivo para
deter uma ação dessa natureza. Esse protocolo cria um instrumento de
fiscalização, por intermédio do Comitê Internacional para a Proteção de
Bens Culturais em Caso de Conflito Armado, que é composto de 12
Estados-membros e que velará pela aplicação real dos dispositivos do
Segundo Protocolo. Por outro lado, o International Committee of the Blue
Shield é reconhecido como um órgão de consulta ao Comitê e aos Estados-
membros da UNESCO e faz parte do mesmo. Essa proteção reforçada se
manifesta na designação e no registro dos bens culturais de cada país, que
são identificados e reconhecidos pelo Comitê assim constituído, e que se
apóia na assistência do International Committee of the Blue Shield (ICBS),
que deve auxiliar nessa tarefa de reconhecer a significação do bem cultural
através da atribuição do logotipo do Escudo Azul. O Segundo Protocolo
entrou em vigor em 9 de março de 2004, após sua aceitação por mais de 20
países, e constitui uma nova etapa da luta para a proteção dos bens culturais
mundiais.

O QUE É O PROGRAMA INTERNACIONAL DO ESCUDO
AZUL (BLUE SHIELD PROGRAM)

O Programa do Escudo Azul (Blue Shield Program) é um programa
internacional apoiado em organizações não governamentais, representando
todos os aspectos das áreas ligadas à informação e conservação visando a um
movimento internacional de todos os países para a salvaguarda e proteção
dos bens culturais no mundo. O ICBS - organização internacional profis¬
sional independente sediada no International Council of Archives, em Paris,
na França - é o órgão criado para levar adiante esse programa. O ICBS
definiu suas formas de trabalho e seus objetivos em colaboração com a
UNESCO. Foi criado em 1996 pelos quatro organismos não governa¬
mentais representativos das áreas de bibliotecas, arquivos, museus e monu¬
mentos: 1) International Council of Arquives (ICA) - Conselho Internacional
de Arquivos; 2) International Federation of Library Associations and
Institutions (Ifla) - Federação Internacional de Associações de Bibliotecas e
Instituições; 3) Internacional Council of Monuments and Sites (Icomos) -
Conselho Internacional de Monumentos e Patrimônios; 4) International
Council of Museums (Icom) - Conselho Internacional de Museus.

O ICBS tem como missão trabalhar para a proteção da herança cultural
por intermédio da coordenação de medidas preventivas que deem respostas
a situações de emergência. Por isso, esse programa corresponde aos esforços
internacionais dirigidos aos auxílios humanitários e é o equivalente à Cruz
Vermelha Internacional, mas no campo do patrimônio cultural. O ICBS é
a organização mencionada no Segundo Protocolo de 1999 à Convenção
de Haia para a Proteção da Propriedade Cultural no Evento de Conflito
Armado (1954) da UNESCO como sendo o órgão assessor das autoridades

internacionais e nacionais, que é chamado a demarcar os locais culturais que
devem ser protegidos contra qualquer ataque. O ICBS é composto pelas
cinco organizações não governamentais (ONGs) que o fundaram e,
atualmente, foi agregado ao Conselho Coordenador da Associação de
Arquivos Áudio Visuais (CCAAA). Essa organização consegue reunir o
conhecimento e a experiência proporcionada por essas cinco organizações
de especialistas, que tratam da herança cultural da humanidade, ou seja,
um inigualável corpo de conhecimento à disposição para orientar e dar
assistência, em caso de desastres.

Os seus objetivos são:

•    facilitar ações internacionais que respondam às ameaças ou emergências
que coloquem em perigo a propriedade cultural;

•    encorajar a salvaguarda e respeito pela propriedade cultural, especialmente
pela promoção da preparação preventiva contra riscos;

•    treinar especialistas em nível nacional e regional para prevenir, controlar
e promover a recuperação de desastres;

•    agir numa capacidade consultiva para a proteção da herança em perigo;

•    consultar e cooperar com organismos incluindo UNESCO, Iccrom e
com os comitês internacionais da Cruz Vermelha e das Forças da Paz.

Com a finalidade de alcançar esses objetivos, procura desenvolver as
seguintes ações:

•    coletar e compartilhar informação, internacionalmente, em caso de ameaças
à propriedade cultural;

•    criar consciência pública sobre prejuízos à herança cultural;

•    promover bons padrões de gerência de risco entre os responsáveis por
patrimônios culturais em todos os níveis, desde instituições até órgãos de
governo;

•    trabalhar em prol da criação de consciência de tomadores de decisão e
funcionários profissionais sobre a necessidade de desenvolver ações de
preparação preventiva e medidas de resposta e recuperação;

•    oferecer conhecimento profissional para ajudar a fazer face às emergências;

•    identificar recursos para prevenção de desastres e para a rápida intervenção
em emergências;

•    encorajar o estabelecimento de comitês nacionais do Escudo Azul.

A importância da criação de comitês nacionais é essencial, pois esses
organismos vão executar e seguir os princípios de trabalho do ICBS e dar
apoio em nível nacional ao programa de prevenção de desastres. Esses
comitês nacionais, a fim de serem estabelecidos, precisam aceitar os prin¬
cípios do ICBS adotados por meio da Carta de Strasbourg, em 14 de abril
de 2000, que declara o seguinte:

•    de maneira a proteger o patrimônio cultural ameaçado, o ICBS foi criado
em 1996 por quatro organizações não governamentais que representam
profissionais ativos nos campos dos arquivos, bibliotecas, monumentos e
sítios e museus;

•    dentro do contexto da Convenção de Haia (1954) para a proteção da
propriedade cultural em caso de conflito armado, o Internacional Council
of Archives (ICA), o International Council of Museums (Icom), o
International Council on Monuments and Sites (Icomos) e a International
Federation of Library Associations and Institutions (Ifla) tomaram para
si o emblema da Convenção, usando-o como símbolo do International
Committee of the Blue Shield;

•    as quatro organizações decidiram trabalhar em conjunto, a fim de se
prepararem para responder a situações de emergência em caso de conflito
armado ou desastres naturais que possam vir a afetar a herança cultural.

Nessa tarefa serão respeitados os seguintes princípios básicos com que o
ICBS trabalha para criar comitês nacionais do Escudo Azul:

•    trabalhar sempre em ações conjuntas;

•    trabalhar com independência;

•    exercer total neutralidade;

•    ter profissionalismo em seu trabalho;

•    respeitar as identidades culturais;

•    executar ações sem fins lucrativos.

A criação de comitês nacionais deve ter o apoio de representantes nacionais
das quatro organizações mencionadas, que juntas formam o ICBS. O repre¬
sentante deve informar ao ICBS o nome dos membros, endereços de contato,
reuniões relevantes dos comitês e agendas, além de ser uma pessoa ou
organização que tenha representação em termos de iniciativas apropriadas
para formação de um comitê do Escudo Azul, devendo solicitar ao ICBS a
outorga de reconhecimento oficial. O ICBS é o único a ter o direito de
decidir dar concessão do reconhecimento. As normas acima foram apro¬
vadas pelo ICBS em reunião em Paris, no dia 8 de junho de 2001. Os países
que já estão trabalhando com seus comitês operacionais são Austrália,
Brasil, Chile, Cuba, Bélgica, Benin, Estados Unidos, República Checa,
França, Itália, Madagascar, Holanda, Noruega, Polônia, Reino Unido e
Irlanda. Alguns comitês estão em formação, tais como os da Áustria,
Azerbaijão, Bolívia, Canadá, Colômbia, Índia, Coréia do Sul, Hungria,
México, Namíbia, Peru, Eslovênia, Suécia, Venezuela.

RECONHECIMENTO LEGAL PELOS PAÍSES SIGNATÁRIOS

DA CONVENÇÃO DE HAIA

O Segundo Protocolo, que reconhece o International Council of the
Blue Shield , entrou em vigor em 2004 e atribui ao ICBS uma função legal
de salvaguarda internacional do mesmo nível da Cruz Vermelha Interna¬
cional. Esse reconhecimento permite o acesso de equipes de resgate a acervos
em perigo, sem necessidade de autorização do país em questão, facilitando
a ajuda emergencial. Alguns exemplos mais recentes de problemas criados
por desastres e tragédias podem ser mencionados, como a inundação em
Praga, que afetou tragicamente a Biblioteca Nacional, a guerra em Bagdá,
que destruiu a Biblioteca Nacional e fez desaparecer o acervo do Museu, e
os conflitos permanentes no Oriente Médio. Em todos esses casos, o
Programa do Escudo Azul veio em socorro. As declarações do ICBS sobre
as consequências catastróficas desses desastres foram amplamente divulga¬
das e provocaram uma ação da UNESCO e da comunidade internacional.
Esse tipo de assistência emergencial, em caso de desastres naturais ou resul¬
tantes de conflitos armados, necessita da coordenação das ações emanadas
de fontes diferentes, a fim de evitar constrangimentos e maximizar os
resultados.

Assim, tendo em vista alguns problemas surgidos, por falta de coorde¬
nação internacional, foi organizado um seminário para discutir o tipo de
ação que deveria existir em prol de um trabalho com maior coordenação e
eficiência, propondo mais flexibilidade e intercâmbio e visando a uma
assistência coordenada entre os países que se dispõem a prestar ajuda aos
sinistrados. Com esse objetivo, foi organizada uma reunião para avaliar o
trabalho realizado e propor novas estruturas de trabalho do ICBS. Essa
reunião congregou, em Haia de 25 a 26 de setembro de 2006, alguns dos
14 comitês do Escudo Azul em operação. Intitulada Seminário sobre o
Papel dos Governos na Preservação Cultural, foi seguida de outro seminário
para a avaliação da estrutura do ICBS, realizado de 27 a 28 de setembro,
também em Haia. Essas reuniões elaboraram a Declaração de Haia do
ICBS, que refletiu as preocupações discutidas durante esses encontros e
resultou na criação de uma associação dos comitês nacionais do Escudo
Azul. Essa associação tem como finalidade dividir as funções adminis¬
trativas e de informação do ICBS e definir melhor as linhas de autoridade
e de informação entre os comitês nacionais.

O International Committee of the Blue Shield permaneceu com as
funções políticas internacionais, de contato com a UNESCO, órgão res¬
ponsável pela Convenção de Haia, e com a responsabilidade da criação de
comitês nacionais, além da oficialização do status legal de órgão de salvaguarda
aprovado pelo Protocolo de 1999, passo essencial para sua expansão. Sendo
um programa de abrangência internacional cuja ação deve irradiar-se por
todo o mundo, torna-se essencial que a ação internacional seja seguida e
apoiada por iniciativas locais. Assim, os Comitês do Escudo Azul precisam
ser ampliados e criados em países que ainda não o fizeram, com a finalidade
de reunir diferentes profissionais, governos locais e nacionais, serviços de
emergência e Forças Armadas. Os comitês devem trabalhar na conscien¬
tização dos perigos para a herança cultural e para a necessidade de prepara¬
tivos de emergência.

O logotipo do Escudo Azul foi adotado após a assinatura da
Convenção (1954) e serve para identificar as propriedades
culturais que estão sob a proteção do Segundo Protocolo em
caso de conflitos armados. O logotipo representa um escudo,
pontudo embaixo, emoldurado em azul-rei e com triângulos
laterais formados dos dois lados em branco, que se juntam a um escudo
azul-rei acima. A marca afixada nos bens culturais e a criação de unidades
especiais nas Forças Armadas resultaram da assinatura da Con¬
venção de 1954, visando atenuar as consequências dos conflitos armados
sobre o patrimônio cultural e assegurar a proteção do patrimônio com
medidas preventivas, não somente em tempo de guerra, mas também em
tempo de paz, assim como respeitar o patrimônio cultural, criar organismos
e mecanismos para a proteção do patrimônio cultural.

CRIAÇÃO DA ASSOCIATION OF THE NATIONAL COMMITTEES

OF THE BLUE SHIELD (ANCBS)

A reunião realizada pela Fundação Prince Klaus da Holanda para discutir
a infraestrutura do ICBS deu origem à Associação dos Comitês Nacionais
do Escudo Azul (ANCBS), com suas atividades financiadas pelo governo da
Holanda e com o objetivo de arrecadar recursos para o trabalho assistencial
aos países com patrimônios culturais danificados. Foi, também, atribuída a
essa associação a função de servir como centro de referência, mantendo uma
rede de informação entre os demais comitês. Objetiva, assim, informar sobre
desastres e coordenar as solicitações de assistência aos países sinistrados,
auxiliando num trabalho mais completo de ajuda internacional. Dessa
forma, prioriza a promoção de treinamento das forças de paz existentes nos
países para melhor executar o trabalho do Programa Escudo Azul e, ao
mesmo tempo, criar conscientização nesse órgão das Nações Unidas para
o trabalho de preservação dos bens culturais. Dentro do escopo de seu
trabalho de coordenação, criará uma base de dados de especialistas para
poder indicar à UNESCO, em casos de necessidade de assistência técnica
profissional. Entre os comitês nacionais dos países, alguns têm maior ou
menor atividade e participação e muitos têm portais que mostram as suas
atividades, principalmente o da França - Bouclier Bleu -, que tem diversos
grupos de trabalho espalhados pelo país e que pode servir de exemplo.

O COMITÊ BRASILEIRO DO ESCUDO AZUL (CBEA)

DEFINIÇÃO DE POLÍTICA DE PREVENÇÃO DE DESASTRES

A necessidade de criar políticas para a prevenção de desastres resultou em
recomendações dirigidas à Ifla, principalmente ao comitê especializado em
preservação e conservação - o Preservation and Conservation Committee
(Ifla/PAC). A Ifla/PAC trabalha sob o patrocínio financeiro e está sediada
na Biblioteca Nacional da França, em Paris, seguindo as orientações dos
membros do Comitê, que são representantes dos membros afiliados à Ifla,
e que se reúnem todos os anos durante as assembléias gerais da Ifla. O obje¬
tivo principal a ser alcançado é definir políticas que objetivem a preser¬
vação das coleções bibliográficas e documentais e os bens físicos culturais,
salvaguardando a memória cultural das nações, apoiadas pelos governos e
pelas instituições culturais responsáveis.

Para avaliar a situação existente e com a finalidade de obter mais infor¬
mações, a Ifla/PAC fez um levantamento mundial, em 2003, sobre a
preparação de planos de prevenção de desastres e, entre as 177 bibliotecas
pesquisadas, apenas 39 haviam elaborado um plano de prevenção contra
desastres, enquanto outras 28 declararam estar aguardando um modelo que
pudesse dar orientações sobre como efetuar esse trabalho, embora tenha
ficado evidente a existência de ampla literatura sobre o tema. A Asociación
de Estados Iberoamericanos para el Desarrollo de las Bibliotecas Nacionales
de Iberoamerica (Abinia), anteriormente denominada Asociación de
Bibliotecas Nacionales Iberoamericanas, em suas assembleias gerais decidiu
deliberar sobre a concretização da criação de maior número de centros de
preservação para impulsionar esse trabalho. Em sua Assembleia Geral de
Cuba, em 2000, decidiu sobre o envio de um questionário a todos os países-
membros, que serviu para evidenciar a falta de políticas e o estado precário
das coleções e bens físicos e a necessidade de uma ação de maior impacto.
Em resposta a esse estado de coisas, diante da falta de ação por parte dos
organismos responsáveis e com a finalidade de oferecer melhor assistência
nessa área da preservação, a Abinia propôs à Ifla/PAC a criação de centros
regionais de preservação e conservação em alguns países, de forma a distri¬
buir, geograficamente, os programas de assistência aos países da região. Assim,
acordos foram firmados com bibliotecas nacionais, que já possuíam centros
de preservação no Chile, Brasil e Trinidad e Tobago, objetivando fortalecer
o trabalho do Centro Regional de Preservação da Venezuela, patrocinado
pela Ifla/PAC e financiado pela Biblioteca Nacional da Venezuela.

No Brasil, o Centro Regional de Preservação e Conservação foi criado na
Biblioteca Nacional, em 2004, mediante convênio assinado entre a Biblioteca
Nacional e a Ifla/PAC (Paris), para prestar assistência em nível nacional e
aos países vizinhos, principalmente Bolívia e Paraguai.

Posteriormente, na Assembleia Geral da Abinia, em 2002, em Lisboa,
ainda tendo em vista a situação precária das instituições culturais e a falta
de conscientização sobre a necessidade de preparar planos de prevenção de
desastre, contra catástrofes naturais e aquelas provocadas pelo homem, ficou
decidida a criação de comitês nacionais do Escudo Azul, reunindo bibliotecas,
arquivos e museus para efetivar planos de emergência e criar políticas
culturais apropriadas. A partir dessa deliberação da Abinia, a Biblioteca
Nacional do Chile e a de Cuba criaram os comitês nacionais do Escudo
Azul. Ficou ainda faltando motivar a criação de comitês no restante da
América Latina, embora haja um movimento da Ifla/PAC nesse sentido,
que recebe o apoio da Abinia e que incentiva palestras e a inclusão desse
tema nas diversas reuniões que se organizam na região. Com a finalidade
de dar andamento e seguir a tendência internacional de criação de comitês
nacionais e com o objetivo de levar adiante o programa internacional do
Escudo Azul, foi dado início ao Programa do Escudo Azul no Brasil.

Histórico

A partir da participação na reunião dos comitês nacionais do Escudo
Azul, em Haia, em 27-28 de setembro de 2006, membros do ICBS ali
presentes aceitaram a proposta da criação do Comitê Brasileiro. Essa pro¬
posta foi endossada pelo presidente do órgão, e a professora Celia Ribeiro
Zaher foi nomeada como coordenadora para o Brasil. A função da coorde¬
nadora é efetivar a organização do Comitê, congregando as organizações
congêneres do ICBS no Brasil, ou seja, arquivos, bibliotecas, museus,
monumentos, e convidar as Forças Armadas e os serviços públicos de emer¬
gência a participar.

Os objetivos do Comitê são pautados nas instruções do órgão central do
programa internacional e têm como finalidade:

•    promover os objetivos do Escudo Azul e a conscientização em nível nacional;

•    incentivar a ratificação da Convenção de Haia pelo país;

•    ser criada pelo ICBS e seguir suas determinações, em conformidade com

a legislação nacional;

•    estabelecer redes de comunicação entre as organizações participantes;

•    promover treinamento em nível nacional e local;

•    promover e auxiliar na elaboração de planos de desastres nos órgão

culturais, ou seja, bibliotecas, arquivos, museus e patrimônios culturais.

Constituição do Comitê

O comitê foi criado em 9 de novembro de 2006, tendo como membros
fundadores as organizações não governamentais das áreas da informação e
patrimônio, que, convocadas para esse fim, assinaram a ata de criação do
Comitê, que ficou assim constituído:

Federação Brasileira de Associações de Bibliotecários, Cientistas da
Informação e Instituições (Febab), Associação dos Arquivistas Brasileiros
(AAB), Arquivo Nacional (AN), Fundação Biblioteca Nacional (FBN),
Comitê Brasileiro do ICOM, Conselho Federal de Biblioteconomia (CFB),
Conselho Nacional de Arquivos (Conarq), Conselho Federal de Museologia
(Confem), Escritório Regional para a América Latina e o Caribe da Ifla
(Ifla/LAC).

Para a Presidência foi nomeada pelo ICBS a coordenadora Célia Ribeiro
Zaher. Na reunião de fundação os membros foram informados dos objetivos
do Comitê e concordaram que as suas organizações divulgassem o
programa, que foi considerado de grande importância. De acordo com os
estatutos, ainda em fase de elaboração, as reuniões do Comitê serão reali¬
zadas no primeiro semestre de cada ano. No entanto, ficou determinado
que a frequência das primeiras reuniões fosse determinada pelas necessi¬
dades da preparação e aprovação dos estatutos e do lançamento de um pro¬
grama de trabalho que cubra todo tipo de atividade própria das organizações
fundadoras.

O Comitê, reunido em 9 de fevereiro e em 11 de maio, discutiu os
estatutos, que serão objeto de divulgação para aprovação e registro oficial,
de acordo com a legislação vigente para esse tipo de organismo de pessoa
jurídica de direito privado, sem fins lucrativos e sem cunho político-parti-
dário. O estatuto prevê a participação dos organismos fundadores, que
fazem parte da Diretoria Executiva e da Presidência, bem como a de outros
membros especialmente convidados para fazer parte do Conselho Deliberativo
entre bibliotecas, museus e arquivos. Esse órgão deverá estabelecer e aprovar
os planos de trabalho do programa, e se prevê a participação, também, de
comitês regionais a serem constituídos em diversos estados visando à des¬
centralização da ação do Escudo Azul. Foram previstos grupos de trabalho
que deverão desenvolver estudos específicos sobre temas de interesse do
Comitê e que darão apoio profissional aos trabalhos a serem executados.

O Plano de Trabalho futuro prevê as seguintes atividades:

a) Organização dos Comitês Regionais

A iniciativa de criar Comitês Regionais nos diferentes Estados da União
visa propagar o trabalho do programa de forma a melhor atender às
necessidades das diferentes regiões e grandes metrópoles. O Comitê Baiano
do Escudo Azul foi o primeiro a ser criado com o apoio da Universidade
Federal da Bahia durante o XIV Seminário Nacional de Bibliotecas Univer¬
sitárias (SNBU), reunido em Salvador de 23 a 27 de outubro de 2006, com
sessão solene de instauração do Comitê na presença de alguns dos membros
fundadores do Comitê Nacional do Escudo Azul e dos participantes do
seminário. A criação desse comitê regional deverá estimular a constituição
de outros comitês. Para isso é necessário que haja uma solicitação oficial ao
Comitê Nacional. Para obter a autorização é preciso ter condições de manter
o trabalho de voluntariado e ser apoiado por uma instituição oficial. Esses
comitês são criados sob a tutela do Comitê Brasileiro do Escudo Azul, órgão
central sediado no Rio de Janeiro, único a poder autorizar essa expansão.

O Brasil é o único país que está criando comitês regionais, visando a uma
ação efetiva em nível nacional, tendo em vista seu vasto território e a
autonomia dos estados e instituições culturais locais.

b) Portal do Comitê Brasileiro do Escudo Azul

Foi decidido criar um portal para explicar as atividades e objetivos do
Comitê no Brasil e fornecer informações sobre o Programa Internacional e
as principais atividades em nível internacional. Esse portal oferece a possi¬
bilidade de cadastramento on-line para as pessoas que querem colaborar
com o programa. Os voluntários do Escudo Azul trabalharão em conjunto
com os comitês regionais para sanar problemas de desastres e preparar
os planos de prevenção de desastres das instituições nacionais. O texto
elaborado e a estrutura do portal, lançado em setembro de 2007, foi um
trabalho conjunto entre a Coordenadora e o Arquivo Nacional, que ficou
responsável pelo desenho do portal. O portal procura divulgar informações
atuais sobre atividades similares que ocorreram em outros países e incluir
publicações on-line de interesse para prevenção de desastre.

c) Grupos de trabalho

Com a finalidade de dar um cunho profissional aos trabalhos do Comitê,
foram constituídos grupos de trabalho para tratar dos seguintes assuntos e
atividades:

•    criação do Cadastro de Voluntários do Escudo Azul: identificação dos
indivíduos e respectiva qualificação. O registro do Cadastro se encontra
disponível no portal;

•    elaboração de planos de urgência: os trabalhos deverão focalizar a
prevenção, ou seja, a elaboração de planos de emergência e a hierarqui¬
zação dos bens culturais;

•    comunicação: o estabelecimento de uma lista de difusão, criação de um

site, distribuição de notícias sobre o CBEA, bem como a elaboração de
um folheto de difusão;

•    unidade de intervenção: elaboração de listas, por regiões, de estabele¬
cimentos de socorro em nível nacional, que enquadrem os voluntários
que possam intervir nos sinistros, após as ações humanitárias;

•    patrimônio e desastres: efetuar uma lista patrimonial de grande impor¬
tância sobre o plano cultural, que possa beneficiar-se da proteção a título
da Convenção de Haia, e as responsabilidades do Programa do Escudo
Azul Internacional;

•    o Conselho Federal de Museologia e o regional do Rio de Janeiro estudarão
os planos de prevenção de desastres estabelecidos em nível internacional
e prepararão um programa nacional a ser lançado com esse fim, em cola¬
boração com as demais regiões e museus interessados.

d) Lançamento do logotipo do Escudo Azul

Visando identificar as instituições culturais que devem ser protegidas
contra todo tipo de agressão aos seus acervos ou patrimônio físico, será
lançado um logotipo específico para identificar essas instituições, que, obri¬
gatoriamente, deverão elaborar um plano de prevenção de desastres naturais
e proteção contra vandalismos e desenvolver sistemas com medidas de
salvaguarda e segurança.

e) Cadastro de Voluntários

Esse cadastro foi incluído no
portal com um formulário
on-line de maneira a permitir
o cadastramento direto dos
voluntários. O diretório desse
cadastro deverá ser exami¬
nado e repassado, periodica¬
mente, aos comitês regionais,
de maneira a possibilitar o
trabalho local de assistência
em caso de emergências.

AS ONGS DE ASSISTÊNCIA À PREVENÇÃO DE DESASTRES

Os organismos internacionais não governamentais que integram o pro¬
grama do Escudo Azul internacional têm ações separadas de apoio à prevenção
de desastres e formação de pessoal especializado nas diferentes esferas de
suas competências. Para isso, publicam livros e manuais e incluem em seus
portais informações para incentivar ações individuais ou coletivas de prevenção
e salvaguarda do patrimônio cultural. Nesse sentido, é importante ressaltar
os esforços e as orientações emitidas por esses organismos e acompanhar a
evolução, em seus portais, dos passos dados para obter uma globalização da
ação em favor da prevenção de desastres em patrimônios culturais.

CONSELHO INTERNACIONAL DE ARQUIVOS (ICA)

O ICA colocou à disposição em seu portal um manual para auxiliar na
elaboração de um plano de desastres que é intitulado ICA. Manual de
Prevenção de Desastres e Controle de Arquivos (CONSELHO INTERNA¬
CIONAL DE ARQUIVOS, 1997) disponível para reproduzir, em inglês,
francês e espanhol. A tradução para o português do manual foi feita pela
Biblioteca Nacional de Portugal e está disponível em papel naquela insti¬
tuição na série Publicações Técnicas, sob o título Directrizespara a prevenção
e controlo de desastres em arquivo. Esse manual abrange os seguintes tipos
de arquivos definidos como tal:

•    aqueles definidos como documentos criados ou recebidos e acumulados
por uma pessoa ou organização no decurso da condução de negócios e
preservados para o seu uso contínuo;

•    o prédio ou parte de prédio no qual arquivos são preservados e dispo¬
níveis para consulta, também referidos como um repositório arquivístico;

•    agência ou programa responsável por selecionar, adquirir, preservar e
tornar disponível arquivos, ou agência de arquivos, ou instituição de
arquivos ou programa de arquivos;

•    o manual inicia por classificar o que é desastre, ou seja, natural ou
provocado pelo homem, ou causado por uma combinação desses ele¬
mentos, “é um evento cuja ocorrência é inesperada e cujas consequências
são seriamente destrutivas” (BOHEM, 1978). Assim, o manual não trata
de desastres lentos, ou seja, ataque de insetos, manifestações de mofo etc.
Define, também, o que é emergência como ocorrência inesperada reque¬
rendo ação imediata.

Esse manual auxilia as instituições que quiserem preparar um plano
de desastre, pois oferece capítulos específicos sobre cada uma das etapas
de elaboração do plano de prevenção de desastre e a estratégia para sua
instalação.

FEDERAÇÃO INTERNACIONAL DE ASSOCIAÇÕES DE BIBLIOTECAS

E INSTITUIÇÕES (IFLA)

A Ifla é um organismo que defende as bibliotecas e zela pela formação
cada vez mais aprimorada dos bibliotecários e do desempenho das biblio¬
tecas. Para isso faz reuniões anuais em diferentes países que hospedam essas
reuniões de alto nível técnico e publica nas áreas mais importantes da
biblioteconomia e ciência da informação. Está organizada em comitês
especializados que se reúnem e trabalham por temas específicos, tendo para
a área de preservação e o Escudo Azul o Comitê Ifla/PAC, e disponibilizam
em seu portal informações técnicas e publicações. Deve-se mencionar algu¬
mas publicações on-line pertinentes sobre prevenção de desastre, como o de
Buchanan (1988), que detalha como preparar um plano de desastre,
como trabalhar para prevenir desastres e o que fazer para salvamento em
caso de emergências. Outro manual recentemente publicado pela Ifla da
autoria de McIlwaine (2006) dá informações práticas para preparação de
ações de prevenção e elaboração de um manual de desastres.

O Comitê Ifla/PAC coordena a ação e as atividades dos Centros Regio¬
nais de Conservação e Preservação e tem incentivado o programa do Escudo
Azul em todo o mundo, incluindo na América Latina e no Caribe.

O CONSELHO INTERNACIONAL DE MUSEUS (ICOM)

O Conselho Internacional de Museus (Icom) tem como função orientar
e zelar pelos museus, principalmente a gerência e o desenvolvimento técnico
e divulgação da cultura através de seus acervos. Cada vez mais os museus são
instituições que interagem com o público disseminando conhecimento cul¬
tural e científico. A preservação de suas coleções contra desastres naturais ou
vandalismos é essencial, por abrigar peças únicas que representam a identi¬
dade de uma cultura, etnia ou nação. O Icom objetiva auxiliar na gestão de
risco (risk management), disseminando informações sobre a vulnerabilidade
da herança cultural natural e dando apoio ao profissional de museus, em
situações de conflito armado ou desastre natural. Para esse fim, iniciou projetos
ligados aos comitês de conservação, segurança e treinamento, visando promover
a compreensão e a conscientização da natureza dos desastres e limitar os
danos, procurando salvar a herança cultural, com medidas de conservação
preventiva e intervenção urgente e rápida. Coloca, à disposição de todos,
instruções e manuais que orientam na elaboração de planos e estratégias,
através de seu portal abaixo ilustrado.

Desastres naturais ou provocados pelo homem são uma ameaça para a
herança cultural, sejam terremotos, inundações, tufões, deslizamentos de
terra, vulcões, tempestades com ventos fortes, fogo, guerra e outros desastres,
que provocam distúrbios no meio ambiente e, muitas vezes, destroem
completamente áreas inteiras de herança cultural, seja móvel ou imóvel.

O Programa de Emergência de Museus (MEP) é uma resposta às necessi¬
dades expressas pelos profissionais de museus no mundo inteiro, no sentido

de desenvolver conhecimento nas áreas de preparo para emergência e
prontas respostas, dentro do contexto das prioridades do Escudo Azul, que
a visa facilitar apoio internacional contra as ameaças e auxiliar nas
emergências, mediante cooperação em nível global. Mantêm, para isso, um
portal dedicado ao trabalho emergencial como os citados abaixo.

http://icom.museum/risk_management.html

CONSELHO INTERNACIONAL DE MONUMENTOS E PATRIMÔNIO (ICOMOS)

O Icomos vela pelos monu¬
mentos e patrimônio físico
da humanidade. O seu tra¬
balho é muito reconhecido
internacionalmente princi¬
palmente em relação à
UNESCO na identificação
de monumentos, que devem
constar na Lista do Patrimô¬
nio Mundial da Humanidade
que atribui um selo de quali¬
dade da UNESCO a todos os monumentos a serem preservados ao infinito
para as gerações futuras. O Icomos disponibiliza um portal que permite ter
informações detalhadas sobre todos os monumentos e patrimônios a serem
conservados pela humanidade que podem ser pesquisados na base de dados
acima indicada. Os planos de desastres de museus oferecidos pelo Icom são
utilizados pelos membros do Icomos.

ELABORAÇÃO DE PLANO DE PREVENÇÃO
CONTRA DESASTRES

O planejamento contra desastres de qualquer natureza é realizado
essencialmente com a participação dos comitês de Escudo Azul, com
trabalho voluntário, para assegurar a proteção dos acervos de memória
nacional existentes nas instituições culturais do país. Precisa-se de uma
consciência conjunta e ações das instituições responsáveis pela herança
cultural que sirvam de exemplo no estabelecimento de políticas nacionais
de salvaguarda, como ocorre em outros países. A avaliação feita pela Ifla/
PAC mostrou que de 61% das bibliotecas pesquisadas citaram o fogo como
o desastre que pode ocorrer com mais frequência, enquanto 41% citaram as
inundações como sendo a segunda mais provável causa de desastre. O manual
editado pela Ifla (McIIWAINE, 2006), além de instruções, disponibiliza
uma bibliografia extensiva com comentários sobre cada obra, para leitura
mais detalhada sobre o tema.

DIAGNÓSTICO DO ESTADO DAS INSTITUIÇÕES DE ACERVOS CULTURAIS

A Ifla/PAC fez um diagnóstico, por intermédio de um questionário,
considerando alguns pontos relevantes, que permitiu obter um quadro mais
claro das deficiências e das políticas que regem o controle das coleções
culturais na região da América Latina e do Caribe. Essa avaliação mostrou
que as medidas de preservação e conservação em toda a região da América
Latina são precárias, tanto nas bibliotecas pequenas, quanto nas de maior
porte.

Os problemas do controle climático aparecem como resultantes da falta
de política que obedeça às normas de preservação de coleções com tempe¬
raturas constantes e controladas, inclusive com índices de umidificação do
ar. O controle ambiental nas instituições não protege as coleções, pela falta
de políticas homogêneas para salvaguarda das mesmas com temperaturas
controladas, necessárias à sua conservação. Por exemplo, o ar condicionado
funciona 30% do período de 24 horas, na maioria das instituições, o que
coloca em perigo suas coleções pela oscilação das temperaturas.

Ficou evidenciado que as bibliotecas construídas após 1980 corres¬
pondem às necessidades bibliotecárias e às especificações requeridas para
um prédio moderno e seguro. No entanto, os prédios construídos em datas
anteriores apresentam problemas de más condições de instalação elétrica,
conservação de telhados etc. Os problemas detectados com maior frequência
foram os sistemas elétricos defeituosos e a falta de armazenagem apro¬
priada das coleções, além da grande destruição por roedores. Outros aspectos
relevantes podem ser mencionados, como, por exemplo, que apenas 60%
encadernam seus livros, somente 70% têm laboratórios para pequenos
reparos e apenas 80% microfilmam suas coleções, o que prevê uma falha da
preservação futura, principalmente dos periódicos. Na maioria das insti¬
tuições pesquisadas, a falta de planos para desastres foi atribuída à ausência
de documentação em espanhol e em português de fácil acesso para orientar
esse trabalho. No entanto, foi registrado que apenas 30% das instituições
têm planos para prevenção de desastres e que média de 40% dessas
instituições atualizam seus planos. Foram detectados alguns outros aspectos,
que são considerados como riscos e que devem ser avaliados.

Alguns exemplos: os edifícios são mal situados e têm problemas de infil¬
tração de água, provocados pelas chuvas ou tubulação defeituosa; falta de
condições climáticas nos armazéns de acervos que pode ser resultante de
terremotos, poluição do ar e quantidade de insetos sem controle: os labo¬
ratórios fotográficos apresentam perigo de combustão de foto por nitratos e
acetatos; não existe segurança dos acervos contra vandalismo e roubos.

Com base nessa avaliação geral das condições na América Latina e no
Brasil, torna-se necessária uma estratégia para criar planos básicos de
preservação contra desastres naturais e/ou provocados pelo homem. A seguir,
são enumerados alguns pontos essenciais, que permitem vislumbrar como
efetuar esses planos.

O QUE É UM PLANO DE DESASTRE?

É importante esclarecer que o plano de desastre é um documento escrito
que indica as medidas a serem tomadas em caso de desastre e os procedi¬
mentos e tarefas a serem executadas nessa ocorrência. Essencialmente, deve
incluir a lista de pessoas a serem contatadas com indicações atuais de suas
coordenadas, a dos fornecedores autorizados a trabalhar com a instituição e
a dos suprimentos necessários, bem como a de procedimentos urgentes a
serem seguidos. Esse plano deverá incluir a lista das coleções priorizadas no
processo de salvamento e ter as plantas baixas dos locais ocupados com
detalhamento de pontos elétricos, de água e extintores de incêndio, de ma¬
neira a permitir a intervenção direta, se necessária.

Para preparar esse plano, são necessários a avaliação detalhada e o envol¬
vimento de diversos níveis de profissionais e da administração, que deverão
tomar as medidas preventivas necessárias, que tenham sido identificadas
pelo grupo responsável pela elaboração do Plano.

A enumeração de problemas a serem estudados e que envolvem a
elaboração de um plano de prevenção de desastre demonstra que é um
trabalho minucioso e de equipe no qual toda a instituição de acervo cultural
deve envolver os seus técnicos e a direção administrativa.

Os primeiros passos a serem tomados são os seguintes:

•    identificar responsabilidades;

•    identificar pessoal;

•    identificar objetos;

•    avaliar as coleções;

•    estabelecer prioridades para salvaguarda;

•    definir quais os riscos e como preveni-los.

Essa estratégia faz com que as pessoas sejam envolvidas no processo,
desde o início, e que cada uma, na sua especialidade, possa oferecer infor¬
mações, avaliar e identificar objetos e coleções que deverão ter prioridade
para salvamento no caso de desastre. Ao identificar as pessoas e as respon¬
sabilidades, estarão sendo definidas as ações que cada um deve ter no momento
oportuno.

O Plano deve prever o treinamento do pessoal envolvido a todos os
níveis de responsabilidade, desde o gerente até o faxineiro, principalmente
no que se refere à prevenção de riscos e como enfrentá-los.

i) Análise da prevenção:

•    estudar os riscos exteriores e aqueles oriundos dos edifícios;

•    avaliar e identificar riscos provenientes de condições climáticas;

•    estudar condições apropriadas a novos edifícios e/ou adaptações dos

edifícios existentes.

Nesse capítulo devem ser estudadas e avaliadas as condições físicas dos
prédios para determinar os riscos possíveis oriundos do local em que está
situada a instituição. O local elevado ou baixo sujeito a inundações exige a
proposta de modificações que possam sanar os problemas identificados, ou
seja, tubulação defeituosa, telhado com infiltrações etc.

ii)    Ação preventiva:

•    assegurar meios de prevenir inundações e infiltrações;

•    instalar sistemas de extinção de incêndio;

•    adquirir material necessário à proteção e salvaguarda;

•    estabelecer treinamento;

•    exercer controle climático;

•    criar condições para armazenamento.

Nesse capítulo, deverão ser indicados como sanar os problemas e executar
ações preventivas como sistemas de extinção de incêndio, criação de briga¬
das contra fogo, adquirir e localizar na instituição os kits de socorro para
atuação em princípios de incêndio e de inundação. É essencial, também,
criar as condições ideais de controle de temperatura e poeira, a fim de evitar
o desgaste das coleções.

iii)    Manual sobre desastres:

•    preparar as instruções em caso de perigo;

•    estabelecer os contatos em emergências;

•    linhas de ação para a salvaguarda;

•    primeiros passos para restauração de material.

Após a identificação das condições do prédio, o manual propriamente
dito deverá ser elaborado com instruções precisas e orientações para os
primeiros socorros das coleções em casos de desastre. O manual deve também
tratar do plano de intervenção/salvamento. Nele, problemas específicos,
como salvar os documentos ou identificar ações após o desastre, são deta¬
lhados, especificando para cada tipo de desastre a ação correspondente.
Por exemplo, danificação por água: esclarecer os procedimentos e identificar
os primeiros socorros; danificação por fogo: mostrar o procedimento para
extinguir o foco do incêndio, as formas de salvar o material e as coleções a
serem priorizadas, já anteriormente identificadas pelo grupo de trabalho
que elaborou o plano de desastre. Deve ser também previsto contrato para
o congelamento eventualmente necessário em caso de inundação, pois é a
forma mais eficaz de desacelerar o processo de deterioro dos documentos e
permitir que o trabalho de restauro seja feito, posteriormente, com calma,
separadamente e no local. No Brasil, não existe a prática de estabelecer
contratos para o congelamento para salvaguarda de documentos, que têm
de ser feitos com firmas especializadas com aparelhagem para congelar um
número grande de documentos (autoclaves). Após a elaboração do plano, é
necessário proceder à ampla divulgação na instituição, disponibilizá-lo em
pontos estratégicos do prédio, de forma a poder ser implementado em caso
de emergência. A ação deve ser testada, quando possível, e algumas são de
rotina e devem ser efetuadas permanentemente, tal como a brigada de
incêndio, que deve ser alvo de treinamento. O plano deve ser atualizado,
periodicamente, e o contato com as pessoas responsáveis e os fornecedores
deve também ser atualizado. Da mesma forma que deve ser organizado o
grupo de voluntários para auxiliar os funcionários em caso de desastre e
esses grupos devem ser treinados, tarefas específicas devem ser atribuídas
para serem executadas, em caso de necessidade.

Outro aspecto importante é um sistema de alerta da instituição que
precisa saber das condições meteorológicas, estar informada sobre as obras
de manutenção que estão ocorrendo no edifício, que possam resultar em
vazamentos de água ou problemas elétricos. Um grupo de segurança do
edifício precisa estar alerta, em regime de 24/24 horas, para impedir atos
de vandalismo e furto, bem como agir em casos de desastres naturais. A lite¬
ratura está cheia de exemplos de bibliotecas destruídas por negligência e/ou
por falta de conscientização dos perigos aos acervos culturais, além de furtos
importantes de coleções raras por falta de um esquema de controle, segu¬
rança e vigilância.

PRINCÍPIOS DE UM PLANO ESTRATÉGICO DE AÇÃO

Como evidenciado pelas experiências através do mundo, não pode
existir um único plano de desastre, pois têm de ser individualizados de
acordo com as condições das instituições para as quais foram elaborados.
Ficou evidenciado, também, que é um trabalho de equipe, já que uma só
pessoa não pode executá-lo em caso de desastre, e que precisa conter todos
os detalhes e as indicações de pessoas para dar assistência na sua execução.
Ficou evidenciado, também, que para cada instituição cultural, seja biblio¬
teca, arquivo ou museu, existe um apoio internacional sobre o qual é preciso
estar informado e consciente das facilidades disponíveis nesses organismos
que prestam tal assistência. Ficou evidenciado que um desastre, provocado
pelo homem ou natural, “é um evento cuja ocorrência é inesperada e cujas
consequências são seriamente destrutíveis” (BOHEM, 1978). Dessa forma, é
necessário que as instituições culturais, sejam elas bibliotecas, arquivos ou
museus, estejam preparadas para enfrentar desastres, já que as ações preven¬
tivas podem ser paliativas, mas não vão evitar a ocorrência, objetivando, apenas,
minimizar os riscos e maximizar os resultados positivos da ação preventiva.

Embora no Brasil não haja terremotos, tufões e tornados, precisam ser
delineadas ações contra inundações, contra a negligência das autoridades e
responsáveis por instituições culturais diante de um grande problema que
cada vez mais se expande, que é a falta de segurança das instituições
culturais e a proteção dos acervos contra as intempéries, insetos, roedores,
poeira, cigarros, torneiras abertas, calhas entupidas, obras em andamento,
edifícios em péssimas condições de manutenção, todos os elementos que
colocam em perigo nossas coleções, objetos e a perpetuidade de nossos bens
culturais. São necessárias, também, ações que possam tornar contraproducente
os atos de vandalismo e roubo planejados. Silverman (2006) propõe, para os
graves problemas nos Estados Unidos, criar um protocolo nacional de resposta
a desastres, mas, no território brasileiro, precisaria ser desenvolvida uma
estratégia de ação que auxiliasse e conscientizasse as instituições culturais
a desenvolver seus planos de prevenção contra desastre e que se apoiasse em
um programa de treinamento para bibliotecários, museólogos e arquivistas
na preparação de emergências, com normas para estabilizar as propriedades
culturais nos tempos de emergência e protocolos de salvamento para todo
tipo de mídia, que pudesse ser aplicado. Esses treinamentos deveriam ser
oferecidos aos voluntários do Escudo Azul e ser organizados durante os
eventos profissionais das diferentes classes da área de informação, como
atividade pré e pós-congresso em todo o território nacional. O treinamento
deveria apresentar um novo conceito de gerência de risco para essas insti¬
tuições, que é um processo permanente e evolutivo e que não é aplicado em
instituições de governo ou públicas, mas é essencial para instituições com
acervos frágeis e facilmente danificados por água ou fogo. O Comitê Brasileiro
do Escudo Azul (CBEA) se prepara para planejar esse plano estratégico e
apresentá-lo à comunidade de informação e restauração.

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INTERNACIONAL DE ARQUIVOS, BIBLIOTECAS, CENTROS DE
DOCUMENTAÇÃO E MUSEUS, São Paulo, 2006. Anais... São Paulo:
Imprensa Oficial do Estado, 2006. v. 2. p. 237-242.

_. O programa de preservação tradicional e digital no Centro da

IF LA-PAC na Biblioteca Nacional do Brasil. International Preservation
News, v. 32, p. 15-16, 2004.

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13. BIBLIOTECA COMUNITÁRIA:
TERRITÓRIO DE MEMÓRIA,
INFORMAÇÃO E CONHECIMENTO

Geraldo Moreira Prado ⁴³

INTRODUÇÃO

As bibliotecas: lugares de memória

Quando os seres humanos compreenderam que não bastava a memória para
guardar os conhecimentos que iam se acumulando, porque já dominavam o
fogo, fundiam metais, a argila se domesticava entre suas mãos e as primeiras
rodas começavam a girar, necessitaram de algo mais durável que o cérebro
do ancião da tribo e as recordações de cada um. Nasceu assim a escrita
cuneiforme para anotar colheitas, batalhas e orações. Depois de milênios,
surgiram as primeiras bibliotecas, lugares onde se reunia o saber de outros
tempos, se discutia e se elaborava o saber do futuro.

Fernando de Giovanni

Ao escrever qualquer texto reflexivo, “voam em nossa imaginação” faíscas
e lascas assustadoras como se fossem descargas elétricas em tardes ou noites
de trovoadas. E o que proponho fazer neste ensaio parece fácil “e à mão de
todos”, mas não o é, pois se trata de um tema relacionado com a biblioteca
comunitária como território de memória, informação e conhecimento.
Esse modelo de biblioteca tem como objetivo principal a interação com
a sociedade, porque é através dela que se realizam a produção e a divul¬
gação da informação e a geração de conhecimentos em geral. O conceito de
biblioteca era na sua origem greco-romana, segundo os estudiosos do
assunto, o lugar onde se reunia o saber do passado e se elaborava o saber
do futuro. Nos tempos modernos, esse conceito transmutou-se e a biblio¬
teca passou a ser definida como o edifício, recinto ou depósito onde se
registra, ordena e cataloga coleções de livros e demais suportes informa-
cionais em estantes, arquivos, armários, gaveteiros etc., para preservar o
conhecimento socialmente construído.

Paul Otlet, em seu Traité de Documentation, diz que biblioteca é “uma
coleção de obras escolhidas segundo certos princípios diretores, postas em
ordem e materialmente catalogadas segundo um sistema facilmente acessível
aos trabalhadores e assegurados de conservação no estado que lhes têm dado
os seus editores” (OTLET, 1934, p. 262). Otlet reitera que a biblioteca reúne
em uma das suas partes os livros como estudo em si para ser feito precedi-
damente. Roland Barthes, diz que a

Biblioteca é o espaço dos substitutos de desejo; perante a aventura do ler,
ela é o real, por chamar o desejo à ordem; sempre demasiado grande e
demasiado pequeno, ela é fundamentalmente inadequada ao desejo:
para tirar prazer, satisfação, fruição de uma biblioteca, o sujeito tem de
renunciar à efusão do seu imaginário; deve ter feito o seu Édipo - esse
Édipo que tem de ser feito, não apenas aos quatro anos, mas em cada dia
da nossa vida em que desejamos (BARTHES, 1987, p. 31-38).

Outras definições existentes dizem que a função básica da biblioteca
é organizar a leitura de forma coletiva e também ser o lugar natural e
privilegiado de depositar, guardar, proteger e disseminar a memória
sociocultural de uma nação, estado ou comunidade. Battles faz uma analogia
da biblioteca com o corpo humano dizendo: “a biblioteca é como um corpo,
e as páginas dos livros são os órgãos exprimidos uns contra os outros na
escuridão” (BATTLES, 2003, p. 12); e Mirtre (in SALAS, 1997, p. 11) diz
que numa biblioteca encontra-se o culto, o não culto, o natural, a iden¬
tidade, a esperança, a memória, o futuro ou a sua hipoteca, a idiossincrasia
ou o essencial de uma comunidade na Terra, tudo isto disposto logicamente
em suportes escritos, sonoros ou visuais. Não importa qual seja a origem
destes suportes, se foram adquiridos por meio de compra, doações ou
alguma ação planejada ou não. Apenas isso já justificaria o motivo real da
existência e das ações de uma biblioteca, em particular da comunitária como
territórios de memória, pois se trata de lugares de ação cultural e comuni¬
cativa, de debates em geral e de trabalho. Lugares esses, segundo Otlet, que

guardam o produto do trabalho intelectual e os meios de preservá-lo. As
bibliotecas são, às vezes, as lojas, os laboratórios e os instrumentos da
ciência (...) e, do ponto de vista do ensino e da difusão do conhecimento,
as bibliotecas são os aliados e os complementos da escola e da universi¬
dade e devem funcionar como elemento da organização da educação do
povo (OTLET, 1934).

E, por se tratar de educação do povo, a biblioteca, em especial a comu¬
nitária como territórios de memória, informação e conhecimento, guarda
um grande potencial para as comunidades que ao longo da sua história
praticamente desconheceram o livro e o hábito da leitura e da escrita. Por
apresentar tais características, a biblioteca tem duas faces distintas e intrín¬
secas. A primeira assemelha-se às características descritas por Mário de
Andrade quando diz “que biblioteca não resolve qualquer problema da nossa
cultura” (ANDRADE, 1957, p. 7-8); e a segunda com as características descritas
por Jorge Luis Borges, que, num momento de contemplação sobre o tema, diz:

concebia o Universo, salientando que outros chamavam de biblioteca por
ser composta por um número indeterminado, talvez infinito de galerias
hexagonais, com vastos poços de ventilação no meio, cercados por
parapeitos baixíssimos (BORGES, 1995, p. 85).

No mesmo sentido do discurso de Mário de Andrade, Mário Quintana
(1993) poetiza que biblioteca também não resolve qualquer problema da
nossa cultura, não muda o mundo, mas guarda, cuida, organiza e classifica
livros que também não mudam a estrutura social, mas fornecem infor¬
mações construídas socialmente que podem mudar as visões de mundo das
pessoas que os lêem. Porque quem lê não lê apenas as palavras, mas também
o mundo, e cria potenciais para mudar a si próprio e o meio em que vive.

Otlet reitera que as bibliotecas são dignas desse nome por serem coleções
de obras sistematicamente escolhidas em todos os campos do conhecimento,
ou na especialidade que faz o objeto da instituição. Samuel Johnson escreveu
no The Ramdle, de 23 de março de 1751, que nenhum lugar oferece “uma
prova mais notável de vaidade das esperanças humanas do que uma
biblioteca pública” (MANGUEL, 2006, p. 83); e Paulo Freire (2005),
referenciando a idoneidade que a biblioteca popular tem como centro
cultural, e não como um ‘depósito silencioso de livros’, diz que ela “é vista
como fator fundamental para o aperfeiçoamento e a intensificação de uma
forma correta de ler o texto em relação com o contexto”.

Manguel diz que “a biblioteca pela manhã sugere um eco da ordem severa
e passavelmente ilusória do universo, à noite ela parece deleitar-se na
alegre e essencial mixórdia do mundo” (MANGUEL, 2006, p. 20). Nesse
movimento, que vai do ‘eco da ordem severa do amanhã’ e do ‘reino visível’
do dia ao ‘silêncio invisível da noite’, na perspectiva dialética da sociologia
científica aplicada à divulgação e/ou popularização/democratização da
informação, uma biblioteca também lembra a estrutura da Mandala tântrica
tibetana de Paul Caro (1995), cuja representação gráfica se desdobra do
centro criador para os círculos periféricos, tornando visíveis quatro grandes
vias de passagem da ciência para a sociedade: a do Saber, a do Imaginário, a
do Espetáculo e a das Riquezas. Além destes quatro elementos, ela se com¬
plementa com o canal da informação, a autoestrada do romance, as veredas
dos museus e a rota do imaginário. O modelo de Caro não é o de uma
biblioteca clássica, mas, imaginariamente, apresenta traços e elementos
que se assemelham e perpassam os das bibliotecas em geral. Por exemplo:
qualquer biblioteca, mesmo que ela não tenha todos os elementos simbólicos
representados nessa Mandala nem pelas galerias hexagonais do modelo
imaginado por Borges na sua Biblioteca de Babilônia, não deixa de ser um
espaço complexo e não linear, cujo objetivo principal é preservar e divulgar
conhecimentos produzidos na ‘Cidade da Ciência e conduzidos à Cidade
dos Homens’ (CARO, 1995).

Grande parte das bibliotecas seria, analogicamente falando, a Cidade dos
Homens do Caro. O seu compromisso principal é com a organização e
divulgação da informação e do conhecimento socialmente produzido e
estocado. Um outro compromisso é alertar a sociedade sobre o perigo da
submissão/alienação e sobre a importância da releitura sobre a ‘transfor¬
mação’ (FREIRE, 2000, p. 88) do homem e do mundo. O contato com a
divulgação científica leva o homem a alcançar um nível mais profundo e
complexo do seu conhecimento do que aquele que ele tinha anteriormente,
o que o ajuda a construir sua identidade a partir da complexidade por ele
mesmo criada. No entanto, este é ainda nos dias atuais o aspecto menos
trabalhado e menos valorizado no Brasil, até mesmo pelas comunidades
acadêmicas e científicas vinculadas às áreas das ciências humanas e sociais
básicas e aplicadas, notadamente a biblioteconomia, arquivologia, ciência da
informação e outras, como mostra Silva (2003) num pequeno estudo sobre
o assunto que já se tornou clássico.

A GÊNESE DA BIBLIOTECA COMUNITÁRIA NO BRASIL

A biblioteca comunitária sem semelhança com nenhum outro tipo de
biblioteca, como as muitas identificadas pela pesquisa que viemos desen¬
volvendo com o apoio do CNPq, é, como denominação, uma derivação do
conceito geral de biblioteca; mas, como estrutura organizacional, diferencia-
se dos outros tipos de biblioteca, pela formação histórico-cultural da comu¬
nidade na qual atua, o que não a impede de se articular, estabelecer parcerias
e buscar apoios de instituições públicas, privadas ou de organizações não
governamentais.

Em relação às suas origens, em pesquisas históricas feitas em várias
bibliotecas e arquivos brasileiros não foi encontrada nenhuma história escrita
e poucas perguntas foram feitas sobre a gênese da biblioteca comunitária
no Brasil, apesar de ter sido assim chamada pela primeira vez em 1811.
Nesse ano, deu-se início à criação de bibliotecas escolares no país, ou seja,
mesmo antes da Biblioteca Nacional ter aberto as suas portas, em 1814, para
a frequência do escasso público leitor da sua época, público cujo acesso à
leitura na biblioteca era concedido com prévia autorização real (GRAUZ,
1990, p. 12). Essa primeira biblioteca escolar, a biblioteca pública do Estado
da Bahia (atual Biblioteca dos Barris), primeiramente chamada de comu¬
nitária, foi criada no Colégio dos Jesuítas então instalado no Terreiro de
Jesus, no centro da cidade de Salvador, Bahia. Lugar silencioso é ideal para
leitura, mas acontece que, com o crescimento da cidade, essa região passou a
ser cercada por igrejas e casas comerciais e a população começou a se
incomodar com aquele barulho. Foi aí nesse local que Pedro Gomes Fernão
Castelo Branco, comerciante e pressuposto funcionário da Coroa, encami¬
nhou, em 05 de fevereiro de 1811, um projeto ao Conde dos Arcos, então
décimo quinto e último vice-rei do Brasil que governava a Capitania da
Bahia por ocasião da vinda da Família Real portuguesa para o Brasil.

Moraes, em sua obra clássica Livros e Bibliotecas no Brasil Colonial, diz
que o que Castelo Branco propôs ao Conde dos Arcos não foi de fato uma
biblioteca comunitária, mas uma biblioteca pública voltada para o aten¬
dimento de uma ínfima parte da população que sabia ler, escrever e tinha
acesso à informação e ao conhecimento (MORAES, 2006, p. 152-170).
Moraes (2006) prossegue dizendo que o objetivo proposto por Castelo
Branco era, sob a sua direção, promover uma instituição voltada à promoção
da instrução do povo, mas que deveria contar também com a “colaboração
de todos os cidadãos que desejassem dela fazer parte”. O acervo da biblioteca
começou com cerca de 3 mil livros, e, em 1817, Tolenare registrou que o
estoque já chegava a 4 mil (TOLENARE, apud MORAES, 2006, p. 157).
Embora naquela época Salvador fosse uma das cidades mais ilustradas do
país, a maioria absoluta da sua população era escrava, e uma outra parte
era de trabalhadores livres, porém analfabetos. Assim, existia, naquela cidade
e, da mesma forma, nas demais cidades brasileiras de porte semelhante, apenas
uma minoria que pertencia às camadas dominantes alfabetizadas e que
controlava o acesso à informação e ao conhecimento disponíveis na época.

Portanto, essa modalidade de biblioteca não tem nenhuma característica
de uma biblioteca comunitária como a que estamos definindo neste e em
outros textos sobre o assunto. Uma hipótese mais provável sobre a origem da
biblioteca comunitária no Brasil é que ela tem as suas raízes na literatura de
cordel, por ser este um gênero literário de caráter popular e de origem
medieval europeia transmudada à cultura popular nordestina. As publicações,
ilustradas com técnicas xilográficas primitivas e em formato de folhetos com
no máximo 15 páginas, são expostas em praças públicas penduradas em um
barbante, vindo daí a denominação de literatura de cordel.

Ceia, em E-Dicionário de Termos Literários,² mostra que a literatura de
cordel é oriunda do romanceiro medieval ibérico, como o da Imperatriz
Porcinal, o da Princesa Magalona ou de Carlos Magno. Esses textos eram
memorizados e cantados pelos trovadores, alguns cegos que no Brasil deram
origem ao tradicional “ceguinho da feira” cantando e vendendo as suas
histórias em folhas volantes. Isso tem uma estreita vinculação com a origem
da linhagem lusitana desse tipo de manifestação que vem de lá do grande
caudal da literatura oral que formou o velho romanceiro peninsular.

Desta fonte primeira, diz Ceia, inicialmente saíram os pliegos volantes que
circularam na Espanha desde fins do século XVI e, destes, as folhas volantes
portuguesas. Com popularização da imprensa a partir do final do século XV
e por todo o século XVI, ambas as formas tiveram como antecessora a
littérature de colportage - pequenos libretos surgidos na França no início do
século XVI. Eram folhetos precariamente impressos em papel de baixa
qualidade, em cor cinza ou azul. A publicação em cor azul originou, nos
séculos XVII e XVIII, a enciclopédia que ficou conhecida na Europa
ocidental de “Biblioteca Azul”. Essa enciclopédia era formada com textos
normalmente copiados de velhos romances, cantigas, vidas edificantes, fatos
históricos da vida cotidiana, recolhidos da tradição popular e bastante
simplificados no estilo, rima, roteiro e ação.

CEIA, C. E-Dicionário de termos literários. Disponível em: <http://www.fcsh.unl.pt/edtl/colaboradores.htm>.
Acesso em: 06 jun. 2008.

É comum, entre a maioria absoluta dos estudiosos de cordel, afirmar-se
que essa foi a primeira manifestação da cultura popular difundida pelos
descobridores espanhóis e portugueses, à medida que se instalavam nas terras
por eles conquistadas. Câmara Cascudo, no livro Vaqueiros e Cantadores
(1984), diz que o primeiro livro de cordel que se tem registro e que gozou de
grande prestígio e popularidade nas populações rurais do Nordeste Bra¬
sileiro, ainda no século XVIII, foi a História da Donzela Teodora. O livro foi
traduzido do castelhano, em 1775, e conta a história de uma jovem espa¬
nhola vendida como escrava pelos mouros no Reino de Tunis.

A partir daí, mostram os registros documentais e da memória social,
originou-se no Nordeste a tradição que se mantém até os dias atuais: a
manutenção desse gênero literário produzido exclusivamente por homens
oriundos das camadas populares, em sua maioria improvisadores analfabetos
que pediam a alguém alfabetizado para copiar a sua poesia enquanto eles
cantavam para o povo em praça pública. A temática era sempre o cotidiano
ou o imaginário fantasmagórico sobre o amor, a salvação da alma, os
mitos (Conselheiro, Padre Cícero, Pedra Bonita, banditismo e Lampião) ou
a rebeldia guerreira.

Essa práxis sociocultural cotidiana desse povo que não tinha acesso à
cultura clássica trancada a sete chaves nas tradicionais bibliotecas do país que
passaram a existir a partir de 1811 formou a cultura popular brasileira. Nem
mesmo poderiam ser denominadas bibliotecas comunitárias aquelas que
pertenceram aos grupos revolucionários que lutaram pela Independência do
país, como a do médico Cipriano Barata, líder da Revolta dos Alfaiates⁴⁴ em
Salvador (BA), a do Frei Caneca, no Seminário de Olinda (PE)⁴⁵, ou a do

padre Miguel Joaquim de Almeida Castro do “Areópago” de Itambé.⁴⁶ Essas
foram os lugares onde se reuniam alguns populares para escutar as suas
lideranças propagarem as “teorias revolucionárias” sobre a emancipação
política do Brasil do colonialismo português.

Quanto às bibliotecas escolares públicas “apelidadas” de populares,
Suaiden (1980) mostra que elas foram criadas durante os séculos XIX e XX
em todos os estados brasileiros. Um aspecto importante desse cenário foi a
experiência feita na cidade de São Paulo, em 1937, com Mário de Andrade
à frente da recém-inaugurada Biblioteca Municipal dessa cidade (DUARTE,
2007, p. 35): implantou-se a biblioteca circulante, a primeira e por muitos
anos a única do Brasil. Os livros eram colocados num tipo de Rural Willis da
época que circulava pelos principais bairros da cidade (Lapa, Brás, Parque D.
Pedro II, Praça da República, entre outros), para que as pessoas pudessem ler
em praça pública, ou fazer empréstimo e levar o livro para a casa por um
determinado período. Mário de Andrade (ANDRADE, 1957) defendia a
tese da necessidade de se criarem bibliotecas populares ⁴⁷, pois acreditava que
a partir daí, embora achasse que a biblioteca não fosse resolver qualquer
problema da nossa cultura, como o analfabetismo, por exemplo, ela desem¬
penharia uma ação nobre e importante, que seria a da divulgação entre o
povo do ato de ler de forma bem orientada. Esse ato de ler, dizia Mário,

criará uma população urbana mais clara, com vontade própria, menos
indiferente à vida nacional. Será talvez esse um passo agigantado para a
estabilização de uma entidade racial que se encontra em extremo
desprovido de outras forças de unificação (ANDRADE, 1957).

As décadas de 1940 e 1950 não foram muito expressivas nesse campo
cultural, mas já a de 1960, com o avanço da educação autônoma de base por
todo o território nacional, particularmente em Recife, com o educador
Paulo Freire, pode-se dizer que foi o marco de implantação das bibliotecas
comunitárias no Brasil. Os documentos existentes no país até o decênio de
1960 normalmente se referem a bibliotecas de ordens religiosas, e somente a

partir dessa data, particularmente com o trabalho de Paulo Freire, como já
foi dito, é que as bibliotecas comunitárias começaram a se difundir. Ainda
assim muito timidamente, sobretudo durante a ditadura militar (1964¬
1985), que reprimia toda e qualquer iniciativa autônoma, substituindo-a
pela oficial (Projeto Rondon e depois Fundação Educar, por exemplo), cujo
fracasso foi latente desde os seus primeiros momentos. De 1985 até hoje
pode-se dizer que houve uma espécie de “avalanche” de criação de bibliotecas
comunitárias voltadas para os mais diferentes interesses, em particular
políticos (telecentros, salas verdes, ponto de cultura, casa Brasil, entre outros)
e religiosos ou até mesmo individuais, como “afeto do ego de quem a criou”.
Essas bibliotecas concentram-se mais nas periferias urbanas das médias
e grandes cidades de todas as regiões brasileiras e, atualmente, conforme
demonstram os resultados parciais de uma pesquisa sobre o tema, vem
acontecendo também na região do semiárido brasileiro (PRADO, 2007).
Embora a internet já se apresente em grande parte dos pequenos centros
urbanos, a região semiárida continua sendo uma das mais carentes entre
todas as demais. Este é um fenômeno singular na formação cultural do país,
mas as ações do poder público em relação às políticas de comunicação e/ou
divulgação científica no campo da ciência da informação não têm dado a
devida importância para tal questão.

No imaginário de uma parcela significativa da população, a palavra
‘biblioteca’ representa o lugar mitológico onde está depositada a ‘memória
do mundo’. Esse lugar ou território de memória, mesmo em seu modelo
clássico de ser o espaço onde se expõem livros sem muito critério e preo¬
cupação com a sua utilização, nos dias atuais são comuns, em particular nas
periferias dos grandes centros urbanos, mas também no interior do país
(PRADO, 2007). Suponhamos que, entre as pessoas que se interessam pela
organização de bibliotecas comunitárias, existam aquelas que, ao fazerem a
leitura de um livro, veem-se, parafraseando Guimarães Rosa (2008, p. 7),
numa longa “viagem inventada no feliz”. Outras, certamente por desconhe¬
cerem a importância do livro, da leitura e da própria biblioteca para a
formação do cidadão, pouca relevância dão para iniciativas dessa natureza.
Às vezes, aparecem ainda certas pessoas que querem apenas criar bibliotecas
ditas comunitárias para tirar proveito próprio, mantendo-as permanente¬
mente com suas portas fechadas ao público e com livros, na maioria das
vezes, obsoletos, rasgados, sem capas e jogados desordenadamente por todos
os lados. Para esse tipo de gente, uma biblioteca tem menos importância do
que um salão de bilhar.

BIBLIOTECA COMUNITÁRIA COMO TERRITÓRIO DE MEMÓRIA

Uma biblioteca comunitária se caracteriza como um território de memó¬
ria por ser uma organização que atua em forma de redes cujas ações abrangem
um espaço sociocultural mais abrangente do que um determinado lugar.
Atualmente, algumas correntes da nova geografia definem território como
uma rede de relações socioculturais cuja complexidade interna implica
simultaneidade entre limite e alteridade. Essa complexidade acentua as
diferença entre o sujeito que está dentro de um território e o que está fora
desse território, quer seja o indivíduo, o grupo social ou os membros da
coletividade ou da comunidade.

Conceituar biblioteca comunitária como território de memória amplia
o conceito clássico de lugar de memória que Pierre Nora define como “uma
unidade significativa, de ordem material ou ideal, da qual a vontade dos
homens ou o trabalho do tempo fez um elemento simbólico do patrimônio
da memória de uma comunidade qualquer” (NORA, 1993). Icléia Bosi diz
que “a memória é, sim, um trabalho sobre o tempo, mas sobre o tempo
vivido, conotado pela cultura e pelo indivíduo” (BOSI, 2003, p. 53).
Acrescenta-se ainda, à concepção de memória, a definição de Michael Pollack
(1992), ao dizer que há uma relação entre memória e identidade, o conceito
de memória pode ser definido como fenômeno construído consciente ou
inconscientemente, como resultado do trabalho individual ou social.

Deve-se fazer aqui, entretanto, uma observação visando esclarecer que
não se pode pensar que as ações desses territórios sejam padronizadas, porque
cada um tem as suas características próprias que os fazem ser totalmente
diferentes de outras formas de organização, como as bibliotecas virtuais,
que não possuem características para serem assim classificadas⁴⁸. Embora
reconheça que a biblioteca virtual seja fruto de um processo irreversível do
conhecimento humano, ela é também um contribuinte ao apagamento do
lugar real da memória sociocultural do homem, que é um dos elementos
constituintes do seu enraizamento e do sentimento de identidade individual
ou coletiva. Pollack (1992) define a identidade como a imagem que a pessoa
adquire ao longo da vida referente a ela própria, a imagem que ela constrói e
apresenta aos outros e a si para acreditar na sua própria representação e
também para ser percebida por outros da maneira que quiser.

De acordo com Pollack, a construção da identidade é um fenômeno
que se produz em referência aos critérios de aceitabilidade, de admissibilidade
e credibilidade e que se faz por meio da negociação direta com outros.
Memória e identidade são valores disputados em conflitos sociais e inter-
grupais, assim como conflitos que opõem grupos políticos diversos. Da
mesma forma que o conceito de memória e identidade, o novo conceito de
território difere radicalmente do conceito tradicional da geografia, que,
por muito tempo, definia-o como sendo o espaço geográfico que atendia
aos interesses das elites dominantes. Por exemplo, o território como espaço
público criado e dinamizado pelas camadas subalternas era considerado
como uma concessão das elites historicamente dominantes. Seguindo os
preceitos desse modelo político, o meio rural do semiárido brasileiro, por
exemplo, não tinha autonomia, logo não seria um lugar de memória, porque
estava subordinado ao território nacional.

Da mesma forma, as bibliotecas comunitárias que estamos aqui classifi¬
cando como territórios de memória, informação e conhecimento, também
não seriam territórios, porque se subordinariam ao micropoder político
local, o qual, por sua vez, subordina-se ao macropoder regional e nacional.
A autonomia desses territórios pode ser temporária ou permanente, ou se
efetivar em diferentes escalas e não necessariamente apenas naquela conven¬
cionalmente conhecida como o “território nacional”, sob gestão do Estado-
Nação (SAQUET, apud CANDIOTTO, 2004, p. 81). As bibliotecas
comunitárias como territórios de memória, informação e conhecimento são
forçadas a atuar dessa forma, porque têm como compromisso ímpar elaborar
programas dinâmicos de leitura, escrita, pesquisa e similares para compor o
sistema de conhecimento local, valorizando assim a restauração, a restituição
da memória e a valorização da oralidade da população local. E é por
apresentar tais características que o geógrafo Manuel Correia de Andrade
diz que “a formação de um território dá às pessoas que nele habitam a
consciência de sua participação, provocando o sentido da territorialidade
que, de forma subjetiva, cria uma consciência de confraternização entre elas”
(ANDRADE, apud SOUZA, 2001).

A compreensão do papel desempenhado pela biblioteca comunitária
como território de memória, de acordo com o que viemos ressaltando neste
artigo, remete ao conhecimento de múltiplos aspectos da discussão cientí-
fica, em particular sobre o localismo e suas alterações históricas nessa época
classificada de pós-moderna. O crítico literário Antônio Cândido diz que, se
“fosse possível estabelecer uma lei de evolução da nossa vida espiritual,
poderíamos dizer que toda ela se rege pela dialética do localismo e do
cosmopolitismo, manifestada pelos modos mais diversos” (CÂNDIDO,
1964, p. 15).

A partir do decênio de 1950 (época em que o professor Cândido realizou
o clássico estudo ‘Os Parceiros do Rio Bonito’), o localismo no Brasil sofreu
grandes mudanças provocadas pelos impactos da modernização industrial e
tecnológica (cosmopolitismo) decorrente do modelo político-econômico do
nacional desenvolvimentismo que levou ao ‘desenraizamento’ das pessoas
(adultos, jovens e crianças) do mundo rural brasileiro. Essas pessoas eram
atores que, historicamente, movimentavam-se cotidianamente no seu espaço
ou em ‘inter e intraespaços’ circunvizinhos, em uma temporalidade que está
mais para o presente do que para o passado. Com a modernização tecno¬
lógica, eles passaram a se movimentarem em fluxos migratórios tomando
rumos distintos em busca de outros mundos do trabalho, sendo que parte
deles voltava e continua voltando aos seus locais de origem com alguns dos
seus hábitos e/ou comportamentos culturais relativamente modificados,
conforme já foi mostrado no item anterior.

Nesse mundo de trabalho (mesmo que seja o trabalho artesanal), esses
atores constroem um determinado conhecimento que só se materializa
socialmente mediante intercâmbio ou da rede de relações sociais, cujos atores
vão buscar, no conhecimento gerado pelo trabalho acumulado no passado
(memória), informações para produção de novos conhecimentos e, assim,
sucessivamente. Essa dinâmica aponta para um processo no qual a infor¬
mação não é transferida mecanicamente e pode ser utilizada como instru¬
mentos de produção de todo e qualquer conhecimento. Isto porque as
sociedades humanas em geral têm, como base sólida para a sua existência, a
necessidade de produzir algo que seja material ou imaterial, o que depende
de instrumentos específicos de produção. Marx, no século XIX, ao estudar as
constituições das sociedades humanas, mostra que

não pode haver produção sem um instrumento de produção, nem que
seja simplesmente a mão; não pode haver produção sem haver um
trabalho acumulado no passado, mesmo que esse trabalho consista na
habilidade que, pelo exercício repetido, se desenvolveu e concentrou na
mão do selvagem. Se não existe produção em geral, também não há uma
produção geral. A produção é sempre um ramo particular da produção -
por exemplo, a agricultura, a criação de gado, a manufatura - ou uma
totalidade. Porém, a economia política não é a tecnologia. (...) Por fim, a
produção não é apenas uma produção particular: constitui sempre um
corpo social, um sujeito social, que atua num conjunto - mais ou menos
vasto mais ou menos rico - de ramos de produção. Não é este o lugar mais
adequado para estudar a relação entre o resultado da análise científica e o
movimento da realidade. Devemos, por conseguinte, estabelecer uma
distinção entre a produção em geral, os ramos particulares da produção e
a totalidade da produção (MARX, 1982, p. 32).

Tomando como base a análise de Marx sobre a historicidade da produção
capitalista, ela “constitui sempre um corpo social, um sujeito social”, e é
possível lançar uma luz tênue mostrando que, no Brasil, também sempre
existiu e continuará existindo a interação dialética entre a produção local e a
produção geral. Essa relação é decorrente de momentos históricos que vão
provocando mutações que levam o localismo a perder substancialmente as
suas características, como, por exemplo, a atual cultura rural brasileira. Essa
cultura apresenta uma hibridez por ser parte da totalidade da produção
cultural brasileira, que já é, por sua vez, historicamente híbrida. Esse
hibridismo se deve tanto à convivência cotidiana entre culturas externas de
níveis tecnológicos diferenciados, como a era pós-industrial ou da sociedade
da informação (mídia, equipamentos modernos, Internet etc.), quanto às
culturas locais tradicionais.

Os aspectos anteriormente referidos fazem parte também não só do
acervo, mas da própria constituição da biblioteca comunitária como
território de memória, informação e conhecimento, por não ser um espaço
estático onde as suas atividades se limitam exclusivamente ao atendimento
ao alunado do ensino fundamental e médio. Para essa concepção de
biblioteca, ela só existe se realmente for um espaço aberto à participação
democrática de todos (incluindo a do alunado), porque, apesar de o livro e a
leitura serem seus principais suportes físicos e intelectuais, são incorporadas
também outras atividades socioculturais, religiosas, políticas, desportivas
e/ou recreativas das comunidades usuárias. Da mesma forma, essa modalidade
de biblioteca também não deve ter nenhum vínculo, ou tampouco restrição,
a qualquer tendência política, ideológica ou religiosa, nem deve ser utilizada,
em hipótese alguma, para benefícios próprios e exclusivos de alguém da
comunidade.

Uma biblioteca com tais características se transforma em território de
memória porque se trata de ação cultural e comunicativa, de debates em
geral e de trabalho. Mesmo se a biblioteca comunitária fosse apenas um lugar
de leitura, não seria simples porque ela é composta de livros que não são
fáceis de fazer. Além disso, “el libro es, em su mejor definición, la memoria
de la humanidad. Si bien es cierto que existen libros malvados, éstos non
dejan de ser herramientas para el conocimiento de la mala consciencia del
hombre” (LILLO, 1988, p. 11).⁸

Na mente de uma pessoa leiga no assunto, parece fácil fazer um livro, mas
ninguém imagina o quanto é trabalhoso pô-lo no papel. E aí é que está a
dificuldade de fazer com que as ideias que se encontram de forma desor¬
denada na mente de quem escreve se transforme num livro: conseguir expor
conhecimentos ao público, transformar o abstrato em real concreto, estabe¬
lecendo a dialética entre o pensar e o fazer.

BIBLIOTECA COMUNITÁRIA VERSUS DESENRAIZAMENTO
CULTURAL BRASILEIRO: CAUSAS E CONSEQUÊNCIAS

O sentimento do migrante de ser desenraizado, de viver entre mundos, entre
um passado perdido e um presente não integrado, é talvez a metáfora que
melhor se adapta a esta condição (pós)-moderna.

Iain Chambers

Embora historicamente a comunidade anteceda à sociedade capitalista e
seja por esta descriminada, desenraizada como galera, tribo, clã ou outra
formação sociocultural similar, ela revela valores reais e simbólicos, assim
como estabelece relação de oposição análoga entre a espécie totêmica de uma
e de outra comunidade (PAIS, 2003, p. 216). Essa oposição é característica
da sociedade capitalista, desde a sua origem. Martins diz que “o capitalismo
não conseguiu unificar toda a sociedade num mesmo nível socioeconômico,
e a estratificou inserindo uma parte e afastando outra do processo produtivo
moderno” (MARTINS, 2003, p. 120).

A parte afastada, não tendo mais um local de fixação, vai formar as
diversas correntes migratórias tomando rumos diferentes pelo país afora,
pondo fim ao localismo tradicional herdado de uma longa herança cultural
do nosso processo civilizador. Mas, com o advento da pós-modernidade de
hoje em dia, esse localismo perdeu totalmente as suas características culturais
tradicionais existentes e/ou oriundas no/do século XIX e na primeira metade
do XX. Até mesmo as comunidades indígenas brasileiras, ou então as do leste
asiático, como as da ilha de Bali, que ainda permanecem espacialmente em
seus locais de origem e, com o expansionismo da cultura tecnológica, já estão
substancialmente descaracterizadas culturalmente. Baumman, estudando a
situação da comunidade na sociedade pós-moderna, diz que

a comunidade de entendimento comum, mesmo se alcançada, perma¬
necerá portanto frágil e vulnerável, precisando para sempre de vigilância,
reforço e defesa. Pessoas que sonham com a comunidade na esperança de
encontrar a segurança de longo prazo que tão dolorosa falta lhes faz em
suas atividades cotidianas, e de libertar-se da enfadonha tarefa de escolhas
sempre novas e arriscadas, serão desapontadas. A paz de espírito, se a
alcançarem, será do tipo “até segunda ordem”. Mais do que como uma
ilha de “entendimento natural”, ou um “círculo aconchegante” onde se
pode depor as armas e parar de lutar, a comunidade realmente existente
se parece com uma fortaleza sitiada, continuamente bombardeada por
inimigos (muitas vezes invisíveis) de fora e frequentemente assolada pela
discórdia interna; trincheiras e baluartes são os lugares onde os que
procuram o aconchego, a simplicidade e a tranquilidade comunitária
terão que passar a maior parte do seu tempo (BAUMMAN, 2003; p. 19).

O comentário de Baumman toca na essência da sociedade capitalista, pois
a sua tendência histórica, conforme assinalou Marx em o seu livro O capital,
é destruir as relações sociais que não são capitalistas e subordinar as leis
de mercado a quaisquer outras leis sociais. Hoje em dia, nas tradicionais
comunidades, como no caso da ilha de Bali, por exemplo, ou na mulçumana,
como mostra Geertz (1997), os seus membros, mesmo residindo no seu
velho espaço territorial outrora dito atrasado e agora modernizado tecnolo¬
gicamente, passaram a conviver, mesmo isolados - uma vez que não existe
exclusão na sociedade capitalista (MARTINS, 2003) -, desenraizados da sua
cultura original.

Esse desenraizamento foi essencial para a destruição das relações sociais
tradicionais e, portanto, para o afastamento das pessoas que faziam parte
daquilo que elas eram ou que estavam acostumadas a ser culturalmente
quando passaram a incorporar novos valores que lhes foram trazidos pelo
progresso tecnológico. Este progresso obriga o poder público a se distanciar
das reivindicações, não apenas de agrupamentos comunitários, mas também
das camadas subalternas que habitam o mundo rural (MST) e a periferia dos
grandes e médios centros urbanos brasileiros.

A mídia, os sistemas de informação, os estudos estatísticos, os discursos e
os documentos oficiais em particular não conseguem parar de dizer que a
sociedade brasileira é pobre, embora, economicamente, o país seja rico. E a
população das periferias dos grandes centros urbanos e do meio rural é mais
ainda. O sentido desse discurso é dizer que esse padrão de pobreza se traduz
em exclusão, mas resta saber qual é o significado real dessa palavra. Joel
Rufino dos Santos, analisando o discurso da exclusão, argumenta:

não se sabe, por exemplo, quem inventou a palavra “excluídos” para
designar pobres. Os movimentos sociais incorporaram a palavrinha sem
refletir. A criança que não tem escola - está “excluída” da escola. O traba¬
lhador que não tem emprego - está “excluído” do emprego. O adolescente
internado (preso) pelo Estatuto da Criança e do Adolescente está “excluído”
da sociedade. A palavra designa um fato real, mas o que o quer dizer?
Que a sociedade tem um lado de dentro e outro de fora. Como se fosse
um trem correndo pela Baixada Fluminense (digamos): nós que estamos
dentro olhamos pela janela e vemos as casas e pessoas que estão fora.
Acontece que a sociedade não é um trem que corre pela Baixada. A socie¬
dade é o trem e as pessoas que vemos pela janela do trem. A sociedade
não tem lado de fora. O que está fora da sociedade seria desumano, pois
ela nada mais é que a relação entre os humanos. Não formamos sociedade
com os cães, os mosquitos, os micos-leões-dourados. A única possibi¬
lidade de um humano ser excluído dela é deixar de ser humano. Até mesmo
nossa relação com a natureza e os bichos se faz por meio da sociedade
(SANTOS, 2001) .

Esses desenraizados que estão dentro, mas não integrados nessa socie¬
dade, são os ‘josés’, os ‘joãos’, os ‘fabianos’, as ‘marias’ os ‘severinos’ ou os
“peixeiros” de Joel Rufino que “erram ou vagueiam” por todo o território
brasileiro, em particular pela região semiárida do Nordeste ou pelas periferias
dos grandes centros urbanos do país. Eles, fazendo aqui uma analogia, são
como os “caracóis”, estão “um dia aqui o outro acolá”, sem trabalho, sem
moradia fixa, sem escola e logicamente sem biblioteca nem território de
memória, informação e conhecimento. Mas, mesmo com tais características,
a exclusão desse estrato social é de ordem moral e não econômica, porque,
embora não esteja incluído diretamente no setor produtivo, está no setor
de consumo, mesmo que seja de produtos ultraordinários. Porque, para a
sociedade de consumo, o adjetivo excluído subtende desordeiros, assassinos,
loucos ou aqueles que vivem embaixo dos viadutos e, por força da dinâmica
da acumulação capitalista, estão fora dos seus espaços socioculturais e
mercadológicos naturais.

Ainda segundo essa lógica, o desenraizamento do camponês devido à sua
expulsão da terra não significa exclusão social, mas, sim, ser reduzido à
exclusividade de vendedor da sua força de trabalho, único bem que lhe resta
para sobreviver e para não cair no mundo dos excluídos (MARTINS, 2003),
dos que estão do lado de fora da sociedade e transmudados em personagens
da literatura nacional.

CONSIDERAÇÕES FINAIS

Na perspectiva dialética das mudanças sociais, o conceito de integração
sociocultural é dinâmico e não se limita apenas à superfície da questão, ou
seja, não se trata exclusivamente do seu caráter. Ao contrário disso, a partir
do momento em que as bibliotecas comunitárias como territórios de memória
desenvolverem um fluxo de democratização da informação que seja recíproco
entre elas e suas respectivas comunidades, a consolidação de um sistema
autônomo e de integração sociocultural e desenvolvimento local se tornará
possível. Se, de fato, essas bibliotecas apresentarem alguma práxis compatível
com as discutidas neste ensaio, não há dúvidas de que se enquadrarão no
conceito de territórios de memórias, informação e conhecimento. Enquadrar-
se-ão porque responderão às hipóteses e aos fundamentos teóricos deste
ensaio, que são apontar para algo novo ou diferente da realidade atual e para

o futuro usuário da informação e do conhecimento.

Apesar da descoberta do novo ou diferente não ser tarefa fácil nem
tampouco realizável num período delimitado de tempo, ele se materializa na
horizontalidade do tempo. Ou seja, na esfera mítica impulsionadora do
rompimento da ordem estabelecida pelo passado, fantasma existencial
constante na historicidade da cultura humana. Construir um tempo futuro
diferente do tempo presente, que, por sua vez, já é produto dum tempo
passado, é, segundo o Padre Antônio Vieira, na sua História do Futuro, ver
que

tempo, como o mundo, tem dois hemisférios: um superior e visível, que
é o passado, outro inferior e invisível, que é o futuro. No meio de um e
outro hemisfério, ficam os horizontes do tempo, que são estes instantes
do presente que estamos vivendo, onde o passado se termina e o futuro
começa. Desde este ponto toma seu princípio a nossa História, a qual nos
irá descobrindo as novas regiões e os novos habitadores deste segundo
hemisfério do tempo, que são as antípodas do passado. Oh coisas grandes
e raras haverá que ver neste novo descobrimento (VIEIRA, 1718, p. 32).

No espaço desses dois hemisférios, desenvolve-se a luta do homem à
procura do novo, ou seja, da sedução. Do interesse em descobrir algo que
não seja necessariamente semelhante ao presente conhecido, produto do
passado. Esse desejo lhe desperta não exatamente o medo, mas insegurança
quanto o como esse novo ou diferente irá se comportar na vida presente e
futura da humanidade. Porque o novo, diz Octavio Paz, “nos seduz não pela
novidade, mas sim por ser diferente; e o diferente é a negação, a faca que
divide o tempo em dois: antes e agora” (PAZ, 1984, p. 20). O antes não é o
passado, mas o que existiu num tempo anterior, a tese, o início do processo
dialético que procura demonstrar ser diferente do presente, ou seja, ser a
representação mental do novo. Mas também o novo não é o futuro, é o
agora, o momento que representa a oposição entre o presente e o passado.
Ele é a representação mental do conceito sobre um tempo conhecido (mais
simples), o presente, e do conceito sobre um tempo desconhecido (mais
complexo) que ainda não é o futuro, porque este não existe a não ser na
ideação, ou seja, na representação mental que está mais para o posterior do
que para o futuro.

Embora não se possa dizer que as bibliotecas comunitárias sejam fenô¬
menos novos ou simples, nem tampouco tomá-las como medida sacralizadora
e salvacionista para resolver os problemas educacionais de áreas carentes do
mundo ou do país, é possível mostrar que elas, quando caracterizadas como
territórios de memória, informação e conhecimento, têm potencialidades
para contribuir com a execução de um modelo de desenvolvimento local
mais consistente do que o vigente, se é ele que existe!

Além dessa potencialidade, advogamos ainda que o modelo de biblioteca
comunitário aqui preconizado tem potencialidade para dar grande contri¬
buição à construção de modelos dinâmicos de desenvolvimento local, de
integração sociocultural e de recuperação, pelo menos parcial, dos problemas
ambientais, em particular o da água, que é o que está se configurando hoje
em dia como o mais grave para a humanidade. Esses são problemas que se
acirram a cada ano que passa, conforme mostra a mídia nacional e interna¬
cional. Nem o progresso tecnológico nem as políticas sociais do Estado
brasileiro conseguem minimizá-los. Ademais, o poder público no Brasil tem
‘dificuldade’, conforme mostra Martins, de

reconhecer que haja desenvolvimento quando seus benefícios se
acumulam longe da massa da população. Como é difícil reconhecer a
legitimidade de um modelo de desenvolvimento que exclua legiões de
seres humanos das oportunidades de participação não só nos frutos da
riqueza, mas até mesmo na produção da riqueza (MARTINS, 2003,
p. 10).

Observa-se, então, que o poder público ainda não se ‘sensibilizou’ em
valorizar as ações das bibliotecas comunitárias como território de memória,
informação e conhecimento, nem os grupos envolvidos com a pesquisa no
campo da comunicação, biblioteconomia, divulgação e popularização da
informação científica e/ou cultural têm dado a devida importância para o
real potencial dessas organizações. Em razão desse conjunto de atitudes
adversas, temos plena consciência de que estamos percorrendo um caminho
desejado, muito nebuloso, mas demasiadamente importante para o atendi¬
mento das reivindicações das classes sociais subalterna. Em contrapartida,
também temos consciência das suas implicações, porque, entre os diferentes
aspectos negativos que o tema deste ensaio apresenta, assemelha-se àquele
imaginado por Borges (1995) o de que existem ‘lugares que se dizem ser, mas
que não são bibliotecas’, em particular, biblioteca comunitária com
característica de Território de Memória produzindo e gerindo informações e
conhecimento para a comunidade na qual atua.

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declara o fim, & se pro vão os fundamentos della. Materia, verdade, &
utilidades da historia do futuro. Escrito pelo Padre Antonio Vieyra da
Companhia de Jesus, Prègador de S. Magestade.

Facetas éticas e
institucionais
de informação
tecnológica

14. CUESTIONES ÉTICAS DE LA
INTELIGENCIA EMPRESARIAL

Eduardo Orozco ¹

It takes 20 years to build a reputation and five minutes to ruin it. If you
think about that, you’ll do things differently.

Warren Buffett

INTRODUCCIÓN

Las bibliotecas (y centros de información) de las organizaciones de ciencia,
tecnología e innovación, así como las de empresas (llamadas generalmente
bibliotecas corporativas)², están sometidas a la misma presión que las de las
organizaciones a las que pertenecen: lograr eficiencia y eficacia, mayor
competitividad y en general, el cumplimiento de la misión de la organi¬
zación; por ejemplo, obtener un nuevo fármaco, un diseño electrónico más
avanzado, la más alta calidad de los servicios y mayor venta de sus productos,
cualesquiera que sean. Cada vez más, para cumplir el papel de las organi¬
zaciones de información en ese empeño, son imprescindibles servicios de
alto valor añadido, donde el análisis de la información es el proceso clave.
En particular, el análisis de información es especialmente importante en los
procesos de inteligencia tecnológica y empresarial, que son crecientemente
utilizados por las organizaciones de cualquier tipo y magnitud.

Sin embargo, una buena parte de los directivos en organizaciones de
cualquier carácter, todavía no alcanza una cultura de la información que les

   Diretor, Consultoría BioMundi, Instituto de Información Científica y Tecnológica, Cuba. Calle 200 n°. 1922,
entre 19 y 21, Atabey, Playa, La Habana, Cuba. Apartado postal 16015, Código postal 16500.

TCorreo electrónico: orozco@biomundi.inf.cu; edorosil@gmail.com; edorosil@yahoo.com.

   A partir de este momento se utilizará una expresión común para el conjunto de bibliotecas, centros de infor¬
mación, centros de documentación y otros: organizaciones de información.

permita identificar los servicios y productos de inteligencia como aquéllos
que necesita para lograr sus metas y en muchos casos, no son vistos como
productos obtenidos éticamente, alejados del espionaje industrial y otras
prácticas no éticas. En otros casos, estos servicios son vistos sólo como
herramientas de perfeccionamiento del marketing, y no del beneficio de
toda la organización y del proceso de management general de la organización.

Por otra parte, no siempre los productores de los servicios de información
de alto valor añadido, tienen toda la cultura de la conducta ética en el trabajo
de información, ni poseen procedimientos normalizados que les obliguen a
un comportamiento ético, ni todas las organizaciones de información han
producido o se adscriben a los códigos de ética adecuados. En muchos
casos, la conducta ética se rige de modo intuitivo y personal.

De lo anterior surge la necesidad de un enfoque lo más claro y completo
posible hacia la ética en las organizaciones de información, especialmente
en las adscritas a empresas y organizaciones de ciencia y tecnología, donde
los productos y servicios de inteligencia adquieren una importancia clave
debido a la fuerza y rapidez de su impacto sobre los resultados de la organi¬
zación. Este enfoque ético, sin dudas, debe ser parte de la ética de la gestión
en la organización de que se trate.

LA ÉTICA EN LA SOCIEDAD DEL CONOCIMIENTO

Al enfrentar el tema de la ética, en cualquier contexto, es conveniente
precisar qué se entiende por ética en ese contexto particular. Cuando se
enfoca como disciplina, una de las definiciones que parece más apropiada,
es la siguiente:

“La rama de la filosofía que se ocupa de la evaluación de la acción
humana. Algunos distinguen la ética, lo que es correcto o incorrecto sobre
la base de la razón, de la moral, lo que se considera el comportamiento
correcto o incorrecto sobre la base de las costumbres y hábitos sociales”³. La
expresión “costumbres y hábitos sociales”, indica la conveniencia de examinar
qué se entiende por ética social:

3. Sale del marco de este trabajo profundizar en los conceptos de ética desde el punto de vista filosófico. Por ello,
se concentrará el esfuerzo en el valor práctico de la ética en los servicios de información de alto valor añadido,
como los de inteligencia empresarial. Disponible en: <http: //camp us.northpark.edu/history/WebChron/
Glossary/Glossary.index.html>. Acesso en: 01 nov. 2006.

La ética social estudia las normas y principios morales de la vida colectiva
en un ámbito institucional y no institucional... La ética social constituye
el complemento necesario de la ética individual, que considera la respon¬
sabilidad del individuo con respecto a los demás y para consigo mismo.

La ética social parte de la idea de que el ser humano no es un nómada
aislado, sino un ser social y político por naturaleza (OTFRIED, 1994).

Una definición de ética en general, pero más escueta, es la siguiente:
“Los principios de conducta que gobiernan a un individuo o grupo; relativo
a qué es correcto o incorrecto, bueno o malo”⁴. En las tres definiciones
anteriores se implica la existencia de una ética de un grupo determinado.
En el caso que interesa, el grupo sería el conjunto de profesionales de un
área específica del saber.

Desde el punto de vista de las profesiones y la conducta profesional, una
definición que parece adecuada es la siguiente: “Con respecto a las profesiones,
[la ética es] un código de normas profesionales que contienen aspectos
relativos a lo correcto y al deber hacia la profesión y el público en general”⁵.

Respecto a la ética en la información, un texto de Capurro, parece ser de
una claridad excelente y de posible aplicación práctica inmediata para el
análisis de la situación en los países en vías de desarrollo:

La ética de la información puede concebirse como una teoría descriptiva
y emancipadora bajo perspectivas históricas o sistemáticas: Como teoría
descriptiva analiza las distintas estructuras y relaciones de poder que
determinan la actividad informativa en distintas culturas y épocas. Como
teoría emancipadora se ocupa de la crítica al proceso de relaciones morales
en el campo de la información y comprende aspectos individuales,
colectivos y universales. En otras palabras, la ética de la información:

•    Observa el desarrollo de las relaciones morales en el campo informativo y
en especial en el campo de la red digital.

•    Pone al descubierto y critica mitos informativos y analiza relaciones de
poder que determinan el campo en cuestión.

•    Pone al descubierto contradicciones ocultas en manifestaciones de poder
teóricas y/o prácticas.

4.    Disponible en: <http://oregonstate.edu/instruct/anth370/gloss.html>. Acesso en: 2008.

5.    Disponible en: <www.titleguarantynm.com/terms_e.asp>. Acesso en: 2008.

• Observa el desarrollo de concepciones teóricas en el campo de la
información.

Así entendida, la reflexión ética en el campo de la información abarca
dimensiones culturales y filosófico-históricas.(CAPURRO, 2005).

La UNESCO hace un enfoque similar, y en algunos textos, incluso más
preciso. En los trabajos de la UNESCO para la Cumbre de la Sociedad de la
Información en Túnez, uno de los estudios se enfoca a:

•    la confianza,

•    propiedad y validez de la información,

•    privacidad, confidencialidad y seguridad,

•    el odio y la violencia en los medios masivos de comunicación y en
Internet, así como el acceso a la información y el conocimiento (JOSHI,
2003).

En el mismo estudio, se enfoca que “... la ética de la información consiste
en los principios generales de acceso, justicia y respeto mutuo relativos al
desarrollo y aplicación de las tecnologías de la información.” (CUMMINGS,
2000). No obstante, no basta con las declaraciones de las organizaciones
internacionales ni con la voluntad política expresada por muchos gobiernos.
Es necesario pasar de la voluntad política a las acciones en el campo de la
economía, tal como lo expresa Agudo:

[...] la posibilidad de que ese derecho [de acceso a la información] sea
ejercido por toda la población, depende de que los Estados, en la región
[latinoamericana], continúen asumiendo la responsabilidad de crear las
infraestructuras y servicios que lo permitan. Las políticas destinadas a
crear tales infraestructuras y servicios deben contemplar, en primer lugar,
el afianzamiento, ampliación, desarrollo y tele-informatización de infra¬
estructuras y servicios tradicionales de información como las bibliotecas
(universitarias, públicas y escolares) y los archivos. Debe contemplar,
además, la creación una red que, integrando cuatro áreas (académica,
escolar, pública o cívica y gubernamental) configure un ciberespacio local
(nacional), con puntos de acceso público y gratuito, que sumados a la
oferta privada de servicios tele-informáticos, permita a todos los sectores
de la población acceder a la información científica, técnica y humanística
producida y disponible en el país y globalmente accesible (AGUDO
GUEVARA, 2000).

La UNESCO ha trabajado intensamente el tema de la infoética, de acuerdo
con su mandato. Últimamente, se han desarrollado reuniones de expertos,
convocados por la UNESCO, para enfocar la ética en el ciber-espacio,
desde la óptica de las regiones, para lograr un acercamiento global al asunto
con base en los problemas y percepciones regionales de la realidad. A finales
de 2006, se emitió la Declaración de Santo Domingo sobre Infoética en el
Ciberespacio, en la cual se declaró:

Destacamos la importancia de sensibilizar a las autoridades guberna¬
mentales, las instituciones nacionales e internacionales, el sector privado
y la sociedad civil acerca de la necesidad de integrar las dimensiones éticas
de las sociedades del conocimiento emergentes como prioridad fundamental
en sus políticas nacionales, estrategias, programas y actividades relacio¬
nados con esas tecnologías, así como de adoptar medidas previsoras y
dinámicas para alentar la formulación de políticas y marcos normativos
éticos que determinen el futuro de las Sociedades del Conocimiento
(UNESCO, 2006).

Esas acciones han continuado con otras reuniones regionales, en busca
de un consenso universal sobre la infoética.

LA ÉTICA EN LA INTELIGENCIA EMPRESARIAL

En el caso particular de servicios y productos informativos de alto valor
añadido como la vigilancia tecnológica, la inteligencia empresarial y otros⁴⁹,
el conocimiento público de un comprobado comportamiento ético por parte
de los especialistas, toma una importancia especial por varias causas, por ejemplo:

•    El origen de los métodos de trabajo, muy relacionado con acciones
militares,

•    Las expresiones “vigilancia” e “inteligencia”, de las cuales el público tiene
generalmente una percepción negativa,

•    La existencia del espionaje industrial, que utiliza en ocasiones métodos
de la vigilancia y la inteligencia, y se confunde de vez en cuando con las
anteriores,

• La alta importancia económica y estratégica de los servicios de vigilancia
e inteligencia, que en varios casos ha sido motivación de acciones no
éticas en grandes compañías, de gran difusión por los medios, debido a
sonados procesos judiciales, cierre de empresas y otras acciones.

Es en el sentido anterior que no basta con la existencia de códigos éticos
de las organizaciones de información, sino que se requiere especialmente de
códigos de ética en la inteligencia empresarial, en el entendido de que se
incluyen ahí los servicios de vigilancia tecnológica, inteligencia económica
y tecnológica y otros enfoques del trabajo de inteligencia.

Los elementos principales para la garantía moral y técnica del profesional
de inteligencia constituyen su “fórmula del éxito” (10):

Preparación académica
capacidad de análisis

criterio propio y actitud ética (OROZCO, 1997).

Víctor Guédez, en su libro Aprender a Emprender (GUÉDEZ, 2003),
cuando estudia el tema ética y gerencia del conocimiento, menciona el
hecho de que en el mundo empresarial está ocurriendo una “relativización”
de las conductas éticas, cuando lo que se necesita es una “revitalización” de
las mismas. En este sentido, Guédez aborda la concepción de que la ética
no es sólo un tema de conducta personal sino de la relación de la persona
con la organización, como importante factor de éxito, es decir, la “ética
social” vista más arriba. Por ello, propone lo que él llama la “fórmula de la
integridad”, a saber:

I = (Ap + Ac + Ad) (H)3
Donde: Ap es la aptitud,

Ac es la actitud,

Ad es la “adaptitud” o capacidad de adaptación y

H es la honestidad, elevada al cubo para que comprenda la

honestidad personal, que sirve de eje a las decisiones de todo orden; la
honestidad profesional, que promueve el recto desempeño profesional y
la honestidad organizacional, que se ejerce mediante la identificación con
el negocio y el compromiso con la organización a la que se sirve
(GUÉDEZ, 2003).

Para que esto funcione correctamente como factor de éxito, falta sin
embargo, el compromiso ético de la organización, expresado, entre otros
aspectos, en el compromiso de la misma para con sus servidores. Si esto
último se toma como “C”, entonces, se podría hablar de una “fórmula de la
integralidad” (en su acepción de completitud) para la ética, que no es más
que la fórmula de la integridad de Guédez, a la que se añadiría el factor “C”,
el cual incluiría implícitamente otra H, la de la honestidad organizacional
hacia los servidores, para lograr un factor de éxito de conjunto entre los
actores:

In = (Ap + Ac + Ad) (H)3 C,

Bajo esta concepción, los códigos de ética expresarían no solo la ética de
los ejecutores sino también de la organización en su conjunto.

Precisamente en el sentido de ética de la organización en su conjunto,
se propone un grupo de principios éticos del servicio de inteligencia
empresarial, como se presenta a continuación.

PRINCIPIOS ÉTICOS DEL SERVICIO DE
INTELIGENCIA EMPRESARIAL

Según Adams, los códigos de ética

mejoran el clima organizacional de modo que los individuos puedan
comportarse éticamente y se institucionalicen la moral y los valores
fundacionales de la compañía, de modo que estos sean parte de la cultura
corporativa y ayuden a los nuevos miembros a socializarse en esa cultura
(BAGLIONE, 2007).

Sin embargo, este enfoque, aunque muy valioso, deja de lado el valor que
tienen los códigos de ética para generar confianza entre los clientes y el
entorno en general. Esto es particularmente importante en el caso de las
consultorías, en el cual la confianza del cliente es uno de los activos principales.
Es decir, se necesita un código de ética que promueva los valores internos,
pero de modo que ello trasluzca al exterior de la organización, lo que se
logra principalmente si esa ética es conocida y aceptada por los clientes y
queda representada en los productos y servicios informativos.

Esta concepción ha dado lugar a la creación de códigos de ética, ya sea
de consultorías especializadas en inteligencia empresarial o de organizaciones

profesionales. Los servicios de inteligencia empresarial, en cualquier
organización que se presten, se basan aproximadamente en los mismos
principios, pueden tener técnicas comunes, y buscan en general los mismos
propósitos. Pero, como es natural, el código de ética es propio de una
organización y refleja sus propios valores. Esto implica que organizaciones
del mismo tipo, ofreciendo servicios similares, tienen códigos de ética que
se diferencian en cuestiones esenciales, propiciando que en ocasiones se
considere por los clientes que cierta ética es “superior” a otra, en función de
los propios criterios y valores del cliente. Esta situación no es favorable para
la profesión, aunque puede serlo para organizaciones en particular, en
función de sus valores y contexto. Con el fin de ilustrar la idea expresada,
se realizó una comparación de los códigos de ética de tres organizaciones:

•    Society of Competitive Intelligence Professionals (SCIP)⁵⁰,

•    IExecutus⁵¹ y

•    Aware⁵²

Las dos consultorías (iExecutus y Aware) declaran que se adscriben al
código de ética de SCIP, pero suman algunos principios éticos propios.
Se encuentra que existen al menos cuatro grandes principios éticos comunes,
pero varios no lo son. Las diferencias de contenido en ellos pueden ser
significativas, como se puede ver en la tabla 1. Esto confirma el criterio de
McGonagle (2008) en el sentido de que la adopción de un código de ética
único para el conjunto de organizaciones de inteligencia empresarial, no es
recomendable. Sin embargo, se encuentra también que los principios éticos
expresados en general, son mayormente relacionados con la captación de la
información, con muy pobre presencia del resto de los pasos del ciclo de
inteligencia.

Tabla 1. Códigos de ética de tres organizaciones de inteligencia empresarial¹⁰.

SCIP

Aware

iExecutus

Elementos éticos comunes en las tres organizaciones

Ofrecer con precisión toda
información rele-vante,
incluyendo la propia
identidad y organización de
procedencia, antes de
cualquier entrevista.

No dar falsa identidad
ni mentir, sobornar o
engañar.

No dar falsa identidad o
engañar intencionalmente a
cualquier persona u
organización.

Cumplir todas las leyes
aplicables, tanto nacionales
como internacionales.

Cumplir todas las leyes
aplicables, tanto nacionales
como internacionales.

Respetar todas las
regulaciones federales,
estaduales, locales o del
cliente en el proceso de
captación de información
de la competencia.

Evitar conflictos de interés al
cumplir con sus deberes.

Evitar conflictos de interés
entre clientes.

No ofrecer servicios a
competidores de clientes.

Ofrecer conclusiones y
recomendaciones honestas y
realistas en la ejecución de
los deberes.

Ofrecer propuestas honestas
basadas en una evaluación
justa y realista de la
solicitud del cliente.

Elementos éticos no comunes

Luchar continuamente por
incrementar el reconocimiento
y respeto de la profesión.

No usar información
obtenida para un proyecto,
en otro.

Promover el código de ética
dentro de su compañía, con
sub-contratados y dentro la
profesión en general.

No divulgar los nombres de
los clientes ni los trabajos
solicitados.

Adherirse completamente y
cumplir con las políticas,
objetivos y normas de la
propia compañía.

No intentar obtener
información clasificada
como “secretos
comerciales”.

Proteger la confidencialidad
del cliente.

Proteger los intereses y
reputación de los clientes.

10. El orden original de los principios éticos enunciados ha sido modificado, sólo para efectos ilustrativos.

Del mismo modo, Leonard Fuld ha presentado lo que él llama “Los 10
mandamientos de la captación ética y legal de inteligencia” (FULD, 2008).
Estos “mandamientos”, cubren todos los aspectos éticos y legales del
proceso de captación, pero no tratan ninguno de los otros aspectos del ciclo
de inteligencia.

Como se ha visto antes, el código de ética de una organización de
inteligencia empresarial, debe ser propiamente de la organización y no sólo
de los consultores. Por otra parte, tal código no puede ser únicamente
aplicable al proceso de obtención de la información, sino también, y con
la misma fuerza, aplicable al ciclo completo de inteligencia. Es decir, el
proceso de inteligencia a favor de un cliente determinado no sólo consiste
en obtener información de modo ético, sino también en mantener una
relación ética con el cliente desde su solicitud hasta la finalización de la
relación contractual que se establezca, así como en aplicar preceptos éticos
en todo el proceso de inteligencia.

De ahí que en el presente trabajo se realice una propuesta de elementos
éticos para el proceso de inteligencia empresarial en su conjunto.

Propuesta de principios éticos generales para el proceso de inteligencia
empresarial

Si bien es cierto que la fase previa al contrato y la fase misma del
contrato, son fases del negocio en general y no de inteligencia, también es
verdad que el contrato se firmará para obtener un producto o servicio de
inteligencia, por lo que cabe considerar también las fases puramente
contractuales como objeto de ética. Entonces, a los efectos de las conside¬
raciones éticas, se tomará el ciclo de inteligencia como:

•    contratación del servicio;

•    auditoría de información;

•    estrategia de inteligencia;

•    captación de datos;

•    evaluación de datos;

•    procesamiento de datos para su conversión en información;

•    análisis e interpretación de resultados;

•    conclusiones y propuestas;

•    diseminación.

Contratación. En el caso del servicio de elaboración de estudios de
inteligencia empresarial (por ejemplo, estudios de mercado, perfiles estra¬
tégicos, estudios de tendencias y otros), tanto como en el caso del estable¬
cimiento de un sistema de inteligencia empresarial en una organización, la
actuación ética se manifiesta desde el momento mismo de la aceptación del
contacto inicial con un cliente (o usuario interno, cuando se trata de un
sistema o grupo de inteligencia que ya trabaja para su organización matriz,
por ejemplo, una corporación o un instituto de investigación científica), es
necesario formular un contrato o al menos un acuerdo de servicios. En esa
fase, la actuación ética debe garantizar:

•    No aceptar trabajos cuya realización viole las leyes o el propio código
de ética.

•    No aceptar trabajos cuya realización pueda provocar conflictos de
intereses entre clientes o con terceras partes.

•    No aceptar trabajos a clientes cuya honestidad esté en duda o si la hay
sobre el trabajo solicitado.

•    No aceptar trabajos cuyo resultado final pueda resultar de dudosa calidad.

•    No aceptar trabajos cuyo propósito final pueda resultar dañino a terceras
partes.

•    Ofrecer condiciones y precios justos, independientemente de la
disposición del cliente a aceptar determinadas condiciones.

•    Presentar contratos suficientemente claros y explícitos para no dar lugar
a confusión en el cliente con respecto a deberes y derechos.

Auditoría de información. Esta fase es aplicable cuando el cliente solicita
establecer un sistema de inteligencia empresarial en su organización. En ese
caso, la auditoría de información garantiza a los consultores el conoci¬
miento de los flujos de información y con ello, el estado de utilización de la
información interna y de acceso a información externa. La ética se manifiesta
en esta fase del siguiente modo:

•    Garantizar la confidencialidad de los datos obtenidos.

•    No introducir sesgo personal ni institucional en la interpretación de las
respuestas de los entrevistados.

•    Garantizar confidencialidad y no sesgo personal o institucional en la
interpretación de los resultados y en las conclusiones.

•    Garantizar la confidencialidad sobre el informe final y el respeto a lo
contratado sobre la distribución del mismo.

Definición de la estrategia. La estrategia de realización del estudio de
inteligencia empresarial es la fase organizativa de mayor importancia, de la
que depende en buena medida el resultado final. En esta fase, la ética se
manifiesta de la siguiente manera:

•    Seleccionar al consultor apropiado, aunque el trabajo demore más tiempo.

•    Seleccionar las fuentes de información más adecuadas, aunque el trabajo
resulte más caro.

•    Seleccionar los métodos de análisis más apropiados, aunque el trabajo
resulte más difícil.

•    Si es necesario, informar al cliente que con su presupuesto limitado, no
obtendrá el mejor trabajo, aunque se pierda el contrato.

•    El consultor deberá evaluar el problema a resolver y decidir si está o no
en condiciones profesionales y éticas de enfrentar el estudio, lo que
deberá informar a sus superiores.

Captación de la información. Habitualmente, es sobre la captación de
información sobre lo que se hace hincapié cuando se habla de ética en la
inteligencia empresarial. Existe abundante literatura sobre el tema. En parti¬
cular, se recomienda examinar los Diez Mandamientos para la Obtención
Etica y Legal de Inteligencia, de Leonard Fuld (2008) y el trabajo de Comai
(2003). En términos generales, los elementos éticos más importantes de la
captación de información son:

•    Utilizar solo fuentes públicas de información.

•    En el caso de acceder a fuentes privadas de información, hacerlo siempre
con el consentimiento explícito de la fuente.

•    Antes de cualquier entrevista para obtener información, informar el
objeto de la entrevista y la identidad propia.

•    Cumplir todas las regulaciones establecidas respecto a la obtención de
información: no grabar conversaciones sin consentimiento del
entrevistado, no sobornar, no escuchar inadvertidamente, no engañar en
el curso de la entrevista.

•    No robar secretos comerciales.

•    No presionar a alguien para obtener información.

Proceso de evaluación de datos. Esta es una de las fases más difíciles
y riesgosas de la inteligencia empresarial. En particular, aquí aparece el
problema de la “calidad de la información”, no resuelto todavía, especial¬
mente espinoso en el caso de internet y cada vez más espinoso en la prensa
en general. Es conveniente adoptar alguno de los métodos de evaluación
de la calidad de la información en internet ya existentes y tratar de
perfeccionarlos según la propia experiencia de los consultores. En particular,
los siguientes elementos deben formar parte de un código de ética de
inteligencia empresarial:

•    No usar datos cuya veracidad no haya sido comprobada. En caso de
imposibilidad de ello, declararlo en el informe al cliente. En el caso
particular de la prensa, tomar medidas contra la desinformación, ya sea
intencional o accidental.

•    Establecer metodologías institucionales para valorar la calidad de los datos,
en particular en los casos de información de Internet y de la prensa.

•    Priorizar el uso de fuentes arbitradas, en particular para los datos
científico-tecnológicos.

Análisis de la información e interpretación de los resultados. En el proceso
de análisis, la aplicación de normas éticas es diferente de lo que ocurre en el
proceso de captación de datos. Aquí se trata, no tanto de los métodos éticos
de actuar fácilmente predecibles, sino fundamentalmente de la propia
percepción ética del consultor. Es en este paso del ciclo de inteligencia
cuando el consultor está más solo en la decisión ética y dónde más
oportunidades hay de que aparezcan elementos de la llamada “zona
gris”⁵³, debido a la influencia del sesgo personal, a partir de la cultura propia
del consultor, informaciones previas, conocimiento de la organización
cliente o de sus competidores y otras manifestaciones del sesgo. Es en este
paso donde es más decisivo que el consultor haya interiorizado el código

de ética de su organización y esté más consciente de la armonía entre los
valores propios y los de su consultoría. Las normas éticas en el análisis de
información, son tan importantes en el análisis cuantitativo de información,
como en el cualitativo, pues los resultados finales que deben ser interpretados,
aún representados numéricamente, son siempre situaciones susceptibles de
ser vistas bajo determinado sesgo. Algunos elementos importantes siguen a
continuación:

•    La organización nunca desviará ni forzará al consultor a desviar resultados
a favor de los intereses de determinados clientes o de mejores beneficios
para la propia consultoría.

•    El consultor deberá realizar una evaluación objetiva del tema estudiado
y no distorsionará sus resultados y razonamientos para que se ajusten a
una determinada política o estrategia, ya sea del cliente o de la propia
organización.

•    El consultor buscará la opinión, datos y críticas de sus colegas para
evaluar el problema de modo ajeno a su propia y única forma de pensar,
para evitar el sesgo personal, siempre que el acuerdo de confidencialidad
con el cliente lo permita.

•    La organización propiciará que se utilice siempre el método de análisis
más apropiado, independientemente del deseo del cliente. En caso de
necesidad en contrario, informará al cliente.

Conclusiones y formulación de propuestas. Esta es la fase más riesgosa del
ciclo de inteligencia, desde el punto de vista práctico, pues es donde el
cliente puede más fácilmente encontrar diferencias con su punto de vista
previo. Por otra parte, obviamente es la parte más importante del estudio.
Aquí, el elemento ético más importante a considerar es el siguiente:

•    Ofrecer conclusiones y recomendaciones honestas y realistas, indepen¬
dientemente de las intenciones o proyección expresadas por el cliente en
su solicitud y de la política o estrategia de la propia organización a la que
pertenece el consultor.

•    Distribución de resultados. La fase final del ciclo de inteligencia entraña
retos de seguridad, en dependencia de la confidencialidad deseada y de
los métodos y tecnología de seguridad tanto de los consultores como de
la organización receptora del estudio. Igualmente, entraña retos éticos
derivados de posibles deficiencias de seguridad y también en función de
su propio carácter. Algunos de los principales elementos de la ética en
esta fase, son los siguientes:

•    Estar dispuesto a revelar las fuentes de información, método utilizado y

otros elementos, si el cliente lo requiere.

•    Garantizar que el estudio se entregue únicamente a la persona acordada

en el contrato.

EL CONFLICTO ÉTICO: LA PRUEBA DE FUEGO DE LOS
PRINCIPIOS ÉTICOS DE LA INTELIGENCIA EMPRESARIAL

El cumplimiento del Código de Ética, tanto por la organización como
por los consultores, no garantiza la ausencia de situaciones ambiguas respecto
a la ética o incluso conflictos, puesto que por una parte, tanto la gerencia
de la consultoría como los consultores pueden hacer una interpretación
ética particular en casos específicos, y por otra, los clientes, ya sean externos
o no, pueden hacer consideraciones ajenas al código de ética, que no tiene
por qué ser adoptado por ellos.

La Consultoría BioMundi ha debido enfrentar varias veces la presencia
de situaciones ambiguas respecto a la ética. En el período 1994-2007, se
han ofrecido cerca de 500 estudios de consultoría, que básicamente han
sido los siguientes:

•    Perfiles estratégicos, 44%

•    Estudios de mercado, 27%

•    Estudios de tendencias, 22%

•    Estudios estratégicos 5 % y la

•    Implantación de sistemas de inteligencia empresarial en otras organiza¬
ciones, 2%.

Los receptores de esos servicios han sido los siguientes:

•    Organizaciones de Investigación-Desarrollo-Innovación: 50%

•    Industria: 18%

•    Entidades gubernamentales: 16%

•    Organizaciones de servicios: 13%

•    Entidades docentes: 3%.

Es fácil comprender que la diversidad de tipos de servicios, asociada
además a la diversidad de clientes, implica el manejo de situaciones de
muy distinta índole y en particular, que los usuarios atendidos tienen muy

diferente percepción del contenido y alcance de los trabajos de inteligencia
empresarial, así como de la ética de la inteligencia empresarial. Ello se refleja
en la tabla no 2, en la que se han tipificado las situaciones de conflicto ético
más importantes encontradas en el curso del trabajo durante 14 años.
El resultado principal del enfrentamiento a las situaciones que se presentan
en la tabla no 2, es la enseñanza que han recibido la consultoría como
organización y los consultores a título individual, gracias a la existencia de
un código de ética y de elementos de la legalidad y del sentido común, para
la toma de decisiones al respecto.

Tabla 2. Algunas situaciones típicas de conflicto ético enfrentadas en la
práctica de la consultoría de inteligencia empresarial, por Consultoría Bio
Mundi/IDICT (CB).

Situación

Resultado

Negativo para CB

Positivo para CB

Cliente que solicita
un estudio complejo
para un problema de
solución sencilla.

Se informa al cliente
y se realiza el trabajo
sencillo.

Menores ingresos.

Se ganan la confianza
del cliente y tiempo
para trabajos más
importantes.

Cliente que solicita
un trabajo previa¬
mente realizado para
otro cliente (fuera del
período de confiden¬
cialidad del primero).

Se le informa del
trabajo previo y se le
entrega el mismo, solo
actualizado.

Menores ingresos.

Se ganan la confianza
del cliente y tiempo
para otros trabajos
para el mismo cliente.

Cliente que solicita
un estudio cuyo re¬
sultado necesita para
confirmar decisiones
tomadas previamente.

Se entrega un resul¬
tado en la dirección
contraria. Conflicto
interno en la organi¬
zación del cliente.

Pérdida del cliente.

Se ganan auto-
confianza y la con¬
fianza de quienes en
su organización no
pensaban como el
cliente.

Cliente que no está
de acuerdo con el re¬
sultado de un estudio
pues no se ajusta a
sus expectativas cien¬
tíficas o de mercado.

Consultoría revisa el
resultado del consul¬
tor y mantiene las
conclusiones.

Disgusto del solici¬
tante.

Auto-confianza del
consultor. Aprecio
profesional de otras
personas en la or¬
ganización cliente.

Cliente de alto nivel
que solicita un estudio
confidencial solicita¬
do por alguien de me¬
nor jerarquía en su
propia organización.

El estudio se entrega
sólo a quien firma el
contrato.

Disgusto temporal
del solicitante.

Gran ganancia en
confianza hacia Bio-
Mundi por parte del
directivo de alto nivel.

Situación

Resultado

Negativo para CB

Positivo para CB

Cliente que acusa a
BioMundi de pérdida
de confidencialidad de
su trabajo en la con-
sultoría.

Se investiga y se des¬
cubre que la fuga de
información había
ocurrido en su propia
organización.

Disgusto temporal
del cliente.

Gran ganancia en
confianza.

CONCLUSIONES

•    La ética en la inteligencia empresarial es parte de la ética del negocio y
también de la infoética en general.

•    Tanto el consultor como la organización tienen responsabilidad en el
enfoque ético en su actividad.

•    Las situaciones éticas ambiguas - zona gris -, deben resolverse a partir de
los elementos comunes de la ética, la legalidad y el sentido común.

•    El enfrentamiento a situaciones éticas ambiguas produce una enseñanza
valiosa para la consultoría y para los consultores, siempre que se posea
un código de ética a partir del cual hacer las consideraciones pertinentes.

•    Los códigos de ética no garantizan la ausencia de problemas, pero evitan
muchos.

•    El incumplimiento de los códigos de ética es tan importante como cual¬
quiera otra indisciplina por su potencial de creación de situaciones graves.

REFERENCIAS

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to information (reflections from Latin America). In: INFO-ÉTICA 2000:
LOS DESAFÍOS ÉTICOS, JURÍDICOS Y SOCIALES DEL
CIBERESPACIO. CONGRESO INTERNACIONAL, 3., Paris, 2000.
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GUÉDEZ, V Aprender a emprender. [S.l.]: Editorial Planeta Venezolana, 2003.

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In: UNESCO. Status of research on the information society. Paris: UNESCO,
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OROZCO, E. El consultor como profesional de la información. Ciencias
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OTFRIED, H. (Ed.). 1994. Disponível em: <www.prohumana.cl/
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UNESCO. Declaración de Santo Domingo. Santo Domingo, 2006.
Disponible en: <http://www.funglode.org/especiales/2007/02/ciberespacio/
documentos/declaracion_sto_dgo.pdf>. Acesso en: 02 mai. 2008.

15. INFORMAÇÃO EM CIÊNCIA,
TECNOLOGIA E INOVAÇÃO:
CONFIGURAÇÕES INSTITUCIONAIS
E MEDIAÇÕES TECNOLÓGICAS

Sarita Albagli¹

INTRODUÇÃO²

Este trabalho tem como foco as transformações político-institucionais
no campo da informação em ciência e tecnologia (ICT), ante a projeção
da importância da inovação e ante o papel estratégico da informação e do
conhecimento na dinâmica inovadora.

Nesse cenário, informação, conhecimento, aprendizado e inovação passam
a constituir, mais do que nunca e de modo distinto do passado, fatores
primordiais de competitividade, diferenciação e também desigualdade de
trabalhadores, empresas, segmentos econômicos, países e regiões, além de
vetor crucial para o desenvolvimento econômico e social.

As configurações institucionais são decisivas das dinâmicas de geração,
circulação e, especialmente, de apropriação e uso de informações e conhe¬
cimentos. Instituição é aqui entendida de modo amplo, como sistemas de
normas, papéis e relações sociais relativamente estáveis, que se expressam
seja em estruturas mais formalizadas, como governo, regime político e
legislação, seja em estruturas informais, como normas e valores incrustados
nos hábitos e costumes de uma sociedade.

As mediações tecnológicas, por sua vez, referem-se tanto aos artefatos e
à infraestrutura material que corporificam o avanço do conhecimento

2.    Pesquisa desenvolvida com o apoio do CNPq e da Faperj.

1.    IBICT/MCT. Socióloga e Doutora em ciências (geografia), UFRJ. Pesquisadora e professora do Programa de
Pós-Graduação em Ciência da Informação do IBICT. E-mail: sarita@ibict.br

transformado em inovação, como às formas de uso desse aparato e às práticas
sociais, econômicas e culturais que se desenvolvem ao seu redor e que con¬
tribuem para sua disseminação social.

O desenvolvimento e a difusão das tecnologias da informação e
comunicação (TIC), ao transformarem as formas de produzir, disseminar
e utilizar informações e conhecimentos, colocam novas questões à área de
ICT, seu arcabouço institucional, agenda política e, consequentemente,
temário de pesquisa.

O trabalho discute as interfaces entre informação, ciência, tecnologia e
inovação, aborda a emergência das políticas de informação e conceitos
subjacentes e situa uma breve retrospectiva histórica da evolução do nosso
arcabouço político-institucional na área de ICT, em sua relação com a
inovação.

INFORMAÇÃO, CIÊNCIA, TECNOLOGIA E INOVAÇÃO

Informação em ciência e tecnologia (ICT) designa aqui a informação
que constitui produto e insumo da atividade científico-tecnológica, bem
como aquela relevante à circulação desse conhecimento, a seu uso econô¬
mico e à sua apropriação social, considerando que ciência e tecnologia
(C&T) são hoje um binômio indissociável.

Em linhas gerais, a ICT pode orientar-se para:

a)    a comunicação, no âmbito da própria comunidade de especialistas, de
conclusões e resultados advindos do avanço do conhecimento científico-
tecnológico;

b)    sua sistematização, organização e utilização como subsídio em processos
de avaliação, monitoramento, formulação de políticas e elaboração de
regulações no campo da C&T;

c)    sua socialização de maneira ampla, divulgando e popularizando, com o
público em geral, seus princípios, métodos e resultados, bem como sua
memória e seus registros históricos, contribuindo para sua apropriação
social, bem como para o exercício do controle social sobre a direção e os
impactos da atividade científico-tecnológica;

d)    sua difusão para e pelo setor produtivo, organismos técnicos e regula¬
dores, como insumo para o incremento da qualidade, da inovabilidade e
da competitividade, promovendo sua incorporação em produtos, processos,

serviços e formatos organizacionais em favor da melhoria da qualidade

de vida e do meio ambiente.

Boa parte dos estudos, pesquisas e análises que trata da relação entre ICT
e inovação reconhece hoje a necessidade de se fazer uma clara distinção
entre conhecimento codificado (equivalente à informação) e conhecimento
tácito.

Essa questão fora ressaltada por Michael Polanyi (1966), ao assinalar que
o que sabemos é mais do que o que conseguimos dizer ou descrever. Para
Polanyi, o conhecimento tácito seria aquele sobre o qual não temos plena
consciência, permitindo-nos focar a atenção em novas tarefas e problemas
específicos. Desde então, vários autores têm trabalhado sobre essa questão e
suas implicações econômicas e sociais, destacando-se algumas teorias
sobre organizações (como NONAKA; TAKEUSHI, 1997), assim como
alguns autores do pensamento neosschumpeteriano da economia, como
Lundvall (1992).

Revendo a literatura produzida sobre o tema, em diferentes áreas do
conhecimento, identificam-se hoje duas grandes posições que representam
extremos de um conjunto mais diverso de opiniões.

Argumenta-se, por um lado, que todo conhecimento é passível de codi¬
ficação - isto é, pode ser convertido em mensagens as quais são então
processadas como informação - e que a decisão de fazê-lo é uma questão de
custo/benefício, sendo este um passo crítico na difusão de conhecimentos.
De outro, acredita-se que todo conhecimento codificado, para ser apro¬
priado e utilizado, requer conhecimento tácito. De uma perspectiva inter¬
mediária, conhecimentos tácitos e codificados são vistos como complemen-
tares entre si, e essa relação varia no tempo e no espaço.

Para o primeiro grupo de argumentos, o desenvolvimento das tecno¬
logias da informação e comunicação, ao contribuir para reduzir os custos
da codificação, favoreceria a redução da parcela tácita do conhecimento,
ampliando as possibilidades de “transferência” e de “deslocamento” de
conhecimentos no espaço (e no tempo) (DASGUPTA; DAVID, 1994;
COWAN; DAVID; FORAY, 1999).

Nesse mesmo campo, mas de uma perspectiva inversa, indica-se, de modo
linear, a transformação de dados em informação e desta em conhecimento.
Entre seus fundamentos teóricos, tem-se a abordagem probabilística da
informação de Shannon e Weaver (1949), fundada na teoria matemática da

comunicação, que entende informação como a seleção, a partir de uma
fonte emissora, de mensagens passíveis de serem transmitidas - uma seleção
que reduz incerteza. A informação estaria assim referida centralmente ao
que pode ser transmitido (de uma perspectiva quantitativa), mais do que ao
que realmente foi transmitido no processo de comunicação, desconsi¬
derando o seu conteúdo ou seu efeito sobre o “receptor”.

Posteriormente, a informação seria definida como “a estrutura de um
texto capaz de modificar a estrutura da imagem de um receptor” (BELKIN;
ROBERTSON, 1976, p. 201), sendo estrutura aí entendida em sentido
amplo - a representação da estrutura do mundo real, na imagem social e
individual, assim como outras não relativas ao mundo real.

Essas visões seriam criticadas por tratarem conhecimento (uma capa¬
cidade) e informação como equivalentes, questionando-se se o “saber como
fazer”, no sentido de ser capaz de “repetir quais são os passos”, equivale a ter
a real capacidade de fazê-lo (NIGHTINGALE, 2003).

O conhecimento tácito é hoje entendido como aquele que não é
documentado e tornado explícito por quem o usa ou detém. Ele reside e
desenvolve-se em crenças, valores, know-how e habilidades de cada indiví¬
duo e organização, deriva da experimentação e de novas práticas, difun¬
dindo-se nas interações pessoais locais, e provém do aprender fazendo,
usando e interagindo (LUNDVALL; JOHNSON, 1994). Logo, o conhe¬
cimento tácito é altamente específico, pessoal e, portanto, local - “o que
um agente sabe é ignorado pelos demais” (POLANYI, 1966).

Por conseguinte, segundo a perspectiva sociocognitiva, a geração e o uso
de conhecimentos e informações ocorrem e são moldados no ambiente
social e nas estruturas coletivas em que os indivíduos se inserem e interagem
(HJORLAND, 2002). O conhecimento e o aprendizado desenvolvem-se
nessas interações, em processos de comunicação mediados por arcabouços
conceituais, culturais e institucionais específicos. A informação, pensada
como um processo social, supõe a existência de códigos compartilhados e
reconhecidos pelos sujeitos da comunicação. Estes se inserem em condições
explícitas (envolvendo símbolos e sinais) e tácitas (sua trajetória individual,
contexto cultural), suas competências linguísticas (capacidade de compre¬
ender os termos da linguagem) e “enciclopédicas” (conhecimento em
relação ao conteúdo da mensagem) (SFEZ, 1996).

Daí a existência de hiatos de comunicação, que González de Gómez
designou de “diferencial pragmático”:

aqueles empecilhos da transferência da informação que resultam da
assimetria dos participantes dos pólos de emissão e recepção, com respeito
às condições pragmáticas da geração e uso da informação e, princi¬
palmente, da não existência de critérios comuns de aceitação e de atri¬
buição de valor à informação (GONZÁLEZ DE GÓMEZ, 1995, p. 82).

As interfaces indivíduo/coletivo e tácito/codificado estão, portanto,
fortemente correlacionadas. “A formação e o uso de conhecimento depende
da natureza das organizações e de outros cenários coletivos” (ANCORI,
2000, p. 258), envolvendo a mobilização de conhecimentos dispersos.

Do mesmo modo, a percepção da inovação como fato isolado de cada
empresa ou organização - inovação no sentido lato, não apenas tecnológica,
mas também socioinstitucional - cedeu espaço à compreensão da inovação
como processo não linear e interativo.

A inovação como algo que dependeria basicamente da capacidade
individual ou organizacional revelou-se inadequada, por supor a existência
de um conjunto de características comuns ou gerais do inovador, indepen¬
dentemente do contexto em que este se situa (o que não tem sido verificado
nos estudos empíricos sobre o assunto); e por não explicar, de modo consis¬
tente, por que a inovação ocorre diferentemente no tempo e no espaço. Em
síntese, essa visão minimiza as motivações e influências que as condições e
relações sociais exercem sobre a capacidade e a atitude inovadora.

Hoje prevalece o entendimento de que a mútua fertilização entre infor¬
mação, conhecimento e inovação constitui um processo social, cujos contornos
são definidos pela trajetória histórica, as características institucionais
(cultura, políticas, arcabouço legal), o capital intangível (educacional, inte¬
lectual, social), além da infraestrutura material e científico-tecnológica de
cada ambiente e território (ALBAGLI; MACIEL, 2004). O conhecimento
tácito que se difunde nas relações interpessoais locais é considerado crucial
à dinâmica inovadora.

Daí que, inspirando-se na concepção de distritos industriais de Alfred
Marshall de fins do século XIX, surgiram diversas concepções sobre
aglomerações produtivas como ambientes de inovação: milieux innovateurs
(AYDALOT, 1986); sistemas de inovação nacionais, regionais e locais
(FREEMAN, 1982; LUNDVALL, 1992; NELSON, 1993; EDQUIST,
1997); clusters (PORTER, 1990; SCHMITZ, 1995); arranjos produtivos
locais (CASSIOLATO; LASTRES, 1999). A ideia básica é que a dinâmica
inovadora envolve um conjunto amplo e diversificado de atores (empresas,
governos, instituições de ensino e pesquisa, organizações de suporte, entre
outros) e da forma como eles interagem entre si - de modo intencional ou
não - em processos de aprendizado.

Pode-se, então, concluir que a produção, o acesso e o uso da informação
em ciência e tecnologia desempenham importante papel na dinâmica
inovadora - e as TIC abrem novas possibilidades para tal -, mas são
necessárias condições de diferentes tipos para que essa informação e esse
conhecimento sejam apropriados e reconstruídos em processos de apren¬
dizado e de inovação, o que, em última instância, requer conhecimento
tácito. Portanto, as fontes e meios informais de acesso e intercâmbio de
informações e conhecimentos relevantes à inovação têm se revelado muitas
vezes mais relevantes no processo de comunicação do que as fontes e meios
formais (GARCIA, 1980; ALBAGLI; MACIEL, 1999).

Logo, é na complementaridade e sinergia desses diferentes meios e canais
que o conhecimento em C&T se constrói e difunde, o que irá depender dos
contextos sociais, bem como da área, especialidade ou segmento considerado.
Informações e conhecimentos tácitos são complementares entre si, ou melhor,
são duas faces de uma mesma moeda, e essa relação varia no tempo e no espaço.

POLÍTICAS, INSTITUIÇÕES E GOVERNANÇA

Historicamente, a adoção de políticas nacionais de informação foi
motivada pela preocupação, no pós-Segunda Guerra Mundial, com a
difusão e o acesso a informações científicas e tecnológicas (BROWNE,
1997). O centro inicial dessas políticas foi, portanto, a ICT, coincidindo
com a elaboração, em boa parte dos países, de estratégias destinadas a
promover o desenvolvimento científico-tecnológico, ante o acirramento da
competição internacional nessa área, vista como estratégica na reconfi-
guração geopolítica e geoeconômica mundial.

Abriu-se assim “um novo espaço para as questões informacionais no
desenho institucional do Estado ocidental de pós-guerra, questões estas que
estariam ligadas aos projetos de desenvolvimento ou de segurança e
desenvolvimento” (GONZÁLEZ DE GÓMEZ, 2003, p. 61-62). O foco
nesse campo recaiu, em grande medida, nos aspectos técnicos relacionados
com o ciclo de vida da informação - sua produção, organização, distri¬
buição/disseminação e recuperação (MOORE, 1966; KRISTIANSSON,
1996; ROWLANDS, 1996).

Persistiu, no entanto, uma perspectiva pouco integrada das políticas de
informação, tanto em termos de seus vários campos de aplicação, quanto
do seu lócus de elaboração e implementação. Isto se explicaria pela frag¬
mentação e segmentação das políticas públicas de modo geral, pela
dispersão das atividades e questões de informação em diferentes setores
de atividades e espaços institucionais e, ainda, pela abrangência do próprio
significado de informação em ciência e tecnologia,

um conceito quase metafórico para designar uma pluralidade de
produtos, insumos, relações e dispositivos constituídos nas mais longas e
complexas cadeias das atividades científico-tecnológicas, as investigativas
e as decisórias, as heurísticas e as disseminadoras (GONZÁLEZ DE
GÓMEZ, 2003, p. 62).

Nas últimas duas décadas do século XX, o estudo e o debate sobre
políticas de informação - salvo contribuições seminais que iriam balizar
o conjunto da área - cederam relativo espaço aos estudos e projetos em
gestão, focados em ambientes empresarias e organizacionais, sinalizando
o deslocamento de ênfase do “campo estratégico do Estado ao campo da
economia” (GONZÁLEZ DE GÓMEZ, 2002, p. 30).

O primado da economia sobre a política, de modo mais amplo, corres¬
pondeu à difusão do ponto de vista de que, com o aprofundamento da
globalização, as políticas nacionais - ou a política em geral - estariam
subordinando-se à dinâmica (anárquica, da “mão invisível” do mercado) da
economia internacional ou da economia em geral. Contrapondo-se a esse
ponto de vista, argumenta-se que:

Justo quando a economia global parece dominar as políticas nacionais e
quando as tecnologias da informação dão significado concreto ao conceito
de aldeia global, o processo real de mudança para a nova ordem mundial
está crescentemente dominado por interesses nacionalistas. E a forma como
esses interesses se manifestam na política [politics] e nas políticas [policies]
irão, em último caso, moldar a economia global, a sociedade informa-
cional e a própria ordem mundial (CARNOY et al., 1993, p. 162).³

3. Na língua inglesa, faz-se uma distinção entre politics e policy, ambos traduzidos para o português como política.
Por politics, entende-se o campo polêmico do poder ou sobre o poder, permeado por conflitos e negociações
de interesses. Por policy, entende-se um curso de ação, realizado e adotado ou pretendido e concebido,
considerando alternativas possíveis. A policy é normativa e supõe um nível mínimo de convergência.

A configuração do que se batizou como sociedade da informação⁴,
especialmente com o desenvolvimento e a difusão das TIC, tornou evidente
que, sem uma estratégia definida, dificilmente um país conseguiria uma
posição favorável no novo cenário, propiciando a retomada da abordagem
político-estratégica e da preocupação com as políticas de informação.

O desenvolvimento e a universalização do acesso à infraestrutura de
informação e comunicação foi, a princípio, um aspecto central das agendas
políticas nesse campo. Essa estratégia, embora condição fundamental para
difundir e viabilizar o aproveitamento do potencial que as TICs têm a
oferecer para a maior circulação e apropriação social da informação,
demonstrou não ser suficiente para proporcionar benefícios, de modo
equânime, aos diferentes segmentos sociais, países e regiões. Abriram-se
novas possibilidades de inclusão social, mas também se estabeleceram outras
condições para o agravamento das desigualdades sociais e territoriais. Reve¬
lou-se que tão ou mais importantes são a democratização e a possibilidade
de diversidade de conteúdos, línguas e linguagens que circulam nas redes
eletrônicas e, especialmente, a capacidade de gerar e utilizar conhecimentos
que nelas circulam.

Por outro lado, ao conferir centralidade e convergência tecnológica,
econômica e política aos processos de comunicação e informação, as TIC
acentuaram ainda mais a transversalidade da informação e a dispersão das
políticas na área. Tornou-se assim evidente a necessidade de uma agenda de
maior amplitude - ou da articulação de um conjunto de agendas específicas -,
de modo a dar conta da diversidade de aspectos políticos, econômicos,
sociais e culturais, além dos tecnológicos (LEGEY; ALBAGLI, 2000).
Daí ser talvez mais adequado falar em políticas de informação, do que em
uma política de informação que englobe todos os aspectos e as dimensões
que hoje constituem esse campo.

A noção de regime de informação ganha cada vez mais espaço nos estudos
sociais da informação, justamente por propiciar uma visão abrangente e inte¬
grada desses diferentes aspectos e dimensões. Como assinalado por Braman
(2004), o uso da teoria do regime para análise do campo informacional provê

4. “Sociedade da informação refere-se a um modo de desenvolvimento social e econômico, em que a aquisição,
armazenamento, processamento, valorização, transmissão, distribuição e disseminação de informação
desempenham um papel central na atividade econômica, na geração de novos conhecimentos, na criação de
riqueza, na definição da qualidade de vida e satisfação das necessidades dos cidadãos e das suas práticas
culturais” (LEGEY; ALBAGLI, 2000, p. 1).

um arcabouço heurístico abrangente contemplando traços e tendências comuns
em áreas até então tratadas como dissociadas e fragmentadas. E mais:
essa teoria “trata de um dos problemas-chave enfrentados pelos elaboradores
de políticas - a dispersão do processo decisório em numerosas jurisdições e
atores - visualizando um universo comum”⁵⁴ (BRAMAN, 2004, p. 13).

Assim é que Frohman, baseando-se nos trabalhos de Bruno Latour,
Michel Callon e Michel Foucault, definiu regime de informação como

(...) qualquer sistema ou rede mais ou menos estável, no qual a infor¬
mação flui por meio de determinados canais - de produtores específicos,
via estruturas organizacionais específicas, a consumidores ou usuários
específicos (...) O rádio e a televisão, a distribuição de filmes, a publicação
acadêmica, bibliotecas, fluxos de dados transfronteiras, a emergente
infovia: todos esses são nodos de redes de informação, ou elementos de
regimes específicos de informação ⁵⁵.

Para o autor, a política de informação constitui-se de “um conjunto de
práticas que estabilizam e mantêm um regime de informação” ⁵⁶, sendo que
ela é “feita e desfeita todo dia em práticas complexas de interação social”⁵⁷
(FROHMAN, 1995, p. 4). Logo, “descrever um regime de informação
significa mapear os processos agonísticos que resultam em estabilizações
tentativas e difíceis de conflitos entre grupos sociais, interesses, discursos
e até artefatos científicos e tecnológicos” (FROHMAN, 1995, p. 5)⁵⁸. Dois
aspectos são, portanto, centrais à sua análise: ênfase nas práticas infor-
macionais e menor peso na dimensão institucional formal; e o reconhe¬
cimento deste como um campo de disputa e conflito, assim como de nego¬
ciação e estabilização.

Braman (2004) baseia-se na teoria política para referir-se a um regime
de política de informação global emergente, global no sentido de envolver
tanto atores estatais como não estatais, fazendo também menção à
emergência de um regime de política de informação internacional. Para a
autora, isto ocorre de modo associado à passagem da política de informação
para a categoria de política estratégica (‘high’ policy), ante a crescente infor¬
matização da sociedade. O campo da política de informação abrangeria as
instituições formais (governo), o processo decisório formal e informal, envol¬
vendo os setores público e privado (governança) e as práticas e predisposições
culturais (governamentalida.de) (BRAMAN, 2006).

Já González de Gómez, que, além dos atores citados, inspira-se no
“modo de informação” de Poster¹⁰, entende por regime de informação:

o modo de produção informacional dominante em uma formação social,
o qual define quem são os sujeitos, as organizações, as regras e as autori¬
dades informacionais e quais os meios e recursos preferenciais de
informação, os padrões de excelência e os modelos de sua organização,
interação e distribuição, vigentes em certo tempo, lugar e circunstância,
conforme certas possibilidades culturais e certas relações de poder
(GONZÁLEZ DE GÓMEZ, 2002, p. 28).

Para a autora (GONZÁLEZ DE GÓMEZ, 2002), um regime de
informação define-se mais pelas ações de informação (WERSIG; WINDEL,
1985), do que por uma intencionalidade prévia. Ela define política de
informação científico-tecnológica como:

um conjunto de princípios e escolhas que definem o que seria desejável e
realizável para um país como orientação de seus modos de geração, uso e
absorção de ICT, através de diferentes procedimentos de promoção,
regulação, coordenação e articulação, em interação com aquelas condi¬
ções resultantes das políticas, práticas e contextos da produção de ciência,
tecnologia e inovação (CTI) e das formas socialmente estabelecidas de sua
apropriação (GONZÁLEZ DE GÓMEZ; CANONGIA, 2001, p. 15).

Nesse contexto, projeta-se também o conceito de governança, utilizado
inicialmente no ambiente corporativo, tendo ganhado corpo no campo da
política e desdobrando-se no conceito de governança informacional. Gover¬
nança genericamente refere-se às diversas formas pelas quais indivíduos e
organizações (públicas e privadas) gerenciam seus problemas comuns, aco¬
modando interesses conflitantes ou diferenciados. Diz respeito não só a
instituições e regimes formais de coordenação e autoridade, mas também a
sistemas informais (MILANI; ARTURI; SOLINÍS, 2002). Distingue-se,
portanto, de governo, o qual supõe uma autoridade que detém o monopólio
do poder executivo de dirigir um Estado.

10. POSTER, M . “The Mode of Information and the Cultures of the Internet- A Conversation with Mark
Poster”; Consumption, Markets and Culture, v. 3, n. 3, p. 195-213, 2000.

Para González de Gómez, governança informacional é definida “pelas
condições de transparência, convergência e articulação das relações de co-
municação-informação entre o Estado e a sociedade” (GONZÁLEZ DE
GÓMEZ, 2002, p. 36), bem como pela articulação entre as próprias ações
de informação governamentais, em suas diferentes escalas, estruturas decisórias
e segmentos de atuação.

No caso específico dos ambientes de inovação, governança tem sido
utilizada para referir-se aos diferentes modos de coordenação, intervenção e
participação, nos processos de decisão, dos diferentes atores e das diversas
atividades que envolvem a organização dos fluxos de produção e comercia¬
lização, assim como o processo de geração, disseminação e uso de conhe¬
cimentos.

MARCOS INSTITUCIONAIS DA ICT NO BRASIL

No Brasil, como em outros países, foi na década de 1950 que se iniciou
a estruturação de um arcabouço político-institucional orientado para a
informação científica e tecnológica, como campo específico e estratégico do
Estado, no bojo da institucionalização da ação governamental para
promoção da ciência e tecnologia e das primeiras grandes tentativas de
associar C&T a um projeto mais global de desenvolvimento para o país
(ALBAGLI, 1988).

A expansão da industrialização brasileira e a sofisticação de nosso sistema
produtivo e de nossos mercados interno e externo demandavam então, além
da construção de infraestrutura técnico-científica e da capacitação de pessoal
qualificado, a ampliação das condições para produção e acesso a informa¬
ções e conhecimentos em C&T.

Foi criado, nesse contexto, o então Conselho Nacional de Pesquisas
(CNPq) em 1951, e a ele vinculado o Instituto Brasileiro de Bibliografia
e Documentação (IBBD), em 1954. A criação do CNPq representou um
marco da ação do Estado brasileiro como promotor do desenvolvimento
científico-tecnológico nacional, constituindo o centro das primeiras expe¬
riências nacionais de planejamento e implementação de uma política
científico-tecnológica governamental.

Ao IBBD, caberia atuar na organização e no intercâmbio de informações
bibliográficas, bem como no aperfeiçoamento da documentação e de bi¬
bliotecas científicas e técnicas no país. A criação do IBBD ocorreu ainda no
bojo de um conjunto de iniciativas da Organização das Nações Unidas para
a Educação, a Ciência e a Cultura (UNESCO), para estimular a infra-
estrutura de informação e documentação em C&T em países em desenvol¬
vimento, sobretudo na América Latina.

No plano internacional, a área de ICT teve grande impulso com a
estruturação, a partir da década de 1960, de bases dados de diferentes tipos
que iriam facilitar a recuperação da informação. O desenvolvimento tecno¬
lógico, possibilitando o acesso remoto a essas bases, contribuiu para ampliar
seu número de usuários. No entanto, o domínio pelos Estados Unidos, o
predomínio da língua inglesa e os custos envolvidos para seu acesso
colocariam ainda restrições significativas ao livre acesso a essas informações
(GARCIA, 1980). No Brasil, o IBBD seria pioneiro na automação das
informações bibliográficas no país, com a automação das bibliografias
especializadas e do Catálogo Coletivo de Periódicos, a partir de 1968.

Em fins dos anos 1960, foi proposta pela primeira vez, de maneira
explícita, a adoção de uma política nacional de ciência e tecnologia, no
Plano Estratégico de Desenvolvimento (PED, 1968-1970)¹¹. Foi a partir
daí, também, que se evidenciaram mais claramente as incompatibilidades
entre planejamentos industrial, econômico e tecnológico.

A ação do governo na área foi estruturada formalmente com a consti¬
tuição, em 1972, do Sistema Nacional de Desenvolvimento Científico e
Tecnológico (SNDCT), reformulado em 1975. A este deveriam integrar-se
todas as entidades usuárias de recursos governamentais para quaisquer fins
vinculados à pesquisa científica e tecnológica. A perspectiva idealizada, à
época, era a de unidades de execução descentralizada, organizadas na forma
de subsistemas setoriais, sob coordenação de um órgão central, o CNPq, que,
em 1974, foi reestruturado, passando a denominar-se Conselho Nacional
de Desenvolvimento Científico e Tecnológico. Havia, no entanto, grande
disparidade entre o desenho formal do SNDCT e a sua operacionalidade
real, já que a articulação interinstitucional não ultrapassava o pla no nor¬
mativo. Do mesmo modo, o Sistema Nacional de Informação Científica
e Tecnológica (SNICT), então instituído, não alcançou maiores resultados
práticos na coordenação e na articulação da área de ICT.

11. Essa questão já havia sido colocada em 1964, durante processo de reestruturação do CNPq.

Em 1976, o IBBD foi transformado no Instituto Brasileiro de Infor¬
mação em Ciência e Tecnologia (IBICT), denotando dois tipos de preo¬
cupações: com a informação de modo mais amplo do que a bibliográfica e
documental; com a informação tecnológica, além da de caráter científico.
Ao IBICT caberia atuar como planejador e coordenador da área de ICT
no país, mas não obteve apoio político e financeiro suficiente para desem¬
penhar esse papel.

No Segundo Plano Básico de Desenvolvimento Científico e Tecnológico
(II PBDCT, 1975-1977), às atividades de informação em ciência e tecno¬
logia caberia fornecer elementos para a decisão em níveis político e técnico-
científico, por incumbência do CNPq (dados para o planejamento em
C&T), bem como de órgãos de atuação mais setorial. O IBICT manteve
os esforços de coordenação e de articulação da área de ICT, paralelamente
a diferentes iniciativas capitaneadas por outras áreas governamentais (GARCIA,
1980).

Na década de 1980, como um desdobramento do III PBDCT e das
diversas ações subsetoriais previstas em seu âmbito, foi elaborado o
documento Ação Programada em ICT(1984), considerado uma das pri¬
meiras expressões formais de política, no país, nessa área. Nessa mesma
época, estruturaram-se Sistemas Estaduais de Informação Científica e
Tecnológica (Seict). Nessas iniciativas, expressava-se maior preocupação
com as relações entre o aparato de ICT e o setor produtivo.

Na vigência do III PBDCT, o IBICT foi designado coordenador nacional
dos sistemas setoriais que passariam a compor o sistema brasileiro de infor¬
mação científica e tecnológica. A partir daí, prevaleceria a orientação de que
instituições e órgãos representativos dos sistemas setoriais internalizassem as
bases de dados e sistemas de informação de suas respectivas áreas de atuação,
como nos casos da saúde, agricultura, nuclear e, posteriormente, geociências
e tecnologia mineral, química geral e tecnológica, ambiental, entre outras
(VIEIRA, 1994; AMARAL, 1995; VALENTIN, 2002).

Ainda em 1984, o Programa de Apoio ao Desenvolvimento Científico
e Tecnológico (PADCT) contemplou dois subprogramas relevantes para
área de ICT: o de Informação Científica e Tecnológica e o de Tecnologia
Industrial Básica (TIB).

Assim é que, com recursos do PADCT/TIB, apoiou-se a criação da Rede
de Núcleos de Informação Tecnológica, com o intuito de promover a oferta
de informações geradas nas universidades e instituições de pesquisa para
micro e pequenas empresas. A Rede ficou inicialmente sob a coordenação
da Secretaria de Tecnologia Industrial do antigo Ministério da Indústria e
Comércio e, posteriormente, do IBICT. Mais uma vez demonstrava-se aí a
preocupação com as relações entre o aparato de ICT e o setor produtivo
nacional, concebendo-se, a princípio, a existência de três tipos de núcleos
de informação tecnológica: núcleos básicos (metrologia, normalização e
propriedade industrial), núcleos regionais e núcleos setoriais, com ênfase na
implantação de infraestrutura técnica e capacitação de pessoal especializado.
De 1985 a 1996, o número de núcleos integrantes da Rede passou dos 17 iniciais
para 22. No entanto, eles foram pouco a pouco se desestruturando ou modi¬
ficando seu foco de atuação, sendo uma das causas apontadas para tal o desco¬
nhecimento do serviço pelos pequenos empresários (TORRES, 2004).

Posteriormente, o Ministério da Ciência e Tecnologia (MCT), criado em
1985, implantou o Serviço Brasileiro de Respostas Técnicas (SBRT), con¬
tando com a participação de diversas instituições atuantes na área de infor¬
mação tecnológica e com o apoio do Sistema Confederação Nacional da
Indústria (CNI) e do Sebrae, além da coordenação técnica do IBICT.

Nas duas últimas décadas do século XX, a importância de fortalecer a
capacidade de inovação ganhou maior relevância nas agendas de ciência e
tecnologia, sendo rebatizada de CT&I, em meio a transformações signifi¬
cativas na base técnico-científica mundial e ao aumento da competitividade
internacional. Paralelamente, a difusão das tecnologias da informação e
comunicação e do uso da internet repercutiu profundamente nas dinâmicas
e processos de informação.

Em fins da década de 1990, com o tema da sociedade da informação
e da sociedade do conhecimento ganhando crescente espaço político e
acadêmico em nível mundial, iniciaram-se ações para a elaboração e a
adoção de estratégias nesse campo no Brasil. Sob a coordenação do Minis¬
tério da Ciência e Tecnologia, a ênfase inicial recaiu em desenvolver “a
infraestrutura, serviços e aplicações que se tornarão típicas no futuro em
uma sociedade da informação no Brasil” (LEGEY; ALBAGLI, 2000). Em

1999, foi oficialmente lançado o Programa Sociedade da Informação no
Brasil, sendo em 2000 publicado o Livro Verde da Sociedade da Informação
no Brasil. O tema da informação em ciência e tecnologia foi contemplado no
Livro Verde em seu capítulo “Conteúdos e Identidade Cultural”. O Programa,
bastante abrangente e ambicioso em sua concepção, acabou fragmentado em
múltiplas áreas e órgãos do governo, ao mesmo tempo que se ampliaram as
iniciativas em âmbitos público, governamental e privado, embora desarticuladas.

Observa-se, hoje, uma retomada da preocupação com as políticas de
ICT. No caso específico da ICT orientada para a inovação, as iniciativas têm
se estruturado em torno de alguns eixos temáticos, sumarizados a seguir
(ALBAGLI, 2007).

Boa parte dos esforços dirige-se para prover informação para micro e
pequenas empresas, especialmente em tecnologia industrial básica (TIB),
abrangendo informações tecnológicas nos campos da metrologia, norma¬
lização, avaliação de conformidade e propriedade intelectual. Diversas
instituições governamentais federais vêm procurando realizar esforços nessa
direção, tais como o IBICT, o Instituto Nacional de Tecnologia (INT), o
Instituto Nacional de Metrologia, Normalização e Qualidade Industrial
(Inmetro) e o Instituto Nacional de Propriedade Industrial (Inpi). O Serviço
Brasileiro de Apoio às Micro e Pequenas Empresas (Sebrae) e o Serviço
Nacional de Apoio à Indústria (Senai), embora não governamentais, também
se destacam nesse campo.

Informações e indicadores para avaliação e monitoramento da produção
científico-tecnológica e da inovação têm sido trabalhadas, desde a década de
1980, principalmente pelas instituições de fomento à pesquisa, como o
CNPq e a Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior
(Capes), além do próprio MCT e do IBICT. A Fundação Instituto Brasi¬
leiro de Geografia e Estatística (IBGE) realiza, desde 2001, uma pesquisa
específica sobre a atividade de inovação nas empresas, a Pesquisa Industrial
de Inovação Tecnológica (Pintec), com apoio da Financiadora de Estudos e
Projetos (Finep, vinculada ao MCT), inspirando-se no Manual de Oslo (1997)
da Organização para a Cooperação e o Desenvolvimento Econômico (OCDE)
e na terceira versão da Community Innovation Survey (CIS) aplicada nos
países da União Europeia.

Ampliam-se também as ações de ICT de cunho mais setorial, como nas
áreas agrícola, de saúde, de energia, ambiental e da meteorologia, capita-

neadas pelos respectivos ministérios atuantes nessas áreas e vários de seu
órgãos, como a Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuária (Embrapa),
a Fundação Oswaldo Cruz (Fiocruz); a Comissão Nacional de Energia
Nuclear (Cnen), o Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos
Naturais (Ibama) e o Instituto de Pesquisas Espaciais (Inpe).

Ressalte-se que o IBICT continua desempenhando importante papel na
articulação e na promoção de ações no campo da ICT. O órgão tem
procurado desenvolver e utilizar novos recursos tecnológicos para introduzir
inovações em seus serviços de acesso a documentos, bases de dados e
arquivos eletrônicos, além de informações sobre publicações periódicas,
eventos e instituições de interesse para as atividades técnicas, científicas e
correlatas, com ênfase na estruturação de bibliotecas digitais. Mais recen¬
temente iniciou programa de inclusão digital associado à inclusão social,
bem como programa para a promoção do livre acesso à informação científica.

CONSIDERAÇÕES FINAIS

Nas décadas de 1950 a 1980, os esforços em ICT no Brasil orientaram-
se para a elaboração de políticas e a construção de arcabouços institucionais
específicos a esse campo, reivindicando seu reconhecimento como de
interesse estratégico do Estado.

A partir da década de 1970, as iniciativas e instituições de informação e
documentação em ciência e tecnologia diversificaram-se, ao mesmo tempo
que se fragmentaram nos vários ministérios e órgãos setoriais, em
âmbitos federal, estadual e municipal, além das universidades. Pouco a
pouco, a ênfase inicial na informação científica foi ampliando-se para a
informação tecnológica e industrial, o que se expressou mais claramente a
partir dos anos de 80.

Na década de 1990, as ações em ICT deixaram de ser percebidas como
um eixo setorial específico, ou um subsetor das atividades de C&T, passando
a “atividade-meio, objeto indireto de políticas econômicas e tecnológicas e
de programas de ação trans-setoriais, orientados para a consolidação das
infraestruturas e dos mercados da informação” (GONZÁLEZ DE GÓMEZ;
CANONGIA, 2001, p. 10).

Ao mesmo tempo, as políticas de informação seriam alçadas a um novo
patamar, embora ainda sem uma perspectiva integrada, ante a transfor¬
mação da própria natureza do poder em poder informacional e da

configuração do que se caracterizaria como um “Estado informacional”
(BRAMAN, 2006).

No Brasil, a organização e a disseminação da informação em ciência e
tecnologia são atividades hoje desenvolvidas por um amplo espectro de
instituições, cuja missão nem sempre é centralmente focada na provisão
desses serviços. Estas têm procurado estruturar seus próprios aparatos infor-
macionais como subsídio à sua atuação, transformando-os muitas vezes em
serviços de informação para usuários externos, seja porque isto contribui
para sensibilizar e capacitar seus públicos-alvo e, deste modo, para cumprir
sua missão institucional; seja porque a oferta desses serviços constitui fator
de prestígio e visibilidade institucional.

Esforços têm sido realizados para a articulação de ações no campo da
ICT, por meio da maior integração entre as instituições, serviços e aparatos
de informação na área. No campo das ações em inovação, tem-se expandido
também a adoção de formatos interorganizacionais (como redes de pesquisa,
alianças tecnológicas, acordos de cooperação, entre outros) potencialmente
facilitadores da integração de conhecimentos e competências. No conjunto,
esses esforços têm sido grandemente facilitados pela difusão das novas
mídias e redes eletrônicas.

Mas são as barreiras político-institucionais e culturais os maiores entraves
à cooperação interinstitucional e ao compartilhamento de informações e
conhecimentos, bem como à articulação entre as ações em ICT e as ações
para inovação. E as razões para tal vão muito além da comumente alegada
ausência de elos mais consistentes entre os atores tradicionalmente reco¬
nhecidos como geradores de conhecimento e informações (como as instituições
de ensino e pesquisa) e aqueles considerados o lócus primordial da inovação
(as empresas).

O enfrentamento da questão em toda a sua complexidade envolve aspectos
como (ALBAGLI, 2007):

a)    a capacidade da área de ICT de identificar e atender a necessidades e de¬
mandas de informação para inovação, bem como de promover interações
e interlocuções com outros atores e instituições, o que implica estar conec¬
tada com os diferentes atores potencialmente protagonistas desse sistema;

b)    a capacidade dos atores da inovação de buscar, compreender e fazer uso dessas
informações em favor do fortalecimento de sua capacidade inovadora;

c)    as características do aparato institucional, particularmente a existência de
políticas e marco legal condizentes nos campos da informação e da inovação;

d)    os sistemas de governança, envolvendo não só regimes formais de coope¬
ração, coordenação e autoridade, mas também os informais;

e)    a existência de redes de relações, mecanismos, canais de comunicação e
linguagem apropriados, de modo que a ICT se invista de sentido, em
contextos e segmentos específicos e diferenciados de ação - sociais,
organizacionais, territoriais - e nos diversos grupos de usuários, propi¬
ciando sinergias entre os agentes de informação e os de inovação;

f)    o acesso às mediações tecnológicas e a seus conteúdos, de modo a faci¬
litar diferentes formas de registro, recuperação e de difusão da ICT, bem
como a existência de precondições essenciais a seu uso, incluindo desde
os níveis educacionais e a infraestrutura tecnológica, até as condições
econômicas de modo amplo.

Cabe também melhor compreender e incorporar, a políticas e estratégias
na área, os distintos papéis que informação e conhecimento (ICT em
particular) desempenham no processo inovador, reconhecendo que as
fontes de informação e conhecimento para a inovação são múltiplas. Além
dos serviços e sistemas de ICT e dos conhecimentos gerados nas áreas de
pesquisa básica e aplicada, podem originar-se na circulação dos recursos
humanos e nas experiências acumuladas pela própria empresa ou orga¬
nização (seus conhecimentos tácitos), assim como nas suas interações informais
e não intencionais com outros atores. E, embora as TIC contribuam enorme¬
mente para a circulação de informações, as interações locais permanecem
como vetor fundamental na construção e difusão de conhecimentos tácitos,
que não podem ser comunicados a distância¹².

Esses elementos, no conjunto, devem ser considerados na caracterização
do regime contemporâneo de informação em ciência e tecnologia, em suas
dimensões global, nacional e local. Eles constituem a arena política (politics)
da área, como espaço de disputa e negociação entre os diferentes atores, e

12. A partir dos resultados da Pintec 2001, 2003 e 2006, observa-se que o conhecimento tácito obtido a partir
do aprendizado com a própria experiência da empresa e de suas interações com fornecedores, clientes e
concorrentes e, em parte, da participação em feiras e exposições tem uma importância crucial como fonte de
inovação. Verifica-se, por outro lado, que o uso de informações disseminadas nas redes informatizadas vem
crescendo (de 33,1% para 46,0%, da Pintec 2001 para a Pintec 2003, elevando-se ainda para 56,8% na
Pintec 2005).

permeiam as políticas (policies) que se orientam para normatizar e regular
sua dinâmica.

Às tradicionais agendas de caráter mais instrumental e setorial, que
procuram dar maior eficácia técnica à organização, recuperação e uso dessas
informações, somam-se hoje agendas de caráter mais estratégico, que defi¬
nem as condições de produção, circulação, acesso e apropriação da infor¬
mação em ciência e tecnologia relevante à inovação, particularmente seu
caráter público e/ou privado, aí destacando-se as questões da propriedade
intelectual, do acesso livre e do código aberto.

Do mesmo modo, permanecem relativamente estanques e divorciadas as
discussões sobre, de um lado, o tema da inovação como objetivo estratégico
e, de outro, o da sociedade da informação e do conhecimento como termos
emblemáticos das sociedades contemporâneas.

Coloca-se ainda o desafio de estabelecer nexos entre as perspectivas macro
e micro, isto é, entre o campo de intervenção das políticas públicas e da ação
governamental, de um lado, e os cenários organizacionais e territoriais
nos quais concretamente se realizam as ações de informação e as de
inovação, de outro.

Nesse contexto, é preciso levar em conta o alargamento e a maior com¬
plexidade do campo da política - mais especificamente, das políticas de
informação e de ICT, bem como suas interfaces com as políticas de ciência,
tecnologia e inovação - à medida que se projeta a importância de novos atores
e de suas interações para além daqueles tradicionalmente considerados rele¬
vantes nesses processos.

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¹

There is a great distinction between a measure (e.g., time), a measuring unit (hour), a measuring instrument
(watch) and measuring (determining elapsed time between events). We can consider revelance as a measure
without defining other aspects. In information science a persistent confusion between these aspects exists,
especially in test and evaluation.

Recall is the ratio of relevant answers retrieved over the total number of relevant answers in the file. Precision is
the ratio of relevant answers retrieved over the total number of answers retrieved. Precision was originally called
relevance, but the name was changed because of complaints of semantic confusion.

²

A version of this article has been published in 2006 as a chapter in E.G. Abels & D.A. Nitecki (Eds.), Advances
in Librarianship (Vol. 30, pp. 3—71). San Diego: Academic Press. (Saracevic, 2006).

© 2007 Wiley Periodicals, Inc. • Published online 10 October 2007 in Wiley InterScience (www.interscience.
wiley.com). DOI: 10.1002/asi.20682

A version of this article has been published in 2006 as a chapter in E.G. Abels & D.A. Nitecki (Eds.), Advances
in Librarianship (Vol. 30, pp. 3-71). San Diego: Academic Press. (Saracevic, 2006).

© 2007 Wiley Periodicals, Inc. • Published online 10 October 2007 in Wiley InterScience (www.interscience.
wiley.com). DOI: 10.1002/asi.20682

³

Create is used here in a sense of “to cause, occasion, produce, give rise to (a condition or set of circumstances)”
and derive as “to obtain by some process of reasoning, inference or deduction; to gather, deduce” (Oxford
English Dictionary, 2nd ed.; Simpson & Weiner, 1989). In this sense, “create” is not necessarily associated
with creativity. Thus, automatons can also create or construct relevance following some algorithm or set of
procedural rules.

⁴

“§1”, “§2”. . . refers to how sections are numbered in the original.

⁵

Harter (1992, p. 608) used the term “weak relevance” in a different sense: he labeled “weak relevance” that
which is based on assessment of bibliographic representations, “representing [users] best guess (or hope) of
what will happen when the corresponding article is retrieved and read.”

⁶

Bulleted conclusions in the summary of this and the next section are a collective synthesis from several studies
that are enumerated; the mentioned studies came to similar conclusions, usually in different words, and I
derived the synthesis from their conclusions. These are suggested as hypotheses. When a single study resulted
in a conclusion and the conclusion was not replicated in some form or other by other studies in the section,
then that study is cited as an exception.

⁷

“It is anticipated that Human-Centered Computing will support computer scientists as well as social and
behavioral scientists and economists whose work contributes to the design and understanding of novel
information technologies. However, HCC research should primarily advance the computer and information
sciences rather than the social, behavioral, or economic sciences.” Program solicitation, NSF-06-572. Retrieved
November 15, 2006, from http://www.nsf.gov/pubs/2006/nsf06572/nsf06572.htm

⁸

IBICT/MCT. Doutora em Comunicação, UFRJ. Pesquisadora titular do IBICT. E-mail: nelida@ibict.br.

9
Numa citação mais extensa da versão em inglês “...Even more than economic necessity and technological
development, what drives the nations of the earth toward a single common destiny is the alienation from
linguistic being, the uprooting of all peoples from their vital dwelling in language. For this very reason, however,
the era in which live is also that in which for the first time it is possible for humans to experience their own
linguistic being- nor this or that content of language, but language itself, nor this or that true proposition, but
the very fact that one speaks. Contemporary politics is this devastating experimentum linguae that all over the
planet unhinges and empties traditions and beliefs, ideologies and religions, identities and communities.”
(AGAMBEM, 2001, §82.3)

10

De algum modo, a informação já tem sido discutida em diferentes momentos e diversos autores. No pen¬
samento contemporâneo, Benjamin (1986), em 1933, associava a informação ao empobrecimento da
experiência e a retirada da narrativa “do circulo do discurso vivo. Conforme Benjamin, a informação, uma
“forma de comunicação de antiga origem”, assume na modernidade um lugar de influência nos usos sociais
dominantes da linguagem, a partir da aliança entre o regime político-econômico e os meios de comunicação: de
início, o capitalismo produtivista e a imprensa. Esse deslocamento e emergência da informação acontecem
quando, ao “rebaixamento” e empobrecimento da experiência, segue o definhamento da narração. Como
parte das manifestações épicas, a narração pressupõe o envolvimento, no mesmo tecido sem interrupções de
práticas-discursos, de uma comunidade de ouvintes e narradores. Ouvir e narrar são indissociáveis, e nessa
harmonização se sustenta a autoridade testemunhal da experiência. Para Agamben (2005), o homem
expropriado de sua biografia e sua experiência torna-se incapaz tanto de ouvir como de narrar.

11

A essa concepção da informação como “sentido”, agrega-se uma definição de documento que se aproxima a de
Suzanne Briet: Documento: Es la objetivación de la información, independientemente de su naturaleza material
(tablilla, papiro, pergamino, papel, disco magnético, óptico, etc.) o simbólica (dibujo, pintura, grafia, código binario,
etc.) y su manifestación fenoménica. Fue hecho exclusiva e intencionalmente para objetivar la información y al mismo
tiempo permitir su desobjetivación, posibilitando y originando de este modo el flujo de información.
Debemos subrayar que no todo objeto es documento para la ciencia de la información, aunque todo objeto contiene
información. La explicación reside en que para ser documento debe, como ya se ha indicado, que sea creado
intencionalmente para ello, y por otro lado que el profesional de la información lo haya incluido en el sistema
informativo documental (RENDON ROJA, 2008).

12

Para Habermas (1987), o “Mundo 3” de Popper seria equivalente à totalidade do pensamento, em Frege.
“...according to Popper, the third world is essentially made up of problems, theories and arguments. He does also
mentions, in addition to theories and tools, social institutions and works of art as examples of entities of the third
world; but he sees in the only variant forms ofembodiment ofpropositional contents. Strictly speaking, the third world
is a totality ofFregean Gedanken, whether true or fake, embodied or no: “Theories, or propositions, or statements are
the most important third-world linguistic entities” (HABERMAS, 1983 p. 79).

13

É interessante observar que os produtores, nestes novos usos do conceito de “mundo objetivo” poppereano, não
são necessariamente os cientistas ou os homens comuns praticando seus saberes e experiências em suas formas
de vida,: os agentes das ações de informação seriam os que desenham e alimentam sistemas de informação,
constroem e gerenciam bases de dados e modelam novas formas de gestão de formas coletivas do trabalho
intelectual, visando a alguma transformação de uma “massa informacional” codificada e cumulativa, visando
incrementar e realizar um valor organizacional ou econômico.

14

Com a ressalva de que para o cognitivismo os estados mentais não são necessariamente redutíveis aos estados
físicos, o que o diferencia de uma abordagem fisicalista.

15

As ciências cognitivas clássicas apoiam-se em dois postulados principais, as teses da computação e da
representação: a cognição consiste em manipulações automáticas, exclusivamente sobre o aspecto formal dos
símbolos fisicamente implantados no nível material da máquina (computação); estes símbolos reenviam, porém,
do ponto de vista semântico, a estados mentais que consistem em representações adequadas dos objetos e
propriedades do mundo exterior numa correspondência biunívoca (representação) (HAVELANGE, 2001).

16

El reverso de la medalla funcionalista consiste en que las ciencias cognitivas clásicas, al erigir a la computadora
como modeh de la mente, excluyen el considerarla como soporte material particular de la actividad cognitiva
y situarla en la problemática más amplia de los diversos soportes materiales y técnicos de la cognición. Ahora
bien, la computadora posee propiedades muy particulares, entre las cuales figura en primer lugar su
numericidad, que le confiere una dinámica original: la computadora simultáneamente confiere posibilidades
específicas y dicta restricciones particulares a la actividad cognitiva (HAVELANGE, 2001).

17

Within Framing, speaking turns into information [Das sogestellteSprechen wirdzurInformation]. ... Framing
— the nature of modern technology holding sway in all directions — commandeers for its purposes a formalized
language, the kind of communication which “informs” man uniformly, that is, gives him the form in which

he is fitted into the technological-calculative universe and gradually abandons ‘natural language’____

Information theory conceives of the natural aspect of language as a lack of formalization [Die
Informationstheorie begreift das Natürliche als den Mangel an Formalisierung] (HEIDEGGER, 1971, p. 132,
apud DAY, 2001).

18

Kant entende a autocompreensão de atores como saber da pessoa sobre si mesma, oposto ao saber de terceira
pessoa do observador. Não é assim na teoria do agir comunicativo. A suposição da racionalidade própria do
agir comunicativo (do ponto de vista do participante) funciona como pressuposição pragmática, é uma
assunção refutável, não um saber a priori.

19

Para indicar este conceito de Habermas, usaremos a palavra Discurso, com maiúscula.

20

Os três “Mundos” de Habermas correspondem a três atitude básicas: 1) atitude objetivante (mundo objetivo);
2) uma atitude conforme a norma (mundo social de interações sujeitas a regras); 3) uma atitude expressiva
(mundo subjetivo de experiências interiores). Para Habermas, a habilidade de distinguir entre mundos não
seria outra que a habilidade de distinguir entre “demandas ou pretensões de validade” - cada uma das quais
requer diferentes métodos e procedimentos de justificação - de verdade ou objetividade; de correção
normativa; de veracidade subjetiva; a teses de Habermas seria de que a descentralização da consciência no
mundo moderno permitiria aos participantes da comunicação desenvolver a habilidade de distinguir e adotar
várias dimensões de validade, o que se manifestaria ao mesmo tempo como capacidade de transição entre
“mundos” e de adotar uma atitude reflexiva dentro de um mesmo mundo (COOKE, 1997, p. 10, remete a
HABERMAS, Questions, p. 208).

21

“Um relacionamento racional com o saber só é possível graças à representação linguística do que sabe e a
confrontação do saber com uma realidade no contato com a qual uma expectativa fundamentada pode falhar.
De um lado, podemos processar operativamente nosso saber, ou seja, precisar, elaborar, reconstruir, e
sistematizá-lo, testá-lo quanto à consistência e à coerência, apenas se ele assumir uma forma simbolicamente
tangível. (No nível reflexivo da ciência, em que se trata de formular teorias, é evidente a necessidade de
organização linguística do saber, e, conforme o caso, numa linguagem formal). De outro lado... precisamos
fazer uso de nosso saber na prática e implementá-lo mediante ações voltadas para esses fins, controladas pelo
critério do sucesso, para poder aprender com as experiências negativas Aprendemos com decepções, à medida
que processamos surpresas com a faculdade do juízo abdutiva e revisamos o saber tornado problemático
(HABERMAS, 2004, p. 105).

22

Habermas reforça estas afirmações fazendo referência a Piaget: “Piaget apoia-se... na hipótese pragmática de
que todo progresso cognitivo está vinculado a um “progresso na socialização do pensamento”, a uma
descentralização progressiva dos pontos de vista do sujeito cognoscente: a análise do desenvolvimento da razão
mostra uma estreita correlação entre a formação das operações lógicas e a constituição de certas formas de
colaboração” (HABERMAS, 2004, notas, p. 284-285, citação de PIAGET, 1970, p. 237).

23

El gran passo de Adam Smith fue tirar por la borda toda determinación de la actividad criadora de riqueza:
simplemente trabajo.[...]podriaparecer que con todo ello no se hubiera descubierto outra cosa que la expresión
abstrata de la relación más simple y primitiva en la que — no importa en que forma de sociedad — el hpmbre se
presenta como produtor. Y esto es verdad en un aspecto. Pero no lo es en outro [...] la indiferencia frente al trabajo
determinado responde a una forma de sociedad en que los individuos pueden passar con facilidad de un trabajo a
outro y en que la forma determinada de trabajo le es accidental y por tanto, indiferente. El trabajo se há convertido
aqui — no solo en su concepto, sino tambien en su realidad — en medio para la creación de riqueza en general y há
dejado de estar fusionado con los individuos — como determinación de ellos-en una particularidad (Citação de Marx
por HABERMAS, 1987, II, p. 571).

24

Considerou-se aqui apenas a variável ordinal, destacando-se a categoria de frequência diária (“pelo menos uma
vez por dia”).

25

Convém ressaltar aqui, também, que a baixa frequência de acesso a órgãos públicos entre alunos dos dois
primeiros níveis de ensino, assim como os crescimentos substanciais observados da graduação à pós-graduação,
pode ser também decorrente da maior relevância do uso da Internet para este tipo de finalidade entre a
população adulta.

26

Brazilian Journal of Chemical Engineering, Brazilian Journal of Genetics; Brazilian Journal of Medical and
Biological Research; Brazilian Journal of Physics; Dados: Revista de Ciências Sociais; Journal ofthe Brazilian
Computer Society; Memórias do Instituto Oswaldo Cruz; Revista Brasileira de Ciência do Solo; Revista
Brasileira de Geociências e Revista do Instituto de Medicina Tropical de São Paulo.

27

Disponível em: <http://www.scielo.org.ar/scielo.php>. Acesso em: 31 jul. 2008.

28

Disponível em: <http://www.scielo.cl/?lng=pt>. Acesso em: 31 jul. 2008.

29

Disponível em: <http://www.scielo.org.co/scielo.php/script_sci_home/lng_pt/nrm_iso>. Acesso em: 31 jul.
2008.

30

Disponível em: <http://scielo.sld.cu/?lng=pt>. Acesso em: 31 jul. 2008.

31

Disponível em: <http://scielo.isciii.es/scielo.php>. Acesso em: 31 jul. 2008.

32

Disponível em: <http://www.scielo.oces.mctes.pt/?lng=pt>. Acesso em: 31 jul. 2008.

33

Disponível em: <http://www.scielo.org.ve/?lng=pt>. Acesso em: 31 jul. 2008.

34

Disponível em: <http://www.scielosp.org/?lng=pt>. Acesso em: 31 jul. 2008.

35

Disponível em: <http://www.scielo.br/?lng=pt>. Acesso em: 31 jul. 2008.

36

Lançado em dezembro de 2007, o SCImago Journal & Country Rank (SJR) é um portal de indicadores
bibliométricos baseados em citações e que utiliza o índice bibliográfico da Scopus. É o resultado de um
projeto conjunto entre o grupo SCImago, pesquisadores da Universidades de Granada, Extremadura,
Carlos III y Alcalá de Henares, da Espanha, e a Elsevier Publishing Co., proprietária da Scopus. Disponível
em: <http://espacio.bvsalud.org/boletim.php?&lang=pt&style=search&articleId=01111806200852>. Acesso
em: 13 ago. 2008.

37

Disponível em: <http://www.wellcome.ac.uk/>. Acesso em: 24 jul. 2008.

38

IBICT/MCT. Doutora em linguística aplicada pela Universidad Pompeo Fabra, Barcelona. E-mail:
lancededados@gmail.com.

39

Faz necessária uma ressalva em relação à datação dessa obra. Por equívoco da editora, a referida obra, que foi
publicada em meados de junho/julho, traz impressa a data de 2009. Adotaremos, para fins de referência, a data
de 2008.

40

Consideramos interessante uma visita à página do Ministério da Cultura brasileiro, que apresenta os atos
multilaterais que vigoram no país, assim como aqueles que o Brasil não é signatário. Disponível em:
<http://www.cultura.gov.br/site/categoria/politicas/direitos-autorais-politicas/leis-e-outros/acordos-e-tratados-
internacionais/> Acesso: ago. 2008. Neste mesmo sentido, recomendamos também uma visita à página do
Ministério das Relações Exteriores brasileiro, que apresenta a lista de Atos Multilaterais em vigor no Brasil
sobre Direito Autoral, Propriedade Intelectual e Industrial. Disponível em: <http://www2.mre.gov.br/dai/
dautorais.htm> Acesso: ago. 2008.

41

A proteção às obras internacionais foi resultado de uma revisão na Lei 496/1898, ocorrida em 1912.

42

IBICT/MCT. Doutora em direito do trabalho, UFRJ. E-mail: czaher@ibict.br; escudoazul@gmail.com.

43

IBICT/MCT. Ph.D em ciências sociais aplicadas (desenvolvimento, agricultura e sociedade), UFRJ.
E-mail: geraldo@ibict.br.

44

No dia 12 de agosto de 1798 tinha inicio um dos movimentos abolicionistas e de independência menos
conhecidos do Brasil — A revolta dos Alfaiates ou dos Búzios. Comparada à Inconfidência Mineira, a articulação
na Bahia era mais arrojada, pois propunha a libertação das pessoas escravizadas — coisa que Tiradentes e
companhia limitada não pensaram. A revolta foi inspirada na Revolução Francesa, 1792 — nos ideais de
igualdade, fraternidade e liberdade. Disponível em: <http://marconegro.blogspot.com/2005/08/revolta-dos-
alfaiates-liberdade.html>.. Acesso em: 12 fev. 2008.

45

Seminário de Olinda — importante foco de propagação dos ideais emancipacionistas, fundado pelo bispo D. José
da Cunha de Azeredo Coutinho, em 16 de fevereiro de 1800. Um de seus membros, o padre Miguel Joaquim
de Almeida Castro, conhecido como padre Miguelinho, foi um dos participantes da Revolução de 1817.
Disponível em: <http://www.culturabrasil.org/revolucaodoporto.htm>. Acesso em: 12 fev. 2008.

46

Areópago de Itambé — sociedade secreta fundada pelo padre Manuel Arruda da Câmara, em fins do século XVIII
em Pernambuco, com as mesmas características das lojas maçônicas que apareceram posteriormente.
O Areópago de Itambé, como outras sociedades secretas, foi um centro de propagação de ideais anticolonialistas
e, ao contrário da maçonaria, não admitia europeus em seus quadros. Disponível em: <http://www.culturabrasil.
org/revolucaodoporto.htm>. Acesso em: 12 fev. 2008.

47

Existe uma diferença conceitual básica entre a biblioteca pública, ou dita popular, com a comunitária. Imagino
que o que Mário estava chamando de biblioteca popular tenha o mesmo significado da biblioteca pública hoje,
visto que o Estado brasileiro contemporâneo denominou as redes de bibliotecas públicas de bibliotecas
populares.

48

Não se trata aqui de negar a importância das bibliotecas virtuais, mas apenas de esclarecer que a maioria, entre
as poucas que foram criadas até agora no Brasil, mesmo por ser um fator ainda muito novo no campo da
tecnologia da informação, elas[excluir] ainda são, digamos, totalmente inexpressivas ao público usuário da
biblioteca comunitária, objeto de estudo deste artigo.

Para Arturo Pena Lillo (p. 11), “o livro é, em sua melhor definição, a memória da humanidade. Se bem, é certo
que existem livros malvados, estes não deixam de ser ferramentas para o conhecimento da má consciência
do homem”. Traduzido do espanhol por Geraldo Moreira Prado excusivamente para este artigo.

49

A los efectos del presente trabajo, se tomarán como equivalentes todas las expresiones como vigilancia
tecnológica, inteligencia competitiva, inteligencia tecnológica, inteligencia económica, inteligencia empresarial,
etc., que denotan en general tanto los métodos como los productos obtenidos mediante la compilación,
procesamiento y análisis de información (ya sean cualitativos o cuantitativos) para facilitar la toma de decisiones
y la orientación estratégica. De modo común se utilizará la expresión inteligencia empresarial.

50

SCIP. Disponible en: <www.scip.org>. Acesso en: 26 abr. 2008

51

IEXECUTUS. Disponible en: <http://www.iexecutus.com/ep.htm>. Acesso en: 02 fev. 2008.

52

AWARE’S competitive intelligence ethics. Disponible en: <http://www.marketing-intelligence.co.uk/ethics.
htm>. Acesso en: 2008.

53

Ocurren situaciones en que la decisión correcta no es evidente, o no ha sido prevista en los códigos
disciplinarios o de conducta existentes. Al analizar esas situaciones, los directivos encuentran que la decisión
ética es difícil de adoptar, debido a la ambigüedad de los códigos, a que la situación es cualitativamente nueva,
etc. En estos casos, es importante valorar algunas cuestiones como las siguientes: ¿Se ha planteado la organización
el alcance de sus valoraciones éticas, si es que existen y están escritas? ¿Son compartidas por todos los
implicados? ¿A qué instancia de la organización corresponde la solución de una circunstancia de naturaleza
ética? ¿Están los directivos conscientes de que determinadas decisiones tienen una implicación ética, o al
contrario, de que ciertos aspectos éticos de su trabajo tienen influencia sobre determinadas decisiones? No
siempre es suficiente, en esos casos, confiar en las bondades de la propia ética. Esto ha dado lugar a métodos
para evaluar la situación, tales como los que proponen Baglione y Zimmerer (2007) y Comai (2003).

54

It addresses one of the key problems facing information policymakers - the dispersal of decision-making across
numerous venues and players - by envisioning a common universe.

55

“...any more-or-less stable system or network in which information flows through determinable channels—
from specific producers, via specific organizational structures, to specific consumers or users (...) Radio and
television broadcasting, film distribution, academic publishing, libraries, transborder data flows, the emerging
infobahn: these are all nodes of information networks, or elements of specific régimes of information”
(FROHMAN, 1995). Tradução própria.

56

“Its rich analysis of the real, social, and discursive factors that are implicated in the construction of any
scientific or technological network supports the interpretation of IP [information policy] as the set of practices
that stabilize and maintain a régime of information. (.)The object of analysis becomes the processes by which
these objects and their relationships are constructed. Such an analysis widens the scope of IP studies, because
it includes the assemblage of agonistic power relations that constitute a régime of information.”

57

information policy is made and unmade every day in complex, interacting social practices

58

“describing a régime of information means charting the agonistic processes that result in tentative and uneasy
stabilizations of conflicts between social groups, interests, discourses, and even scientific and technological artifacts.”